第二章社会主义市场经济理论

第二章社会主义市场经济理论建设中国特色社会主义重要经验就是要坚持改革开放，不断完善社会主义市场经济体制。社会主义市场经济理论是在对传统计划经济体制的改革过程中逐步形成与发展起来的。本章着重探讨的就是什么是社会主义市场经济以及如何建设社会主义市场经济等问题。一、社会主义为什么要发展市场经济（一）计划经济为什么是条死胡同？为了实现“赶超”型发展战略，我国在相当长一段时期内采取的是一种以强调数量增长和以外延方式为主的粗放型经济增长模式。与这种增长模式相适应，我国在50年代末初步建立了一个排斥市场机制、以国家高度集权为特征的指令性计划经济体制。这种体制在决策结构上，实行中央集权控制，国家按照详细的计划分配财政信贷资金、外汇和其他物资，把稀缺资源集中到国家认定应优先发展的重点部门；在动力结构上，国家主要通过各级行政机构对各部门和企业的经济活动施加影响或直接下达指令，忽视物质利益刺激，实行平均主义分配原则，依靠行政力量贯彻国家的经济发展战略；在信息结构上，实行计划指令的纵向传递，全部经济活动都纳入计划的轨道，企业行为基本不受市场信号的制约；在所有制结构上，追求“一大二公”，实行“穷过渡”。国有企业只是政府的行政附属物，其预算约束是软的。企业既没有独立的利益目标，也没有自主权，更不承担决策后果，只是被动地执行计划指令，完成产值指标。在以上条件下，企业生产什么、生产多少和怎样生产都是由计划控制的。企业主要根据非价格信号了解各种资源和产品相对稀缺程度的变化，并采取相应的调节方式。首先，企业对瞬时出现的情况作出如下反应：一是使产量与当前最稀缺的资源相适应；二是实行强制替代，即由短缺引起的投入组合的更改；三是根据可得到的投入品来决定产出构成。其次，在追求高经济增长率目标的驱使下，从上到下存在强烈的数量冲动。为了完成产值指标，企业对短缺资源的需求总是不可被满足的，并力图积存尽可能多的投入品，以防意外。最后，由于企业不承担投资决策的责任，却可以从中获益，因此，企业会通过低估预算成本、向上级施加压力或疏通各种关系争取投资资源，这会使投资需求大大超过可供分配的投资资金，引起“投资紧张”。投资计划、投资品供应紧张和短缺感是企业扩张冲动和投资饥渴的重要动力，从而会进一步造成投资的周期波动。伴随着不断加剧的资源和消费品的短缺，强制替代、排队、等待、配额和票证就成为常见的现象。实践证明，这种高度集权的计划经济体制严重阻碍了生产力的发展，它所暴露出来的弊端有目共睹，如官僚主义严重、动力不足、经济结构僵化、短缺现象严重、劳动者积极性不高、经济效率低下等。因此，为了国民经济免遭崩溃的后果，就必须通过改革传统的计划经济体制解放生产力。（二）市场经济为什么能提高资源配置效率？针对传统计划经济体制的弊端，党的十一届三中全会发起了市场取向的改革。邓小平在1979年会见美国不列颠百科全书出版公司编委会副主席洁布尼等人谈话时指出：“说市场经济只存在于资本主义社会，只有资本主义的市场经济，这肯定是不正确的。社会主义为什么不可以搞市场经济，这个不能说是资本主义。”“社会主义也可以搞市场经济”。1所谓市场经济是指由市场机制配置资源的经济。市场则是指交换的场所、渠道和纽带，而市场机制是指在市场交易关系中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的一套有机系统。市场经济具有以下基本特征：1．资源配置遵循产权规则。在计划经济条件下，资源配置奉行的是等级规则，即首先建立一个金字塔型的等级结构，然后界定行为人在等级结构中所处的位置，进而界定与该位置相适应的资源配置权力。在计划经济条件下，资源配置则遵循产权规则，即资源配置的权力与行为人拥有的资产量成正比。为此，通过对产权的界定和保护来确立排他性产权，不仅使交易者能在市场上展开公平的现货交易，而且可以与其他交易者缔结具有法律保障的契约关系，形成多样化的财货交换方式和财产转让方式。所以，排他性产权的确立是市场机制有效协调微观决策的必要条件。2．决策分散化。分散化的家庭和企业作为独立的经济实体，在给定条件下追求自身利益最大化，根据对成本与收益的比较，独立地对生产什么、生产多少、如何生产等问题作出判断和决策，并承担相应的经济后果。也就是说，微观主体应自主经营、自负盈亏。为此，微观主体的预算约束必须是硬的，即他们必须量入为出。在市场经济中，各种要素所有者的收入由要素的边际生产率决定，即劳动所有者获得工资收入，资本所有者获得利息收入，土地（房产）所有者获得租金收入。3．自由和平等竞争。市场经济作为契约经济，所有从事市场交易的行为人的地位和机会在法律上都是平等的，他们在机会均等、公平交易准则的约束下自由地参与市场竞争，这包括消费选择自由、开业自由、就业选择自由和交易自由。没有任何人或机构可以强迫他们做他们并不愿意做的事，他们进行竞争所凭借的是各自的经济实力和比较利益。4．价格协调微观决策。在分散化决策条件下，是什么因素使分散决策免于陷入混乱呢？用什么来协调形形色色有不同能力与欲望的人的行动呢？怎样才能保证需要做到的实际上也能实现了呢？答案是价格。在市场经济中，价格作为显示资源稀缺性程度的信号是由市场供求关系决定的，它能自动协调微观决策。这里所说的价格具有广义性，它不仅包括产品价格，还包括利息、工资率等要素价格。对于经济中的每一种物品来说，均衡价格决定了买者选择购买多少该物品，以及卖者选择生产多少该物品，从而价格确保供给与需求的平衡。（三）发展市场经济并不必然导致道德滑坡尽管市场经济确实把行为人对个人经济利益的追求看成是人们参与经济活动的动力，并主张从经济利益的角度构建激励机制，但市场经济并不是一个为了追逐自身利益可以不择手段损害他人利益的经济。市场经济鼓励人们合法地追求自身利益最大化，惩罚损人利己的行为，并努力形成一个通过追求个人利益的最大化最终导致社会利益最大化的机制。现代经济学的鼻祖亚当.斯密在《国富论》1《邓小平文选》，2版，第2卷，236页，北京，人民出版社，1994。中阐明了“看不见的手”的美妙绝伦。他论证道，尽管在市场经济中每个参与者从事经济活动的出发点是自利的，但只要竞争是充分的，那么在竞争中就会形成一种自然秩序，它就好像一只看不见的手，使得竞争的后果是社会利益最大化。充分的市场竞争之所以能自动地实现资源的最优配置，是因为市场机制具有收入分配、传递信息刺激效率等功能。当然，经济人的自利行为在市场机制的调节下自动达到利他的结果是有条件的，那就是市场必须是完美的，即经济人是完全理性的，他在决策时所需要的信息是可以无代价获得的且信息在交易双方之间的分布是对称的，未来是具有确定性的，不存在外部性。这样，在完全竞争的市场条件下，任何经济人都不可能用虚假的或空洞的，也就是非真实的威胁或承诺来谋取自身利益最大化。显然，在现实生活中，完美市场的条件是很难被满足的，原因在于经济人的理性是有限的，信息是不完全的，市场是不确定的，不少行为的私人成本并不等于社会成本。当市场不完全时，经济人追求自利的动机就可能成为一把双刃剑，它一方面是经济活动的动力和市场效率的源泉，另一方面又会诱发损人利己的行为。经济人的有限理性及市场的不确定性表明，他常常在处理、加工和贮藏信息方面的能力不足，也难以准确计算出对方的交易动机，从而使市场的不确定性直接转移到单个人身上。这样，经济人就有了投机取巧的机会主义动机，即通过不诚实或欺骗来达到更有利于自己的目的，如公司财务报告造假、假冒伪劣等。当具有有限理性的经济人怀着机会主义的动机就达成某项协议讨价还价时，个人的最优选择将不可能导致社会利益最大化，囚犯的两难困境便是这一博弈的极端形式。失信行为的存在实际上意味着失灵的市场无法使得经济人的自利行为自动导致利他的结果。斯密其实在当时也已经发现了道德风险与资源配置的帕累托效率之间的关系。因此他强调市场经济是一个一定要讲道德的经济，并出版了一本影响深远的著作《道德情操论》。斯密在这本书中认为，爱人如爱己的教导是最伟大的道德律，并主张设身处地在别人的情景中看待我们的所作所为。斯密所倡导的市场经济道德观与我们的古人所推崇的“己所不欲，勿施于人”的道德律是一致的，那就是市场经济排除那种为了自己的私利而不择手段地侵犯他人的权利甚至生命的“自私”行为，鼓励和保护那种不仅在追求自身利益最大化的同时不损害他人的利益，而且时刻准备为了改善个人利益而与他人利益做某种妥协的“自利”行为。只有当市场竞争具有了“己所不欲，勿施于人”的道德基础，我们才可能进入每个人都有自由选择权的市场经济。二、什么是社会主义市场经济（一）对计划与市场关系的认识过程十月革命胜利后，苏联在世界上建立了第一个社会主义国家，从展示军事共产主义模式逐渐走向高度集权的计划经济体制，完全排除商品货币关系。当时的西方自由主义经济学家就计划经济体制能否实行经济核算提出了质疑，其发起人是维也纳大学的米塞斯教授。他认为，只有建立在生产资料私有制基础上的生产产品市场中形成的货币价格这种根据，才能进行计算。而在社会主义公有制条件下，由于缺乏生产资料市场和生产要素市场，价格就不能要货币表现，所以不存在进行经济核算的可能性。哈耶克也认为，即使可以在理论假设计划局可以通过求解经济均衡方程来进行经济核算，但由于经济过程是经常变化的，再加上信息资料传输要一定的时间，求解出的方程往往是无效的。因此，只有竞争的市场经济才能实现资源的最优配置，而计划经济是做不到的。波兰经济学家兰格在《社会主义经济理论》的一书中运用一般均衡理论，批驳了米塞斯和哈耶克等人把生产资料市场视为形成合理的市场价格，从而实现经济计算和合理配置资源的必要条件的论点，认为在公有制为基础的社会主义国家中，中央计划局可以模拟市场的机能，用试错法求解经济均衡方程，并确定物价，以解决资源配置、经济核算和计划预测等问题。由于从不均衡到均衡的时间更短，因此，计划经济比市场经济更有优越性。（一）计划与市场都是经济调节手段我国对计划与市场关系的认识经历了一个长期的过程。过去，我们把计划经济看成是公有制的产物，把市场经济看成是私有制的产物，从而认为计划经济与社会主义制度相联系，市场经济与资本主义制度相联系。然而，传统计划经济体制的弊端引发人们对计划与市场关系反思，这种反思与探索经历了以下几个主要的阶段：第一阶段：1978年至1983年，提出了计划经济为主、市场调节为辅的改革思想。党的十一届三中全会后，理论界有越来越多的人认为，社会主义经济中客观上存在商品货币关系，价值规律不仅在流通领域发挥作用，而且在生产领域也发挥作用，因此，应把市场机制引入计划经济。具体来说，应通过放权让利，把计划建立在价值规律的基础上。在党的十二大上，“计划经济为主，市场调节为辅”被正式确立为经济体制改革的指导思想。第二阶段：1984年至1987年，提出了有计划商品经济理论。在1984年党的十二届三中全会通过的《中共中央关于经济体制改革的决定》中明确提出了社会主义经济是公有制基础上的有计划商品经济。根据这一论断，我们在以下问题上取得了共识：商品经济是社会主义经济不可逾越的阶段；计划经济与商品经济具有统一性；计划与市场板块式结合。在有计划商品经济理论的指导下，从1984年底开始，经济体制改革的重心从农村转向城市，并具有明显的市场取向的改革，如减少指令性计划比例，扩大市场调节范围，扩大企业自主权，推行价格双轨制等。邓小平根据改革的实践进一步阐述了对计划与市场关系的看法。他在1985年会见美国企业家代表团时指出：“社会主义和市场经济之间不存在根本矛盾。问题是用什么方法才能更有力地发展社会生产力。我们过去一直搞计划经济，但多年的实践证明，在某种意义上说，只搞计划经济会束缚生产力的发展。把计划经济与市场经济结合起来，就更能解放生产力，加速经济发展”。1第三阶段：1987年至1992年，提出了社会主义商品经济理论。1987年召开的党的十三大进一步发展了有计划商品经济的理论，明确指出，社会主义商品经济与资本主义商品经济的区别不在于市场与计划的多少。社会主义商品经济应该是计划与市场内在统一的体制，计划与市场的作用都是覆盖全社会的，计划调节与市场