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单选题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会3.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A、自行对冲B、分别场进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲4.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准5.下列不属于证券经纪业务的特点的是（）A、业务对象的广泛性B、客户资料的保密性C、客户指令的随意性D、证券经纪疯的中介性6.下列不属于委托人权利的是（）A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托7.上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（）起点5元。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%8.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）A、指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险9.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行10.（）是填写委托单的第一要点。A、证券账户密码B、买卖方向C、买卖证券的名称D、买卖数量11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）A、应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数B、应计利息额=债券面值×票面价值÷365（天）×已计息天数C、应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数D、应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数12.证券经纪商提供的信息服务不包括（）A、上市公司的详细资料B、公司和行业的研究报告C、经济前景的预测分析和展望研究D、有关股票市场变动态势的内部报告13.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）A、签署《风险揭示书》《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》C、开立证券交易资金账户D、分享投资收益，承担投资损失。14.（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A、过户费B、印花税C、会员会费D、资本利得税15.（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托16.（）是客户与证券经商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险提示书》B、《证券交易委托代理协议》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金银行存管协议书》17.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是几天，应计利息额是多少元（）A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.8718.同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A、证券账户B、资金账户C、预留印鉴D、委托单19.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先20.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为10.75元，时间为13:40,乙的买入价10.40元，时间为13：25，丙的买入价10.70元，时间为13：25，丁的买入价10.75元，时间为13：38元，那么他们交易的优先顺序应为（）A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲21.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）A、9：00～9：30B、9：15～9：25C、9：25～9：30D、9：10～9：2522.某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量为：12.50元，买进0元，卖出100手；12.40元，买进0元，卖出200手；12.30元，买进150元，卖出300手；12.20元，买进200元，卖出500手；12.10元，买进200元，卖出200手；12.00元，买进300元，卖出150手；11.90元，买进500元，卖出0手；11.80元，买进600元，卖出0手；11.70元，买进300元，卖出0手；该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）A、12.18元，350手B、12.18元，500手C、12.15元，350手D、12.15元，500手23.涨跌幅价格的计算公式为（）A、涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B、涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C、涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D、涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）24.某投资者于2008年10月17日是在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日日，按年付息，票面利率为11.83%）成交价132.75元，则已计息天数为（）A、124天B、125天C、126天D、127天25.从上题，2手国债的应计利息总额为（）元。A、80.38B、81.03C、81.68D、82.3226.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元A、0.55B、1C、0D、427.从上题，假设经纪人不收委托手续费。采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。A、2736.68B、2737.32C、2737.68D、2741.6828.电话自动委托的身份确认由（）控制。A、委托人B、密码C、营业部D、受托人29.2009年9月19日是，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。A、买入方B、所有投资者C、证券公司D、出让方30.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易31.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑系统C、营业部终端处理机D、场内交易员32.以下关于委托单的说法，不正确的是（）A、具有与委托合同相同的法律效力B、具备委托合同应具备的主要内容C、明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义，在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务。D、明确了证券经纪疯是委托人进行证券交易代理人的法律身份。33.目前，我国最有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。A、从属B、委托C、代理D、制约35.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券银行C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司36.客户作为委托合同的另一方，在享受要利时也必须承担的义务不包括（）A、了解交易风险，明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金37.投资者于2009年2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元，2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则投资买入股票的过户费和佣金费用总额为（）元。A、1.4B、15.29C、18.09D、5038.按第37题的条件，买入Y股票的总支出为（）元。A、5460B、5475.29C、5480.75D、550039.按第37题的条件，卖出Y股票的成交金额为（）元。A、5760B、5460C、5475.29D、5776.1340.按第37题的条件，卖出Y股的佣金费用为（）元。A、11.52B、15.29C、16.13D、041.按第37题的条件，卖出Y股票的印花税为（）元。A、5.76B、0C、11.52D、17.2842.按第37题的条件，卖出Y股票的总收入为（）元A、5760B、5776.13C、5781.89D、5738.1143.按第37题的条件，投资者买卖Y股票的净所得为（）元。A、262.82B、-262.82C、9.53D、-9.5344.下列关于连续竞价的说法错误的是（）A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交。B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集团竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销。45.目前我国证券市场采用的是（）结算模式A、自然人B、公司C、法人D、第三方46.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1倍以上，5倍以下B、3万元以上，30万元以下C、3万元以上，10万元以下D、1万元以上，10万元以下。47.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款，对直接负责的主管人员的其他直接责任人员给予警告，并处以3万以上10万元以下的罚款。A、1倍以上，5倍以下B、3万元以上，30万元以下C、3万元以上，10万元以下D、1万元以上，10万元以下。48.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的旅游活动款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、1倍以上，5倍以下B、3万元以上，30万元以下C、3万元以上，10万元以下D、1万元以上，10万元以下。49.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上，5倍以下B、3万元以上，30万元以下C、30万元以上，60万元以下D、1万元以上，10万元以下。50.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、1倍以上，5倍以下B、1万元以上，5万元以下C、5万元以上，30万元以下D、20万元以上，50万元以下。多选题1.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人2.客户的保密资料包括（）A、客户开户的基本情况B、客户委托的有关事项C、客户股东账户中的库存证券种类和数量D、客户资产账户中的资产余额3.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）A、授权人B、受托人C、委托人D、代理人4.一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）A、宏观经济风险B、上市公司经营风险C、不可抗力因素导致的风险D、政策风险5.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行B、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D、指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。6.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格。C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任。D、证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任。7.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人