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第一章工程项目系统本章要点：（1）工程项目系统的总体描述（2）工程项目管理系统第一节工程项目系统的总体描述系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定功能的整体。环境系统：项目实施和运营的周边要素的总和；目标系统：项目要达到的结果状况的描述系统；对象系统：工程技术系统，可交付成果；行为系统：完成（建设）工程系统的活动的总和；行为主体系统：组织系统，完成活动的主体；项目管理系统：工程项目的管理组织、方法、职能组成的系统。目标系统行为系统对象系统组织系统项目管理系统目标管理策划计划控制协调指挥上层系统问题上层系统战略环境制约因素用什么完成如何完成谁完成图1-3工程项目总体系统模型环境系统第二节工程项目管理系统项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统，是由一整套过程和有关的管理职能组成的有机整体。项目管理系统总体上应完成如下工作：（1）对项目的目标系统进行策划、论证、控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现；（2）对项目的对象系统（工程系统）进行策划、评价和质量的控制；（3）对项目的行为系统进行计划和控制；（4）对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。一、项目管理的概念（1）按照管理学定义，“项目管理”就是以项目作为对象的管理，即通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。（2）按照一般管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。（3）按照系统工程方法，项目管理可分为确定项目目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。（4）项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以对项目进行全过程的动态管理，实现项目的目标。（5）美国的《项目管理手册》定义项目管理，是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术，以满足或超过项目相关者对项目的需求和期望。工程项目作为一种特殊的管理对象，有它的特殊性，有自己独特的理论和方法。二、工程项目管理的基本目标总体目标：取得一个成功的项目。具体包括：（1）质量目标（生产能力、功能、技术标准等）（2）进度（工期）目标（3）费用（成本、投资）目标功能（质量）进度（工期）费用（成本/投资）三个目标之间相互联系，相互影响，既对立又统一。现代工程项目还可能包含以下目标：（1）环境目标。（2）安全目标。（3）健康目标。（4）各方面满意。（5）可持续发展。三、工程项目组织的项目管理工作项目投资者业主管理和咨询单位供应单位工程承包单位设计单位用户（购买者）政府周边组织（1）投资者的项目管理投资者主要进行以下项目管理工作：为项目筹措并提供资金，更注重项目的最终产品或服务的市场，并从项目的运行中获得收益，以提高工程项目的投资效益。对投资方向、投资项目的优先顺序、投资的分配、投资计划、项目的规模、建设管理模式等重大的和宏观的问题进行决策。投资者通常不具体地管理工程项目，而委托业主或项目管理公司进行项目管理工作。（2）业主的项目管理业主以工程项目所有者的身份，作为项目管理的主体，居于项目组织最高层。根据工程项目管理体制的不同，他可能以不同的形式出现：仅承担工程的建设管理任务的业主，如我国通常意义上的建设单位，或以业主的身份进行工程项目管理的单位或部门。对一些大型的实行投资项目业主全过程责任制的业主，他的管理对象是从项目的构思开始直到项目结束（包括整个运营管理）的全生命期的工程项目。但工程项目建成后交付运营，通常就作为企业或企业的一部分，不再以业主的身份出现。（3）项目管理公司的项目管理项目管理公司主要承担以下工作：项目管理总承包；阶段性的管理工作委托（如可行性研究、设计监理或施工监理）；单项咨询工作委托（如造价咨询，招标代理，合同管理，或专项索赔等）。提供项目管理服务，包括合同管理、投资管理、质量管理、进度控制、信息管理，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商、供应商的关系。（4）承包商的项目管理包括设计单位、工程承包商、材料和设备的供应商。虽然他们的项目管理会有较大的区别，但他们都在同一个组织层次上进行项目管理。其主要的项目管理工作就是完成合同的委托工作。（5）政府的项目管理政府的项目管理工作包括：对工程项目立项的审查和批准；对工程项目建设过程中涉及建设用地许可、规划方案、建筑许可的审查和批准；对工程项目涉及环境保护方面的审查批准；涉及公共安全、消防、健康方面的审查和批准；从社会的角度对工程项目的质量监督和检查；对工程建设过程中涉及的市场行为的监督；对在建设过程中违反法律和法规的行为处理等。四、项目各阶段的项目管理工作工程项目管理是对项目全过程的管理。在不同阶段，项目管理的重点和工作任务不同。（1）工程项目的前期策划阶段项目构思和机会的研究；对已有的问题、条件与资源调查研究收集数据；项目目标系统的建立、分析和优化；提出实施目标的设想、总体实施方案的建议，提出项目建议书；进行可行性研究，并提出报告；项目场地选择及土地价值评价；项目的风险分析：项目总进度与财务安排的计划；项目评价等。（2）工程项目的设计和计划阶段1）项目管理系统构建项目的范围管理，确定项目最终产品的范围，项目系统定界和结构分解（WBS）；对项目的环境调查和分析；协助制定项目的实施方针、策略；项目的计划管理；项目的组织设置；项目的信息管理，包括项目报告系统、文档管理等2）对勘察设计的管理提出设计要求、确定项目质量标准和编制设计招标文件；设计工作控制和协调、设计文件的审查和批准；设计文件的行政性审批工作等。3）招标投标管理协助业主进行合同策划，提出分标建议和项目管理模式的建议；起草招标文件和合同文件；进行资格预审；招标中的各种事务性工作，如组织标前会议；组织开标、评标、作评标报告；召开澄清会议；参与选择承包商；分析合同风险并制定排除风险的策略，安排各种保险和担保等。4）实施前的准备工作。牵头进行施工准备，包括现场准备、技术准备、资源准备等，与各方面进行协调；签发开工令。（3）工程项目的施工阶段施工阶段的项目管理工作包括监督、跟踪、诊断项目实施过程；协调设计单位、施工承包商、供应商的工作。具体完成项目的范围管理、进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、材料和设备管理、现场和环境管理、信息管理等工作。本阶段是项目管理最为活跃的阶段，资源投入量最大，管理难度也最大、最复杂。（4）项目结束阶段建设过程结束阶段的项目管理工作，包括：组织工程的验收与交接，费用结算，资料的交接；进行工程的运行准备；进行项目后评估，总结项目经验教训和存在的问题协助项目审计；按照业主的委托对项目运行情况、投资回收等进行跟踪。五、项目管理的职能分解项目管理的主要工作可以分为许多管理职能，这是项目管理专业化的表现，在项目经理部中一般都是按照管理职能落实部门责任。通常工程项目管理职能有：（1）工期管理工期计划，包括确定工程活动的持续时间、明确活动之间的逻辑关系，按照总工期目标安排各工程活动的工期。进度控制，包括审核实施方案和进度计划，监督项目参加者各方按计划开始和完成工作，预测进度状况，调整（修改）进度计划等。（2）成本（投资）管理成本（投资）的预测和计划（估算、概算和预算）；编制工程标底或报价，以及在工程施工中对工程变更进行估价；编制工程项目的支付计划、收款计划、资金计划和融资计划；成本（投资）控制；包括对已完工程进行量方，指令各种形式的工程变更，处理费用索赔，审查、批准进度付款，审查监督成本支出，成本跟踪和诊断；编制和审核竣工结算以及最终结算，提出结算报告。（3）资源管理。包括制定资源供应计划，控制支援采购和供应过程。（4）质量、安全、环境和健康管理。（5）组织和信息管理建立项目组织机构、安排人事，培训项目职能人员，促进团队建设；落实各方面责权利关系，制定项目管理工作流程和工作规划；领导项目经理部工作，解决出现的各种问题和争执；信息管理，包括建立管理信息系统，收集建设过程中的各种信息，并予以保存；起草各种文件，向承包商发布图纸、指令，向业主、企业和其它相关各方提交各种报告。组织协调，包括协调各参加者的利益和工作，举行协调会议，调解争执等。（6）合同管理工程合同策划；招标投标管理，包括招标准备工作、起草招标文件、合同审查、主持各种会议等；合同实施控制。解释合同，确保项目人员了解合同，遵守合同；监督合同实施；对来往信件进行合同审查；审查承包商的分包合同，批准分包单位等。合同变更管理；合同索赔管理，解决合同争执等。（7）风险管理。它包括风险识别、风险分析、风险对策计划和控制。（8）其他，如项目的范围管理。第二章工程项目系统分析本章要点：（1）工程项目常用的系统分析方法。（2）工程项目范围的确定方法。（3）工程项目系统结构分解方法（EBS和WBS）。第一节常用的系统分析方法一、工程项目系统的特点按照系统理论，工程项目具有如下系统特点:（1）结合性（2）相关性（3）目的性（4）开放性（5）动态性（6）不确定性二、项目系统分析的作用按照系统工作程序，在具体的项目工作，如设计、计划和施工之前必须对这个系统做分析，确定它的构成及系统单元之间的内在联系。这属于项目的系统分析的工作。项目的设计、计划和控制不可能仅以整个笼统的项目为对象，必须考虑各个部分，各个专业工程和具体的活动。从系统的角度看，良好的系统包括所有良好的要素构成，反之，良好的要素及构成能形成良好的整体系统。三、系统分析过程对于不同种类、性质和规模的项目，从不同的系统角度，其分析方法和思路有很大的差别，但分析过程却很相近。一般经过如下几个步骤：1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究，以划定整个项目的系统范围。2.采用系统分解方法，将项目系统按照一定规则自上而下，由粗到细地进行分解。（1）分析项目系统的主要组成部分，将项目系统范围分解成有独立性且范围明确的子部分（单元）。（2）研究并确定每个子部分的特点、结构规则和构成，再分解下层的系统单元。（3）汇集各层次项目系统单元，按系统规则将项目单元分组，初步构成项目分解结构图，项目的系统结构一般是树状图形，它反映了项目系统的基本结构框架。（4）分析评价各层次的分解结果的正确性、完整性，分解的程度是否必要而且充分，是否遵循项目系统结构分解的原则。（5）最终确定项目系统分解结构图，并建立项目系统编码规则，对分解结果进行编码。3.系统单元联系（界面）分析，包括界限的划分与定义、逻辑关系的分析，实施顺序安排。通过界面分析，将全部项目单元还原成一个有机的整体。4.项目系统说明。通过设计文件、计划文件、合同文件和项目分解结构表等对项目各层次的单元进行说明，赋予项目系统单元具体的实质性内容。四、项目系统分解方法系统分解方法是将复杂的管理对象进行分解，以观察其内部结构和联系，是工程项目系统分析最重要的工作，也是项目管理最基本的方法之一。常用的项目系统分解方法有：（一）结构化分解方法任何项目系统都有它的结构，都可以进行结构分解，分解的结果通常为树形结构图。例如：目标系统可分为系统目标、子目标、可执行目标，得到目标分解结构（OBS）工程技术系统可分解为子系统、功能区和专业要素。项目的总成本可以按照一定的规则分解为成本要素，形成成本分解结构（CBS）（二）过程化方法项目由许多活动组成，活动的有机结合形成过程。在项目管理中，可以从如下角度进行过程分解：1.项目实施过程分解。如前期策划、设计和计划、实施、运行等，每一阶段还可以进一步细化。2.管理工作过程。如预测、决策、计划、实施控制、反馈等。它们形成一个工作过程。3.事务性管理工作过程。如在项目实施过程中有各种申报和批准的过程、招投标过程等。4.专业工作的实施过程。如钢筋混凝土工程包括支模板、绑钢筋、浇筑混凝土等工序。第二节工程项目范围的确定一、项目范围的概念在项目管理中，范围的概念主要针对如下两方面：1.产品范围：指在项目的可交付成果（即产品或服务）中将要包括的性质和功能，是指项目的对象系统的范围。对工程项目而言，就是指最终交付的工程系统的范围。任何工程系