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第八章国家垄断资本主义第一节垄断资本主义的形成与基本特征一、垄断的形成（一）资本主义经济制度在发展过程中经历了两个基本的历史阶段：即自由竞争资本主义和垄断资本主义。资本主义生产方式起始于16世纪，至18世纪中期至19世纪中后期。这个时期资本主义处在自由竞争阶段。自由竞争资本主义在19世纪六七十年代发展到顶点，到19世纪末20世纪初，垄断在资本主义国家的全部经济生活中占了统治地位，自由竞争的资本主义发展为垄断资本主义。所谓垄断，就是指少数大企业或若干企业联合起来，为获取高额垄断利润，而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。（二）垄断资本主义取代自由竞争资本主义是生产力和生产关系矛盾发展的产物。1.自由竞争引起生产集中。资本和生产集中的主要原因是：(1)社会生产力发展的要求。19世纪末第二次科技革命，重工业替代了轻工业占了工业的主要地位。建立和发展重工业的企业需要巨额资本，这种客观经济要求加速和促进了资本和生产集中。2)自由竞争的必然结果。在资本主义的剩余价值规律和竞争规律的作用下，“大鱼吃小鱼”的企业兼并现象必然不断产生，从而导致生产集中。(3)股份公司是大资本利用和支配中小资本并促进资本和生产集中的一种重要形式，股份公司的广泛发展，大大加速和促进了资本和生产集中。(4)经济危机加速了生产集中。在资本主义周期性经济危机中，大多数中小企业经济实力较弱，在危机中纷纷破产，从而加速了大资本吞并中小资本的过程，促进了生产集中。生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业。19世纪末20世纪初，资本和生产的集中发展特别迅速，在一些主要资本主义国家已经达到相当高的程度。例如在德国，1907年，不到总数百分之一的大企业却占有全国总数四分之三以上的蒸汽动力和电力；在美国，1909年，全国差不多有一半的产值，掌握在仅占企业总数百分之一的企业手里。2.生产集中产生垄断资本和生产集中发展到一定程度，必然引起垄断。生产集中是垄断形成的物质基础，而垄断是生产集中发展到一定程度的必然产物。因为：(1)当生产集中达到相当高的程度，便产生了垄断的可能性。(达成协议)，(2)生产集中发展到一定程度还产生了垄断的必要性。这包括两种情况，一是势均力敌的大企业为了避免在竞争中两败俱伤，需要谋求它们之间的暂时妥协，订立协议，共同控制生产和市场。二是由于规模庞大的企业出现，资本排他性加强，产生了垄断的趋势。。可见规模庞大的企业本身就具有垄断的趋势。总之，资本“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走向垄断。”垄断形成的根本原因是生产社会性和占有私人性的矛盾的发展。二、垄断资本主义的基本经济特征（一）垄断组织在经济生活中起决定作用1.垄断形成以后，垄断组织控制了整个社会生产和流通，主宰了整个国民经济，在经济生活中处于统治地位。2.随着垄断程度的提高，垄断组织形式发生着变化，并先后出现了以下几种形式：①卡特尔:在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面签订协定而建立的垄断组织。是比较初级的垄断组织形式。参加卡特尔的企业在生产、销售和法律上是独立的，但在产量的确定、价格的规定、销售市场的选择上丧失了独立。②辛迪加。签订共同销售产品和采购原材料的协定而成立的垄断联合。参加辛迪加的企业在生产和法律上是独立的，但在流通领域丧失了独立，原材料的采购与产品的销售均由辛迪加办事机构统一经营。③托拉斯。英语[Trust]的音译。为垄断商品生产和销售而组成的企业联合体。托拉斯，它的参加者成为企业的股东，在生产、流通等领域及法律上都丧失了独立性。④康采恩。是以一两个实力最强的垄断企业(大工业企业或大银行)为核心，联合不同部门、不同行业的许多企业组成的一个庞大的垄断集团。⑤混合联合公司。这是“二战”后出现的新的垄断组织形式。过去的生产集中，或者是在同一部门各企业间的“横向联合”，或者是在生产上有密切联系的企业间的“纵向联合”。而二战后出现的混合联合公司是跨行业、综合性、多样性经营的大型垄断组织。通用电气是全世界最大的跨行业的服务公司，拥有30多个业务集团，在全球100多个国家进行业务活动。早在20世纪初，GE和中国就有了业务往来，而投资活动始于20世纪20年代，迄今为止，GE所有的业务集团都在中国展开了业务，现在中国拥有8000多名员工，建立了20多家办事处和近30家合资和独资企业，总投资近50亿美元。GE在中国投资特点是：（1）地理位置集中。上海是GE的首选目标，其中45%的项目都集中在上海；广东是GE投资的另外一个重点地区。目前90%的投资主要集中在长江三角洲、广东和北京。（2）投资领域广泛，涉及照明、医疗设备、家电、工程塑料等多个行业。（3）金融服务业投资是重点，涉及租赁、电力供应、建筑设备和融资等领域。对服务业的投资包括医疗系统，飞机和集装箱租赁、电站和基础设施投资。20世纪90年代以后，世界经济出现了跨国公司化的趋势，加速了生产集中和垄断程度的提高。跨国公司的先驱：（德）拜耳化学公司1865在美国设立子公司（瑞典）诺贝尔1866在德国设立炸药分厂（美）1867年胜家缝纫机公司在英国设立分公司20世纪末，全世界跨国公司已近4万家，子公司、分公司遍布全球160多个国家和地区。到1996年底，全球跨国直接投资额累计己达3．2万亿美元。全球跨国公司生产总值已占工业国家总产值的40％，控制着对外贸易额的50％、国际技术转让的75％和对发展中国家贸易额的90％。（二）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而成的一种新型资本。在工业垄断资本形成的同时，银行垄断资本也产生出来。1.银行的新作用表现在：银行对企业实行全面监督；银行对企业贷款数量的调节决定企业的命运；银行通过购买企业股票、派人到企业担任领导职务，参与和控制企业的经营活动。2.金融资本形成的途径是：(1)通过“资本渗透”而融合，工业垄断资本和银行垄断资本互相购买对方的股票，成为对方的股东。(2)通过“人事结合”，互相派代理人到对方机构任要职。(3)大工业企业自己开办银行，银行开办工业企业。二者融合的结果，形成了金融资本。3.金融寡头。①所谓金融寡头是指掌握着庞大的金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团②金融寡头是垄断资本主义国家的真正统治者。③金融寡头在经济领域中的统治，主要是通过“参与制”(掌控股份)金融寡头或者收买高级官吏和国会议员，或者亲自出马占据国家的领导地位，来实现政治控制。例如,在1888年和1892年两次当选为美国总统的克利夫兰就和两个最大的金融资本家——摩根和贝尔蒙特保持着经常的联系。金融寡头J.P.摩根（J.PierpontMorgan）是美国经济发展史上一个重要的人物。他对美国经济的发展有着不可磨灭的贡献。他亦是1900年代美国最重要的实业家，他帮助美国基础工业筹款，并在多个领域成就卓著——其中包括铁路、钢铁、电话、电力、银行、保险。J.P.摩根从一个无名小辈，经过艰辛的努力奋斗，在强手如林的金融界站稳脚跟，并一一击败对手，终于发展成为纽约市华尔街第一号人物，荣登美国经济霸主的宝座。让摩根遭遇重创的是史上最大海难“泰坦尼克号”事件。摩根在20世纪初期组织了一个庞大的跨大西洋航行财团，这后来被证明是一场“金融大灾难”。1912年，该财团的旗舰“泰坦尼克号”,很不凑巧的，在它的第一次盛大航行中就撞上了冰山，沉入海底。摩根本来要参加这次旅行，但他在最后24小时内临时取消了航行，这使他逃过了一次死亡的直接威胁。大难不死，必有后福，但是摩根并没有后福。同年，国会开始调查某些指控：摩根财团涉嫌控制美国的财政命运，75岁的摩根只好出庭接受国会委员会的审讯。在1913年1月底，这位喜欢开游艇和追女人的传奇金融家精神崩溃了，并于两个月后去世。美国最富的家族。约翰.洛克菲勒是这个财富家族的创始人，他也是人类有史以来第一位亿万富翁，美国石油大王。他开创的石油王朝在美国垄断地位达85年之久。他的第二代小洛克菲勒一生中在维持家族事业的同时，把主要精力用在了老洛克菲勒留下的慈善事业上，老洛克菲勒的第三代成为银行家的约翰.戴维.洛克菲勒是这个家族的金融管家，他也是五兄弟中最小的一个，这个家族至今在美国有着举足轻重的地位。（三）资本输出有了特别重要的意义。资本输出分为生产资本输出和借贷资本输出两种形式。直接投资间接投资货币、技术、设备、管理、品牌等等货币资产所有权在企业中流动流通到买方手中形成有形或无形的资产有价证券资本输出在垄断资本主义阶段具有了特别重要的意义，这是因为：(1)资本输出是垄断资本获得高额垄断利润的必由之路.(巨额的货币资本：投资场所已经不够)(2)资本输出也是金融资本争夺世界商品销售市场和原料来源的需要。一方面，它使金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围内的剥削和统治；另一方面，也在客观上对世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。(跨国企业设立自己的子公司和分公司)（四）垄断资本在经济上瓜分世界。垄断资本在经济上瓜分世界是通过国际垄断同盟进行的。国际垄断同盟是各国最大的垄断组织根据协定而结成的国际性垄断经济同盟。它的组织形式有国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯等。（五）垄断组织在经济上瓜分世界，必然进一步导致列强从领土上瓜分世界。①集中表现在抢占殖民地上。列强从领土上瓜分世界也是按实力大小进行的。例如已经爆发的两次世界大战，就是帝国主义重新瓜分世界领土的战争。②旧的殖民体系瓦解后，又推行新殖民主义，即在表面上承认殖民地、附属国独立，同时又通过培养代理人进行统治，使这些独立国家在经济上依附于国际垄断资本。垄断资本主义的经济特征虽然发生了上述变化，但是其实质并没有改变。第二节国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义是资产阶级国家和垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。(一)第一个发展时期从第一次世界大战爆发到30年代大危机以前，是国家垄断资本主义发展的第一个时期；在战争期间，各交战国为了动员一切力量来支撑战争，各国政府普遍建立了战时经济管理机构，对本国的生产和分配实行国家监督、管制和调节。比如有的国家将一些重要的企业实行国有化，或由政府拨款新建一些急需的工厂交给私人垄断资本家经营等，从而掀起了军事国家垄断资本主义发展的浪潮。战争结束后，随着军事需要的减少和战时措施的取消，国家垄断资本主义出现了回潮，一般又退回到私人垄断资本主义。(二)第二个发展时期从30年代大危机到第二次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义发展的第二个时期。1929—1933年西方世界爆发的大危机、大萧条，造成了资本主义和平时期的空前社会灾难，迫使垄断资本再次求助于国家加强对经济生活的干预，力图寻找到一个在资本主义内部进行改良和调整的方案，以缓和矛盾，确保全体资产阶级的利益。资本主义各国政府纷纷采取各种反危机措施，对国民经济进行紧急调节。如美国总统罗斯福推行的“新政”是当时国家干预经济的典型。其他资本主义国家，也采用了国家调节经济的各种手段。正是在这次经济危机以后，政府开始直接干预经济，通过投资兴建、收购私有企业的方式逐步形成了国家资本主义，因而政府的经济职能开始形成以至不断加强。这是国家垄断资本主义的第二个发展时期。(三)第三个发展时期。从第二次世界大战爆发到“二战”后初期，是国家垄断资本主义发展的第三个时期。战争期间，各交战国普遍建立了政府直接管制经济的专门机构，国家调节几乎包括了所有的基本经济部门。为进行法西斯战争，日本政府制定了《国家总动员法》，并确立了严格的统制经济制度，国家对工业、农业，金融、医疗卫生、交通、能源等所有部门和行业实行全面管制。在大战期间，美国政府拨款创办了近1600个国营工厂。国家给垄断私人企业提供低息贷款和各种津贴；政府承担对私人企业提供原料、设备和劳动力的任务；国家采购大量增加；对全国的工资和物价也实行了国家调节。这是国家垄断资本主义的第三个发展时期。但是，战争和危