7-第9章-交通运输外部性与政府职能

交通运输经济学制作：交通运输经济学课程组第9章交通运输外部性与政府作用2第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.2政府的经济职能和政策作用9.3交通运输的外部性第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.1.1资源的最优配置1.帕累托最优状态帕累托最优指的是没有一个人可以在不使任何他人处境变坏的条件下使自己的处境变得更好。39.1.1资源的最优配置社会发展的帕累托最优状态：在这种状态下，社会无法进一步组织生产或消费，以增进某个人的满足程度。社会产品的分配的帕累托最优状态：社会产品的任何一种分配的变化都会至少降低一个人的满足程度。社会生产要素或生产资源的配置的帕累托最优状态：任何一种配置的改变，都会至少降低一个企业或一种产品的产量。4第9章交通运输外部性与政府作用9.1外部性与市场失灵9.1.1资源的最优配置2.公平与效率公平（equity)：合理、公正.收入的平等？机会的平等？。5第9章交通运输外部性与政府作用效率（efficiency):微观层面强调生产效率。即以最少的资源或成本，生产既定的产量或产值，或者使用既定的资源生产最大的产量或产出价值，就可称之为有效率。表现为技术效率和经济效率。6第9章交通运输外部性与政府作用公平与效率的关系：通常情况下，公平与效率二者是相互矛盾的；公平与效率之间存在的交替关系在二者变化时并不总是对称的。7第9章交通运输外部性与政府作用9.1.2经济活动的外部性外部性（externality）：个人(包括自然人与法人)经济活动对他人造成的影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。8第9章交通运输外部性与政府作用9.1.2经济活动的外部性外部效益（正外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价；外部成本（负外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。9第9章交通运输外部性与政府作用外部性是经济无效率的原因。在竞争市场的分析中，帕累托效率是在经济活动不存在外部性的假定下达到的。一旦经济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满足帕累托效率条件。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。10第9章交通运输外部性与政府作用9.1.3市场失灵市场失灵（marketfailure）是指完全竞争的市场机制并不是完美无缺的，它在很多场合下不能达到资源的有效配置。11第9章交通运输外部性与政府作用市场失灵的表现形式：市场垄断：在竞争条件下，由于技术的进步，市场的扩大，以及企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行横向与纵向的合并，企业的规模越来越大，竞争的结果使市场出现了垄断。垄断一方面会给社会生产的进一步发展提供有利的条件，但另一方面垄断也会破坏市场机制的正常作用。垄断导致了较高的价格、较低的产量和垄断者额外的利润。12第9章交通运输外部性与政府作用外部性问题：在现实中，经常会有边际社会成本或边际社会收益与边际私人成本或边际私人收益的背离，在个别领域，这种背离程度可以很大。此时，自由市场均衡将使产生外部成本的产品产量过高，而产生外部收益的产品产量过低。这种背离是由于社会中相互影响的经济活动得不到相应的补偿而造成的。13第9章交通运输外部性与政府作用公共物品的缺失：公共物品由于其具有非竞争性和非排他性的特征，自由市场没有能力提供出来，或者产量不足。然而，公共物品过于缺乏会损害经济运行的效率，甚至使整个社会经济无法正常运行。因此向社会提供公共物品的任务只能由政府来承担。14第9章交通运输外部性与政府作用市场的不完全性：市场不完全指的是即使消费者对有些产品或劳务愿意支付的价格要高于生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或劳务。市场不完全的另一表现为互补性市场。15第9章交通运输外部性与政府作用信息不完全：在现实生活中，信息常常是不完全或不对称的。信息就像其他经济物品一样也是一种稀缺的、有价值的资源，要想获得足够的信息就必须支付足够的费用。由于搜寻信息的成本有时候会十分高昂，迫使消费者在信息不充分的情况下作出决策，从而导致决策失误与市场配置效率的下降。16第9章交通运输外部性与政府作用收入分配不公：完全竞争市场机制无法兼顾效率与公平的问题。消费者的市场力量在相当程度上取决于各自的收入，收入的不平等很难保证市场竞争的平等。即使在完全竞争的市场中，富人和穷人也不能进行同等的竞争。17第9章交通运输外部性与政府作用9.2政府的经济职能和政策作用9.2.1政府的经济职能1.资源配置职能2.收入分配职能3.经济调节职能18第9章交通运输外部性与政府作用9.2政府的经济职能和政策作用9.2.2政府作用的局限性政府的经济职能一般有三个，即效率、平等和稳定。然而，由于现实经济社会极其复杂，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的。1.政府作用的制约因素199.2.2政府作用的局限性有限信息：市场信息的不足是造成市场失灵的一个因素，政府往往要承担起提供信息的职能，或者代替某些市场交易者进行决策。但由于现实生活是相当复杂而难以预计的，政府也很难做到掌握充分信息。209.2.2政府作用的局限性有限控制：这是指政府对私人市场的控制有限，政府采取某些公共政策后，对私人市场可能的反应和对策往往无能为力。219.2.2政府作用的局限性时滞限制：政府的公共政策从决策到执行都受到时滞的限制，比如从问题产生到被纳入政府考虑日程的这一段时间称为认识时滞，从政府已认识到某一问题到政府最后得出解决方案的这一段时间称为决策时滞，从政府公布某项决策并付诸实施到引起私人市场反应的时间称为执行与生效时滞。229.2.2政府作用的局限性有限决策：政府的决策会影响到很多人，但真正作出决策的只是少数人，不管这少数人是选举产生的还是其他方式指定的，他们在决策时会自觉不自觉地倾向于自己所代表的阶层或集团的偏好和利益。239.2.2政府作用的局限性2容易导致寻租行为寻租行为即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行为。从社会收益的角度看，经济人追求自身利益的行为大致可以分为两大类：一类是生产性的增进社会福利的行为；另一类是非生产性的有损社会福利的行为，非但不能增进社会福利，反而耗费了社会的经济资源。249.2.2政府作用的局限性2寻租行为寻租行为即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行为。从社会收益的角度看，经济人追求自身利益的行为大致可以分为两大类：一类是生产性的增进社会福利的行为；另一类是非生产性的有损社会福利的行为，非但不能增进社会福利，反而耗费了社会的经济资源。252寻租行为（1）“租”的概念“租”或者称为“经济租”，是指在一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。如果人们追求的是既得的社会经济利益，其行为的性质就变成了“寻租”。这类寻租行为往往涉及采用阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。262寻租行为（2）寻租行为的负面作用造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性行为的资源浪费在对社会无益的行为上；这些行为还会导致其他层次的寻租行为或“避租行为”。经济学家们把寻租行为称为人类社会的“负和游戏”，即一场就社会整体而言损失大于得利的竞赛。272寻租行为（3）寻租行为的蔓延性寻租行为可分为多个层次；寻租行为的蔓延具有恶性循环的趋势。28第9章交通运输外部性与政府作用9.2.3政府管制1管制的必要性管制(regulation)的基本内容是制定政府条例和设计市场激励制，以干预经济主体的价格、销售或生产等决策。政府管制是为了克服市场失灵造成的问题，保护社会公众利益。299.2.3政府管制交通运输领域需要进行政府管制的原因：抑制垄断权力；控制外部性；提供公共物品；309.2.3政府管制2交通运输管制内容交通运输管制是政府对运输业实施的特殊管理形式。交通运输管制工具分为两类：一类进行经济管理，控制运输市场的供给数量，例如谁供应运输服务以及消费者支付的价格等；另一类进行社会管理，控制运输服务的质量，例如车辆的设计、最大排放水平、人员培训等。319.2.3政府管制进入和退出管制政府可以给驾驶人、运输工具或运输单位签发执照，以此来管理交通运输设施的质量和数量。进入和退出管制的内容涵盖了运输企业从设立到退出行业的全过程。329.2.3政府管制运价管制运输价格政策是指政府为了促进运输业稳步发展和维护运输消费者的合法权益，对运输业价格制定的引导、限制和规范等方面的政策。运输价格管制包括两方面的内容，为了保证运输供给需要的投资而实行的投资回报率管制和为了运输市场公平竞争及保护运输服务消费者利益而实行的运输价格上下限管制。339.2.3政府管制在货运领域，运价的管制分为运价水平和运价结构两部分。其中货运运价水平管制是对整个行业运价总水平提高百分比的控制。对旅客运价的管制要求与货运十分类似，不同的是，客运的实际运价原则上都需要公布。我国对交通运输业的费率实行较严格的管制，各种运输方式的费率均有明确的运价表予以规定，运输企业被要求按照运价表收取运输费。349.2.3政府管制服务水平管制内容涵盖运输业经营的技术和服务标准。《中华人民共和国铁路法》、《铁路货物运输规程》、《铁路旅客及行李包裹运输规程》、《汽车旅客运输规则》、《汽车货物运输规则》、《水路运输管理条例》、《水路旅客运输规则》、《中华人民共和国民用航空法》、《国内旅客行李航空运输规则》、《国内航空货物运输规则》等法规对运输设备的提供、班次、时刻表、票据、运营线等有比较明确的规定。359.2.3政府管制标准与规章制度通过相关的标准与规章制度对交通运输进行管制，也是政府常用的一种手段。一类是对外部性的直接控制（例如有关噪声的立法）；另一类是通过控制运输来减少外部成本（例如对卡车行驶路线和飞机航线的限制性规定）。369.2.3政府管制3.管制的弊端（1）政府行为目标与公共利益目标之间存在差异（2）政府官员的自由裁量权和寻租活动。（3）对管制者的监督缺位。37第9章交通运输外部性与政府作用9.2.4税收、补贴与政府投资1.税收政策（1）税收影响税收是国家对社会产品和国民收入所进行的一种强制性的分配，是国家财政政策的最主要工具。38第9章交通运输外部性与政府作用政府税收对经济的影响可以分为收入效应和替代效应。收入效应是指由于增加税收而使纳税人的境况变化的效应；替代效应是指由于增税影响了相对价格，而使纳税人选择某种活动或消费来替代另一种活动或消费时所产生的效应。39第9章交通运输外部性与政府作用（2）运输税收政策各国专门针对交通运输企业、运输工具的税收有船舶吨税、汽油税、牌照税、增值税等。这些税种的增收不同程度的产生了收入效应和替代效应。各国政府的运输税收政策对运输业发展影响最为直接的是一些税收的减免。40第9章交通运输外部性与政府作用（3）税收归宿(taxincidence)是指对生产者或消费者的真实收入征税的最终的经济影响。41第9章交通运输外部性与政府作用2补贴政策（1）补贴的原因补贴是政府为了维护某种运输方式能够正常经营所给予的优惠。补贴原因：运输业项目往往投资额巨大，具有较大的风险，国家补贴可以使风险减少，从而保证运输业能够健康地发展，鼓励和刺激企业与私人对运输业投资。对运输业发展的特殊目的而设定的补贴。国家为了保证边远地区的居民享有最基本的交通出行权利，要求企业在这些航线或道路上经营。由于运输条件恶劣（如气象条件和路况条件）或者由于需求偏少，企业不能盈利。42第9章交通运输外部性与政府作用（2）补贴的对象这种补贴有两种形式，一种是为运输使用者（即消费者）提供补贴，使他们转向更合乎社会需要的运输方式；另一种是运输提供者（运输企业）提供补贴。43第9章交通运输外部性与政府作用（3）补贴的形式政府对交通运输的补贴可以分为直接补贴和间接