9 国际集装箱运输提单

1第九章国际集装箱运输提单第一节海运提单概述一．提单的定义与关系人海运提单MarineBillofLadingorOceanBillofLading，或简称为提单BillofLading,B/L，是国际结算中的一种最重要的单据。2《中华人民共和国海商法》1993年7月1日施行第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”3提单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。托运人即货方，承运人即船方。其他关系人有收货人和被通知人等。收货人通常是货物买卖合同中的买方，提单由承运人经发货人转发给收货人，收货人持提单提货，被通知人是承运人为了方便货主提货的通知对象，可能不是与货权有关的当事人。如果提单发生转让，则会出现受让人、持有人等提单关系人。4二．提单的性质（功能）1．提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。不仅对于已装船货物，承运人负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，即使货物尚未装船，只要货物已在承运人掌管之下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单”的义务。所以，提单一经承运人签发，即表明承运人已将货物装上船舶或已确认接管。52．提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。而且，除非在提单中指明，提单可以不经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就意味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载货物的合法持有人。提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移而由卖方转移给买方，只能由买方向承运人提出赔偿要求。63．提单是海上货物运输合同成立的证明文件提单上印就的条款规定了承运人与托运人之间的权利、义务，而且提单也是法律承认的处理有关货物运输的依据，因而常被人们认为提单本身就是运输合同。但是按照严格的法律概念，提单并不具备经济合同应具有的基本条件：它不是双方意思表示一致的产物，约束承托双方的提单条款是承运人单方拟定的；它履行在前，而签发在后，早在签发提单之前，承运人就开始接受托运人托运货物和将货物装船的有关货物运输的各项工作。所以，与其说提单本身就是运输合同，还不如说提单只是只是运输合同的证明更为合理。7如果在提单签发之前，承托双方之间已存在运输合同，则不论提单条款如何规定，双方都应按原先签订的合同约定行事；但如果事先没有任何约定，托运人接受提单时又未提出任何异议，这时提单就被视为合同本身。虽然由于海洋运输的特点，决定了托运人并没在提单上签字，但因提单毕竟不同于一般合同，所以不论提单持有人是否在提单上签字，提单条款对他们都具有约束力。8三、提单的种类1．根据货物是否已装船可将提单分为已装船提单和备运提单（收货待运提单）：已装船提单（OnBoardorShippedB/L）指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。银行一般也只接受已装船提单。备运提单（ReceivedforShipmentB/L）收货待运提单指船方在收到货物后，在货物装船以前签发的提单。银行通常不愿意接受收货待运提单作为议付的担保，为托运人提供资金的融通。92．依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单：记名提单(NamedB/L)指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况下，承运人只能向该收货人，或向经收货人背书转让的提单持有人交付货物。记名提单一般不能转让。（少用）10记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让，可以避免转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。记名提单的收货人可以是买主、开证行或代收行，但银行一般不愿接受以买主为收货人的记名提单。因为一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“到货通知”(Noticeofarrival)上的背书和收货人的身份证明即可提货，这样银行如垫款却不能掌握货权，风险太大。11案例1997年4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000的纺织品出口合同，6月初收到直接买户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XX公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。12在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国1936年海上运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国1936年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商法第17条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。13被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国1936年海上运输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口，故终审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达7天内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。14启示：必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名提单，须弄清原委，了解运输业务所涉及国家对记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运到美国的货物就不宜使用记名提单，或在记名提单上加注声明：“此提单适用于中国海商法”，以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保证信用证项下贸易的安全。15不记名提单（BearerB/L）指提单正面未载明收货人名称的提单。这种提单的转让十分简便，无需背书，只要将提单交给受让人即可。（少用）16指示提单（OrderB/L）的转让必须经过背书。指示提单（OrderBillofLading）,是指提单上收货人一栏内载明“凭指示”（toOrder）或“凭某人指示”(totheOrderof)字样的提单。17这是在提单上的收货人栏中有“Order”(凭指示)字样的提单。实务中常见的可转让提单是指示提单。指示提单必须经过背书转让，可以是空白背书，也可以是记名背书。指示提单有四种抬头：A．凭银行指示。即提单收货人栏填写为“totheorderofxxBank”。B．凭收货人指示。即提单收货人栏填写为“totheorderofA.B.C.Co.Ltd”。18C．凭发货人指示。即提单收货人栏填写为“totheorderofshipper”，并由托运人在提单背面空白背书。这种提单亦可根据信用证的规定而作成记名背书。托收人也可不作背书，在这种情况下则只有托运人可以提货，即是卖方保留货物所有权。D．不记名指示。即提单收货人栏填写为“Totheorder”，并由托运人在提单背面作空白背书。亦可根据信用证的规定而作成记名背书。19A、B两种是记名指示提单。A种提单称为银行指示提单，当开证银行为了防止进口商无力偿还贷款时，就会在信用证中规定提单抬头做成凭银行指示。对于这种银行指示提单，从理论上说，托运人本可以不加背书，但因为提单是一种可以转让的凭证，在实务中，议付行往往都要求托运人先作空白背书。如规定以议付行的指定人为抬头，则应由议付行背书转让给开证行，才能凭以向承运人提货。如规定以开证行的指定人为抬头，则还应由开证行背书。银行指示提单，应按银行指示交货。一般在进口商付款后，银行在提单上背书，然后将提单转交给进口商。这种提单可做为向银行贷款的抵押。20B种提单称为收货人指示提单，A.B.C.公司作为收货人，可以收单后自行提货，也可以背书转让。收货人指示提单对银行不利，因为若开证银行遇买方拒绝付款，想自行提货处理，需先请收货人背书转让提单，这对银行是一种风险，所以开证行一般不愿意信用证规定提单做成这种收货人指示抬头。21C、D两种是空白抬头提单。空白抬头提单在托运人(即卖方)未指定收货人或受让人之前，货物所有权仍属于卖方。一般卖方都在空白抬头提单背面作空白背书(Blankendorsed)，将提单转让给银行，银行即取得货物所有权。若信用证规定是Endorsedinblank，或Blankendorsed，都是空白背书的意思，发货人只需在提单背面签章，不做任何记载。实务中最常用的就是这种空白抬头和空白背书的提单。22空白抬头提单也可以根据信用证要求而作记名背书，如果信用证规定是Endorsedto…Co.,Ltd.或Endorsedonfavorof…Co.,Ltd.都表示背书给某某公司。发货人须在提单背书注明Pleasedeliverto…Co.,Ltd.或Pleasedeliverto…Bank或类似文字再签章。对于托运人指示提单，托运人还可以不背书，在这种情况下则只有托运人可以提货，即是卖方保留货物所有权233．根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单：清洁提单（CleanB/L）指提单上未附加表明货物表面状况有缺陷的批注的提单。承运人如签发了清洁提单，就表明所接受的货物表面或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等为由推卸其运送责任。银行在结汇时一般只接受清洁提单。不清洁提单（UncleanB/L）指在提单上批注有表明货物表面状况有缺陷的提单。银行除非在信用证规定可以接受该类提单的情况下，一般会拒绝接受不清洁提单办理结汇。24A、对货物与包装状况的批注，如：ONEBAGBROKEN(一包破)ONEBALEOFRUBBERSTAINEDBYWATER(一包橡胶水渍)ALLTIMBERLOADEDWET(全部木材装船水湿)ONECARTONNO.23MIDDEWSTAINED(第23号纸箱有霉迹)TWOBOXESCARSHDE，CONTENTSEXPOSED(两箱打碎，货物暴露)THREESTEELTUBESBENT(三条钢管弯曲)DAMAGEDBYVERMINS(RATS)(有虫或被鼠咬)TWODRUNS,NOS.3,5,BADLLYDENTEDN/RFORCONDITIONOFCONTENTS(第3,5两桶严重碰凹，船方对其内容不负责)25b.对附加费用的说明，如：PORTECPENSESATDESTINATIONTOBEBORNEBYTHECONSIGNEE(目的港费用由收货人负担)c.免责批注，如：N/RFORPUTREFACTION(船方不负货物腐烂之责)N/RFORNUMBEROFPIECESCAUSEDBYBONDLESOFF(散捆后船方对件数不负责)SAIDTOCONTAIN…(据托运人说有…)d.对运输方式的说明，如：SHIPMAYDISVHARGETHEGOODSATTHENEATESTPOREIFUNABLETOREACHTHEDESTINATION(如不能进入目的港，船方可将货物在就近港口卸下)e.未明确表示货物与包装不良的批注。如：SECOND-HANDCASES(用过的箱子)USEDDRUMS(旧桶)26f.对货物数量的批注，如：SHORT