第3章经济增长的理论模型

1第3章经济增长的理论模型§1哈罗德-多马模型哈罗德-多马模型试图说明现实的经济增长是由什么、如何决定的。一，模型内容哈罗德-多马模型为：G=s/k其中，G为经济增长率，s为储蓄率，k为资本产出率，表示每得到一单位产出需要投入多少单位资本，通常假定为一个常数。这是最简单也是最基础的经济增长模型，含义为经济增长率为储蓄率与资本产出率之比。其推理步骤如下：（一）设国民收入为Y，储蓄率为s，储蓄为S，则储蓄为国民收入与储蓄倾向或储蓄率之积，即：S=sY（1）（二）由于资本存量的变化即是投资。设资本存量为K，投资为I，△K为存量资本的变化，则：I=△K（2）（三）根据凯恩斯理论，在充分就业均衡条件下，意愿储蓄等于意愿投资，即：I=S。将（1），（2）代入其中，得到：△K=sY。（3）（四）哈罗德提出了一个资本产出率的概念，表示一单位产出需要多少单位资本才能生产出来，令其为k，于是有：k=△K/△Y再假定资本产出率不变，即：k=K/Y=△K/△Y，因此，△K=k△Y。（4）将（3）与（4）并联，得到：k△Y=sY或△Y/Y=s/k。这里，△Y/Y为经济增长率，设为G，于是得到：G=s/k。（5）此即为哈罗德-多马模型。二，模型的性质与特点（一）首次提供了对经济增长决定因素的明确认识在西方经济学框架内，这一模型首次提供了对经济增长决定因素的明确认识。以前经济学考察的主要是产出本身由什么决定，如何决定，如斯密理论及凯恩斯理论等。哈罗德-多马模型则是在凯恩斯国民收入决定理论的基础上，首次专门考察了产出增长率的决定模型。从增长的决定因素看，在这一模型中，资本与资本产出率是决定增长状况仅有的两个关键因素，而资本产出率又被进一步假定不变，因此经济增长率唯一地决定于资本积累率，使这一模型成为典型的资本决定论模型。比如，若某国资本产出率为3，储蓄率为6%，据哈罗德-多马模型，该国产出将以G=s/k=6%÷3=2%的速度增长。从资本对增长率或速度的决定方式看，资本以什么速度增加，国民收入就以什么速度增加。如在上例中，如果资本积累率提高一倍，为12%，经济增长率也将提高一倍，为12%÷3=4%。这一模型蕴含的资本决定论思想在早期有很大影响，至今也存在很深刻的影响。它使得经济增长从此被人们认为是一种可以把握、从而可以通过主动努力去追求的现象。直至目前，有很多国家都以此为基础来制定发展战略，注重于通过增加投资来推动经济增长。（二）这一模型对增长决定因素的认定建立在简化的经验假定基础上这一模型虽然首次明确地将增长决定因素归结为资本，但这一认定依靠对资本产出率不变等一些简化假定，体现为一种简单的经验感觉，而不是来自对发展性质的深入研究。从推导过程可以看到，这一模型2的成立还依赖以下简化要求，使得西方发展经济学家也认为，即使资本真的是增长唯一决定因素，其模型也明显与现实存在背离：1，假定储蓄全部转化为投资，投资也全部形成现实生产力这一假定对发展中国家特别不现实，因为储蓄要转化为投资、投资要全部形成现实生产力需要具备很多条件。如市场完善、信息充分、制度合理与资源有效供应等。但很多发展中国家往往存在着制度缺陷，市场不完善、信息不充分、交易成本高等问题；并且缺乏投资所需要的设备、原材料、基础设施、技术与管理知识等，无法保证储蓄全部转化为投资，更无法保证投资一定能形成相应的现实生产力。2，假定资本产出率不变实际上，资本产出率常常可能变化，而且变化幅度也很可能很大，经常可能超过资本积累率的变化，使其成为导致比资本产出率更主要的决定经济增长率的因素。如据统计，发展中国家的增量资本产出率大致在2%—5%之间。我国的这一比率变化也很大，在1.5%到6%之间。因此当资本产出率变化时，资本投入的一定增加不一定带来同比例的产出增加。若资本产出率上升，即资本生产效率降低，即使资本投入增加，也可能引起产出下降。因此，这一模型对增长决定因素的认定缺乏严格依据。实践表明，以这一模型为指导的发展战略后来均无一例外地以失败告终，人们认为其失败主要源于这类局限性。从信息社会经济学角度看，问题还更严重：一方面，这一模型事实上针对的是经济增长而非经济发展，使其不仅在理论上而且在实践中都会带来严重的误导。因为即使对经济增长决定因素及决定机制的研究是准确的，也不意味着对经济发展的决定因素及决定机制有合理认识。因此，以其为基础制定的发展战略自然也不适用，可能误导社会的经济发展努力。另一方面，其对经济增长本身的决定因素的研究也存在严重缺陷。从哈罗德-多马模型的推导过程可以看到，其认为的资本是经济增长决定因素的结论，实际上已经隐藏在I=S和k=△K/△Y两个假设中，前者意味着△K=sY，即收入与资本积累存在相互决定的关系，后者意味着收入增长与资本积累存在相互决定关系，推导过程无非是将其更明确的显现出来。但这些假定却存在问题。比如，△K=sY如果理解为收入中有一部分用于投资，作为一种假定本身没有问题，但表达为数学关系式后含义就发生了变化，意味着收入是由资本积累决定的。而哈罗德-多马模型正是在推导过程的掩护下就行了这样的概念偷换，使“收入中有一部分用于投资”转换为“收入量取决于资本积累量”。而这两种说法并无关联。同样，在k=△K/△Y中，本来的含义是“假定新增收入与新增资本积累的比例为k”，但表达为数学关系式后，在推导过程中含义就变化为“新增收入取决于新增资本积累”。这两种说法也具有不同含义，却由于人们只注重数学推导形式是否合理，未关注其中的术语的含义是否会遭到不同的解读，而在无意识中被转换了。因此，在信息社会经济学看来，哈罗德-多马模型与其说是一系列虽然有些过度简化、但还是比较严格推导的结果，不如说是偷换概念的结果。综上所述，信息社会经济学无法将哈罗德-多马模型理解为有价值的学术成果。（三）无法考虑技术进步的影响在这一模型中，由于假定了资本产出率不变，技术进步的影响基本上不被考虑。但现实及后来的西方发展经济学理论均表明，现代经济增长基本上是由技术进步带来的，或者说离开技术进步不可能有真正的持续的经济增长，如符合这一模型的前苏联等的计划体制就因为不包含技术进步因素，无法维持持续的增长，最终因为产品技术被淘汰而在加入国际联系因素后经济崩溃。因此，这被认为是这一模型的严重缺陷。（四）未严格遵循西方经济学的基本原理这一模型是在西方经济学体系内提出来的，但由于过于简化，使人们认为这一模型存在“刃锋”问题，不符合西方经济学均衡分析的基本要求，即这一模型描述的是一条既难以保证实现，即使实现也难以保证3稳定均衡的经济增长途径。不难看到，这一模型认为一定的储蓄增长率决定着唯一的经济增长率，但若要保证这一增长率既能够达到，也具有稳定性或均衡性，就意味着这一模型还暗含着两方面假定：首先，假定了劳动力及其它资源都会与资本同比例增减，以保证该增长率要求具备的劳动力及其它资源的增长。如果劳动力及其它资源增长不足，该经济增长率不可能实现；劳动力及其它资源增长过多，即使能够实现该增长率，也会存在劳动力及其它资源得不到充分就业的问题，使该经济增长是非均衡的。其次，假定了市场需求等也应该有与之相适应的增长。如果市场需求不足，产出不能全部销售，经济增长也达不到储蓄率规定的增长率；市场需求过旺，则可能导致资源过度利用，引起通货膨胀等，经济增长仍然是非均衡的。因此，如果市场有效需求与劳动力及其它资源的增长不能同时满足由储蓄率规定的增长条件，就可能达不到该模式预期的经济增长率；或者，即使能够达到预期的增长率，也不属于充分就业的均衡增长率。然而，储蓄增长率与市场有效需求及劳动力增长率三者受不同因素决定，除非侥幸或巧合，难以保证刚好适应或匹配，或这些方面要求很难同时达到。因此，这一模型实际上规定了一条如“刃锋”一样的极为狭窄的均衡增长途径，只有在由不同因素决定的这三方面状况碰巧相适应时，才能实现其公式表示的均衡增长率。“刃锋”问题引起了新古典经济学家的不满，因为根据新古典经济学的基本观点，无论各种资源的供应是否成比例增长，市场的自动调节机制都会使经济常常处于均衡状态。此外，西方发展经济学的一些研究还认为，这一模型忽略了劳动及其它资源的质量问题，尤其发展中国家虽然被认为存在大量的过剩劳动力，但不一定能保证能够供应随着资本积累增加所需要增加的高级技术与管理人才，使其现实的发展模型与这一模型完全不一样。总之，虽然这一理论的影响至今无一理论可比，但存在很大问题，尤其在新古典经济学家看来，这一模型在理论上也是不严谨的。§2新古典经济增长模型新古典增长模型试图说明在市场均衡机制充分作用的情况下，经济增长是如何进行的，最终会达到什么状况。一，新古典增长模型的内容：关于经济增长是由什么因素、按什么方式或机制决定的，新古典增长模型是以如下方式描述的：假定：Y为国民收入，L为劳动量，K为资本量，r为由技术等因素决定的参数，＞0，＞0，并且，+=1。则社会生产过程可以由柯布-道格拉斯生产函数加以描述：Y=rLK或Y/L=r（K/L）（1）该生产函数将社会生产过程描述为通过投入资本与劳动这两类生产要素得到产出的投入产出过程，被认为是社会经济运行过程的很好概括。对（1）式取对数：㏑Y=㏑L+㏑K+㏑r对上式求导（相对于时间t）：Y′/Y=L′/L+K′/K+r1（2）在上式中，由于（△Y/Y）/△t在时间t趋于0时等于（dY/dt）/Y=Y′/Y，因此，Y′/Y为国民收入增长率。同样，L′/L为劳动增长率，K′/K为资本增长率。r1=r′/r为由技术等因素决定的变量或残值。（2）式表明：经济增长率为劳动增长率与资本投入增长率加上一个不能由二者说明的残值之和（又4称为全要素增长率）。或者，经济增长是由资本、劳动与所谓全要素增长率三因素按上述关系式决定的。二，新古典增长模型的性质与特点（一）提供了严格的经济均衡增长模型新古典增长模型严格遵循新古典经济学的基本原理，具有严格的逻辑性，避免了哈罗德-多马模型的逻辑不严谨问题，使得对经济增长问题的描述有充分资格纳入新古典核心模型。根据上面的新古典生产函数及增长模型表达式，经济增长不仅取决于资本供应，还取决于劳动供应等其它因素。而且，资本与劳动的影响也是相互独立的，资本劳动比及资本产出率都可以随着供求关系的变化而变动，不再有固定比例，这使得即使劳动资本等要素可以受不同因素影响有不同的增长率，也可以通过调整资本劳动比等，实现保持充分就业的均衡增长，从而克服了哈罗德-多马模型的非均衡性，不再存在“刃锋”问题，成为集中体现西方经济学研究经济增长问题的典范之作，索罗也因此成为唯一因为对增长模型的贡献而获得诺贝尔经济学奖的经济学家。（二）对物质社会的经济增长模型有相当准确的概括由于在西方经济学的体系内，新古典模型的理论逻辑比哈罗德-多马模型更严格，因此对物质社会经济增长模型的特征有相当准确的把握，具体体现在它揭示了物质社会经济增长模型的如下基本特征：1，表明物质社会经济增长是有限的过程根据新古典经济增长模型，在由固定生产函数体现的资源、技术与产品类型固定的社会里，经济增长只能是一个有限的过程，会在有限的收入水平下停止。这是新古典经济增长模型的一个重大逻辑结论。新古典经济增长模型认为，虽然经济增长是由上述因素决定的，但会受到均衡增长的约束。遵循均衡增长的要求，新古典经济增长模型认为，经济增长过程还必须满足另一种关系式，即：k′=sY/L－nk。（3）其中，n是人口增长率，k是人均资本（K/L），k′是人均资本增长率。根据此式，可以进一步得到均衡或稳定增长的条件是：k′=sY/L－nk=0（4）这表明，在达到均衡后，人均资本k（K/L）将为常数（因为k′=0），人均收入Y/L=r（K/L）自然也将不变，即人均经济增长率在长期中不仅是逐步递减的，最终还会停止，由此否定了持续增长的可能性。但是，这一结论与现实明显不符，因为自工业革命以来，在长期中实际上存在着明显持续的经济增长。由麦迪逊进行的一项对最近两百多年来世界各国经济增长状况的著名研究表明，经济增长率的长期趋势并非新古典模型所预言的递减而是递增。麦迪逊运用每人时GDP作为度