第6章国际贸易政策与措施

第6章国际贸易政策与措施贸易保护政策理论的演变关税壁垒的经济福利分析非关税壁垒经济福利分析讨论题:美国政府刺激经济方案的购买美国货条款?第1节贸易保护政策理论的演变形成:早期贸易保护理论/发展:现代贸易保护理论/新发展：国际贸易新政（一）汉密尔顿贸易保护思想8世纪中叶英国产业革命后，在古典贸易理论的主导下，资本主义国家大兴自由贸易之风，但美国和德国却实施贸易保护。1791年12月，汉密尔顿向美国国会提出了《关于制造业问题的报告》，该报告阐述了保护制造业的必要性，被视为保护贸易思想的经典文献。保护贸易的主要措施：实行保护贸易关税；禁止进口或限制进口；禁止工业原料出口；实行出口津贴或出口奖金制度；以进养出者，进口免税或退税；鼓励新的工业发明；引进国外专利。（二）李斯特的贸易保护理论弗里德里希·李斯特是德国历史学派的主要代表.,1827年写成《美国政治经济学纲领》，对古典的自由贸易理论提出了反对意见。1841年出版《政治经济学的国民体系》，提出了著名的“幼稚产业保护理论”。幼稚产业:指那些具有潜在比较优势的产业;不同的经济学家提出了判断幼稚产业的不同标准。李斯特认为,“幼稚产业”的潜在比较优势在经过保护后可以转化为现实的比较利益，因此只有“幼稚产业”才值得保护。（三）凯恩斯超保护贸易理论1929－1933年的经济大危机使大多数西方国家陷入长期萧条,实行的自由放任的对外贸易政策显得无能为力，建立在凯恩斯经济学的需求管理理论基础上的超保护贸易理论兴起。凯恩斯认为古典学派的贸易理论在当时已经失去使用价值，因为这种理论与社会现实严重不符，需要建立一种新的理论指导经济发展。这种理论尊崇重商主义贸易保护观点，强调国家干预对外贸易，主张实施具有侵略性的贸易保护政策。凯恩斯的超保护贸易理论涉及的保护对象是已经发展起来的资本主义工业，保护的目的是巩固本国产业在国际竞争中的垄断单位，因而客观上对发达国家的对外贸易和国际贸易的发展起到了促进作用。（三）普雷维什的保护贸易理论国际间围绕发展中国家与发达国家之间的贸易发展问题展开讨论，以普雷维什、辛格和缪尔达尔为代表的一批发展经济学家提出了中心－外围论、贸易条件恶化论等保护贸易观点。1.中心－外围论:发达国家构成的中心体系和由发展中国家构成的外围体系。中心体系和外围体系是两个社会经济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。2．贸易条件恶化论:初级产品的需求收入弹性小于工业制成品，导致初级产品的的相对价格面临下跌压力；同时制造业的技术进步又节约了资源，由此减少单位制成品所消耗的原料数量，导致原料价格下降。由此，初级产品的贸易条件恶化是结构性的、长期的。因此,传统的国际分工和国际贸易理论虽然从逻辑上讲是正确的，但其前提条件与实际相去甚远，因而只能适用于中心国家之间的贸易，不能适用于中心国家与外围国家之间的贸易。（四）战略贸易理论战略贸易理论:通过政府干预，采用暂时性的贸易保护、补贴、税收优惠和产业政策等，扶持那些关系国家经济发展的关键性产业，以创造本国的比较优势，刺激经济增长。战略贸易理论建立在不完全竞争及规模经济的前提下，其核心是主张政府干预对外贸易，通过扶持战略性产业的发展，实现资源的次优配置。其代表性的论点主要有：（五）贸易保护新政论20世纪90年代以来,新贸易保护主义原有的特征产生了一些变化,表现为更多地寻求多边贸易体系下的合法性保护，从单纯贸易政策转向经济、竞争政策。这些现象背后存在众多的理论支持,这些理论既有经济的，也有政治的、社会的、文化的。1．地区主义新贸易保护理论：以蒂姆·朗和科林·海兹为代表，认为自由政策存在着自身固有的缺陷，在当今世界环境下，自由贸易政策所带来的问题比其期望解决的问题更多。要实现经济、公平和环境的持续协调发展，就必须放弃自由贸易政策，由新的贸易保护主义政策所取代2．新福利经济学的贸易保护论以庇古为代表的旧福利经济学家认为，单靠自由竞争不能达到最大的国民收入量，需要国家干预。3．国际劳动力价格均等化新贸易保护论法国著名经济学家莫里斯就是国际劳动力价格均等化新贸易保护论的倡导者，他认为，由于西方发达国家的工资水平远远超过发展中国家，如果西方国家不对发展中国家实行贸易限制，将会造成发达国家工人的工资水平向低收入国家的工资水平看齐，从而导致发达国家生活水平的下降，因此发达国家应该对发展中国家的劳动密集性产品实行贸易限制。4．环境优先新贸易保护论国际贸易中应该优先考虑保护环境，减少污染产品的生产与销售。为了保护环境，任何国家都可以采取保护措施，限制对环境产生威胁的产品的进口，企业要将环境成本内在化，以保护环境、保护人类、动植物的生命健康。第2节关税壁垒经济福利分析一、关税与关税的种类1、关税的概念：国家设置的海关针对商品进出关境而向进出口商征收的一种税收。2、关税的作用：收入、保护、协调3、关税的种类：（一）依据征税的目的区分为财政关税和保护关税。（二）依据征税的方法区分为从量税、从价税、混合税、选择税。（三）依据贸易商品的运动形式区分为进口税、出口税、过境税。（四）依据课税的优惠程度区分为普通税、最惠国税、特惠税、普惠税4、中国关税制度：海关管理体制：征税管理；关税税则委员会：指定修改《关税法》和税则，指定暂定税率，审定局部调整税率；5、关税税则：完税价格：进口税CIF，出口税FOB商品分类格式：1992年1月1日采用海关合作理事会《商品名称及编码协调制度》税率表：复式税率或两烂税率：普通税率与优惠税率。优惠税率2-220%，适用于原产地与中国签订互惠协定的国家或地区；普通税率8-270%。二、进口关税的经济分析（一）小国进口关税的局部均衡分析小国：指该国在国际市场中只是价格的接受者而非决定者。小国进口面临一条水平外国供给曲线。1、消费者剩余和生产者剩余消费者剩余消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额.可以通过市场需求曲线来推导消费者剩余.从图上来看，它等于需求曲线之下价格之上的那块面积.例如:假设某人愿意花20美元购买一袋药,但是实际价格仅为5美元.那么，对于这袋药的消费者剩余就是15美元.图6-1:从需求曲线推导消费者剩余图6-2:消费者剩余的几何表示生产者剩余生产者剩余衡量的是生产者在一次销售中他愿意销售的价格与他实际获得的价格之间的差额.可以从市场供给曲线推导出来.从图上看，是供给曲线之上价格曲线之下的那块面积.例如:一个生产者愿意以2美元销售，但实际的售价为5美元，因此消费者剩余为3美元.图6-3:生产者剩余的几何表示2、关税成本和收益分析假设，B国对X产品征收从量税，如果PW为税前价格，则税后国内价格为PT=（1+t）PW，t为关税率。其效果如图：图6-4:进口国征收关税的成本与收益(二)大国关税的局部均衡分析1、大国进口关税的局部均衡图形分析大国：对国际市场价格有定价能力者。大国征收关税，进口减少，国际市场价格下降，贸易条件改善。1、大国X产品总供给曲线的合成：如图4-3国内生产供给曲线外国对该国出口国内生产加进口供的供给曲线的供给曲线图6-5大国在国际贸易条件下X的总共给曲线说明Sh+f是将国内X供给与外国X出口供给相加而成，正斜率。例如，P=1，总供给=10+10=20；P=2时，总供给=20+30=50大国时Sb+f具有正斜率，因为大国必须以更高的价格才能说服外国出口商供应更多的X；图6-6大国进口关税的局部均衡图形：图6-7:大国进口关税社会福利净影响结论：大国征进口关税，仅部分转化为国内商品加价，部分转化为外国出口商品降价。净损益取决于贸易条件改善与生产和消费扭曲差值。三、最优关税PREFERENCTARRIF与有效关税：（一）最优关税PREFERENCTARRIF1、定义：指大国征收关税使贸易条件改善而获得的收益超过扭曲的损失的关税水平。2、最优关税度量：局部均衡方法选择一定关税率t*，使t*+dt所引起的边际收益等于边际损失，t*为福利最大化时的关税率，即W（t*）=max[e-（b+d）]。边际收益=边际损失：（二）关税的有效保护率EFFECTIVERATIOOFTARRIF1、关税名义与有效保护名义保护率：即名义税率，说明征收关税使本国产品增产以替代进口；对消费者重要;有效保护率：是指对受保护行业单位产品附加价值增加率的保护程度。2、关税有效保护率的计算EPR=[（V*-V）/V]100%V：未征税时的单位产品的附加值（=最终产品价格-中间产品价格）V*：征税后单位最终产品的附加值（=最终产品征税后价格-中间投入品征税后价格）假设在某国某品牌服装的自由贸易价格为1000美元，中间产品（棉布等）的价格为600美元。如果对进口服装征收10%的从价税，对进口中间产品免税，有效保护率是多少？如果对进口中间产品加征5%的从价税，则有效保护率又是多少？当进口中间产品的的名义税率提高到20%时，有效保护率又是多少EPR＝（V´－V）/V×100%①V＝1000－600＝400（美元）V´＝1000×(1＋10%）－600＝500（美元）EPR＝〔（500－400）÷400〕×100%＝25②V＝400美元V´＝1000×（1＋10%）－600×（1＋5%）＝470（美元）EPR＝〔（470－400）÷400〕×100%＝17.5%③V＝400美元V´＝1000×（1＋10%）－600×（1＋20%）＝380（美元）EPR＝〔（380－400）÷400〕×100%＝－5%我们可以看出：（1）当最终产品和中间产品的名义税率相同时，有效保护率等于名义税率；（2）当最终产品名义税率大于中间产品名义税率时，有效保护率大于名义税率；（3）当最终产品名义税率小于中间产品名义税率时，有效保护率小于名义税率；如果最终产品名义税率大大低于中间产品名义税率，则有效保护率将为负数。3、关税有效保护率政策含义非关税壁垒：指关税以外所有限制进口鼓励出口措施；相对关税壁垒的特点：种类多范围广，措施灵活针对性强；保护程度比关税大；隐蔽性和歧视性;种类：进口配额、自愿出口限额、进口许可证、外汇管制、技术壁垒、绿色壁垒；出口补贴、出口信贷、商品倾销、外汇倾销、贸易禁运；等等等；一、进口配额IMPORTQUOTA1、定义：指一国政府对于一定时期内特定商品的进口数量或金额加以限制，超过规定限额不准进口或征收很高关税。（分类：全球/国别，绝对/相对）2、进口配额效应：小国局部均衡例：美国食糖进口配额2.13milliontons，图6-8:美国食糖进口配额净损失取决于C的形式：拍卖方式：C政府有收入；净损失=b+d固定受惠：政府无收入；净损失=b+d+c申请顺序：政府无收入;净损失=b+d+c3、进口配额与等额关税比较等额关税：指特定关税水平所导致的进口量等于配额所允许的进口量。（1）进口配额与等额关税相同之处：在竞争拍卖条件下,进口配额与等效关税的经济效果相似。（2）进口配额与等额关税不同A、关税时需求增加体现进口量调整，配额时需求增加导致价格上升；B、进口配额下，政府对C垄断性再分配，容易导致寻租；C、进口配额的保护强度明确的，进口关税的保护强度不确定；二、“自动”出口配额出口国根据与进口国达成的协议，在规定限额内自行控制某商品的出口量。其效应与进口配额相似；实际也是一种进口配额，但由出口国实施管理。区别是分配配额的租金由出口商或出口国获得；为了弥补限制出口的损失，出口商通常要提高出口价格；WTO成立后明文禁止使用；三、出口补贴定义：出口国政府针对产品出口而向本国出口商给予一定数额的现金补贴或财政优惠。直接补贴：商品出口时支付给出口商的现金补贴；间接补贴：给出口商的财政优惠，如减免或退还出口商品所缴纳的国内税，减免制造出口商品所进口原材料或中间产品的进口关税等；提供低息贷款或出口信贷或出口信贷保险，加速出口产业折旧等例如，小国Ｂ出口Ｙ产品，政府给予补贴Ｕ。Ps＝PＷ＋S，出口价格PＷ不变，如图：A、自由贸易下生产与消费均衡；B、出口补贴后的生产与消费均衡图6-9:出口补贴的影响结论：小国实行出口补贴造成福利净损失，大国时