第7章竞争与垄断

古亚生经济、管理、英语类考研笔记、讲义、真题（有答案）！！！第7章竞争与垄断7.1复习笔记一、竞争与垄断1.竞争的含义竞争是指商品生产者或其他经济利益主体为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。竞争的结果关系商品生产和经营者的生死存亡。2.竞争促进了商品经济的发展和市场经济的完善①竞争就为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制。②竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。③竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提商产品质量，促进社会生产力的发展。3.竞争的分类对竞争可以从不同的角度进行科学的分类：（1）根据市场结构特征，可以把竞争区分为完全竞争与不完全竞争（不完全竞争包括垄断竞争、寡头垄断和完全垄断）。（2）根据竞争主体所在的领域，可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争和不同产业企业之间的竞争。（3）根据竞争主体之间的关系，可以把竞争区分为卖方之间的竞争、买方之间的竞争和买卖双方之间的竞争；（4）根据竞争的手段，可以把竞争区分为价格竞争与非价格竞争。4.竞争对资源配置的影响（1）竞争有利于提高经济资源配置的效率①竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。能出高价购买经济资源的企业有较高的效率，紧俏的能源和稀缺的原材料都期望让渡给出价较高的企业。②竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。（2）过度竞争对资源配置产生消极影响①过度竞争的含义及判断标准过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。②过度竞争的消极影响a.过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。b.过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。c.过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了，企业或产业的创新能力。过度竞争在资源配置中的缺陷表明竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。5.竞争引起资本集中和垄断竞争引起资本集中，资本集中引起垄断。（1）竞争引起资本集中①同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。在价值规律作用下，同一部门中的企业必然产生分化，造成了生产和资本向优势企业的集中。②不同部门企业间的竞争引起和扩大生产和资本的集中。不同产业企业间争夺有利的投资领域及企业生产经营多元化引起的产业融合及产品替代程度的提高，导致巨型企业或企业集团的出现，直接推动了生产和资本的集中。古亚生经济、管理、英语类考研笔记、讲义、真题（有答案）！！！③竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。机器大工业体系确立后，生产率大幅提高，社会分工也越来越细，为生产、资本向技术先进企业的集中创造了基本条件。④信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。信用制度、股份公司则为生产、资本集中提供了最有效的手段。（2）生产集中引起垄断①生产集中引起垄断的可能性随着以股份公司为代表的企业组织创新以及生产、资本集中的发展，社会生产越来越集中于少数大企业手中，形成垄断。②生产集中引起垄断的必要性a.生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。b.生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，这对中小企业构成较高的进入壁垒，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。c.少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。二、不完全竞争市场1.垄断的分类按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。（1）经济垄断经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。经济垄断可分为：①自然垄断。自然垄断一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。②技术垄断。经济垄断是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。③市场垄断。市场垄断是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。④由产品差别引起的垄断。由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他性的生产和经营。（2）行政垄断行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。2.垄断行为（1）价格垄断行为。价格垄断行为是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调获取高额利润的行为。（2）非价格垄断行为。非价格垄断行为是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平、谋求垄断优势的行为。（3）组织垄断行为。组织垄断行为是指企业通过购并等手段消灭竞争对手、扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。3.不完全竞争市场的类型按照垄断程度差别，不完全竞争市场可以分为完全垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场。（1）完全垄断①概念:完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入不可能的市场结构。②形成原因:a.关键性资源为一家企业所拥有，或者一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部古亚生经济、管理、英语类考研笔记、讲义、真题（有答案）！！！供给。b.政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。c.自然垄断。在某些公共事业中，如果一家企业的生产成本比二家以上的大量生产者的生产成本更低廉，就形成了自然垄断。（2）寡头垄断①概念：寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构。②形成原因：a.长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。b.产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。c.寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。（3）垄断竞争①概念：垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。②特征：产业内的企业数量多；存在产品差别；企业可以不受任何限制进入或退出一个产业。③形成原因：产品差别是垄断竞争形成的主要原因。产品之间存在差别的原因有：产品的物理差异、买方的知识的差异、买方主观差异、服务方面的差异、特殊销售活动、销售地理位置的差异等等。4.垄断利润（1）垄断利润垄断利润是垄断企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。垄断利润以垄断价格为前提。（2）垄断价格①含义垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格，包括两部分：垄断高价和垄断低价。a.垄断高价：垄断组织在出售商品时制定的高于商品价值的垄断价格。b.垄断低价：垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值的垄断价格。②垄断价格的制约因素垄断价格的制定受一系列因素的制约：商品需求、商品供给和产品成本。③垄断价格的负面影响垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失，主要表现有：a.垄断价格会造成过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况。b.垄断价格会导致产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况。c.一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱。三、有效竞争与反垄断1.垄断没有消除竞争（1）垄断没有完全消除竞争，垄断条件下的竞争具有特殊性：①垄断组织不是以一般的平均利润为目标，而是以以垄断高额利润等特殊利益为目标。②垄断条件下的竞争更侧重的是利用经济以外的手段实现特殊的垄断利益。古亚生经济、管理、英语类考研笔记、讲义、真题（有答案）！！！③在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。④垄断条件下的竞争内容主要是垄断组织内部的争夺、垄断组织之间的角逐以及垄断组织与非垄断组织之间的斗争。⑤由于垄断组织力量强大，使竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。2.垄断条件下的竞争形式垄断条件下的竞争有两种基本形式：垄断资本与非垄断资本的竞争以及垄断资本之间的竞争。（1）垄断资本与非垄断资本的竞争①含义：垄断资本与非垄断资本的竞争是指垄断性企业与部门内部及外部非垄断的中小企业之间发生的竞争关系。②实现手段：a.依靠进入壁垒排挤中小企业。b.通过转包等形式控制中小企业。c.通过买方垄断掠夺中小企业。（2）垄断资本之间的竞争①同一部门内部垄断企业之间的竞争。表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。表现形式之二是垄断企业之间进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。②不同部门之间垄断企业的竞争。主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。3.有效竞争与反垄断政策（1）有效竞争有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义可以概括为以下几点：①从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是有效的。②从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。③工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。当新企业必须具备一定的规模才能进入一个产业，并且使自由进入发生困难时，现有的实力强大企业却可以通过产品多样化的方式进入这个产业。这样，既有大规模生产的效率，又存在应用科学技术而带来的进步，也不会阻碍竞争机制的作用。（2）反垄断政策①市场经济条件下，为了实现有效竞争，政府可通过公共政策来规范竞争秩序，制约垄断的结构和行为，政府的公共政策主要有：a.直接规制政策。政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施带有分类指导性质的具体规范与制约措施。b.反垄断政策。反垄断政策通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。②反垄断政策及反垄断法的运用，对于限制垄断行为，克服垄断弊害，维护有效竞争发挥了重要作用。表现在：a.反垄断法对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用。b.反垄断对以垄断市场，操纵价格，获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。古亚生经济、管理、英语类考研笔记、讲义、真题（有答案）！！！7.2课后习题详解一、概念题1．资本集中2．垄断3．卡特尔4．自然垄断5．完全竞争6．完全垄断7．寡头垄断8．垄断竞争9．产品差别10．过度竞争11．有效竞争二、问答题1．论竞争与资本集中的关系。2．谈谈垄断的各种类型及成因。3．论垄断条件下竞争的基本形式。4．论过度竞争的资源配置缺陷。5．论反垄断的作用与局限。参考答案一、概念题1.资本集中答：资本集中是指把若干个规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本。资本集中是扩大单个资本总额的一种形式，资本集中不会引起社会资本的增大，也不受社会财富增加量的限制。资本集中最强有力的杠杆是竞争和信用,它们可以使资本迅速增大。在资本主义激烈的竞争中，由于大资本拥有较优越的生产条件，处于优势地位，因而能够战胜许多中小资本，从而兼并这些中小资本，把自己变成一个更大的资本；或者两个实力相同的资本出于更高层次竞争的需要而联合成一个规模更大的资本。同时，由于信用的发展，一方面大资本能得到巨额贷款，增强竞争能力；另一方面，在信用的基础上股份公司可以广泛地形成和发展，这样就加速了资本的集中。资本集中的主要途径有：并购（包括兼并、收购）、联合、向社会发行股票。资本集中能在较短时间内实现资本规模的迅速扩张，形成合力，兴办小资本无力兴办的大型项目，并有利于优化劳动组合、降低生产成本、提高生产要素使用效率等。但是，资本集中有时也会导致垄断，对技术进步和消费者产生不利影响。2.垄断答：垄断是指一种商品的产销量完全由一个厂商所控制的市场结构。在垄断市场上，这种商品没有一种现