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12009级《金融市场综述》复习题一、单选题知识点：1．金融市场的基本功能。2．货币市场包含哪几个子市场3．按（）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、金融衍生市场。4．股票发行方式的分类5．我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位6.市盈率指标公式7.什么是股票的基本分析法8.股份公司筹集资本的最基本工具是什么9．证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系10．场外市场的含义11．以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做什么12．系统性风险是什么？13.我国金融市场的主要监管机构是什么14.短期国债的典型发行方式15．股份公司在发行股票时，以高于、等于、低于票面金额为发行价格，这种发行分别是什么16．同业拆借市场的含义17．股份公司的最高权利机关。18．根据受益凭证可否赎回，证券投资基金可分为什么19．基金资产的名义持有人和保管人是谁20．公司债券与政府债券区别21．股票发行市场和流通市场的含义、又称什么22.金融市场中哪个子市场一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。23.哪个利率货币市场上最敏感的“晴雨表”。24.蓝筹股25.哪种有价证券的风险性最高是哪个26.基金证券体现当事人之间的什么关系27.哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利28.最早开发大额可转让定期存单的银行29.投资基金的特点30．按照什么的不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。31．成长型基金与收入型基金的差异232．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（），则该基金不能成立。33．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是什么。34．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是哪个。35．以（）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。36．时间套汇、直接套汇和间接套汇的含义37．利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异，进行外汇买卖，从中套取利差的交易方式被称为（）。38．掉期交易含义。39．金融期货含义。40．间接套汇含义。41．金融市场主体。42．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是什么43.贴现、再贴现和转贴现的含义。45．影响债券交易价格的主要因素。46．我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是（）基金。50．按黄金市场的性质划分，可分为哪些市场。51．黄金市场的供给和需求者有哪些。52．黄金交易的方式。53．黄金券。54．美元汇率如何影响金价波动。55．计算黄金、白银等贵重金属的基本重量单位。56．纸黄金。57．金融衍生工具的主要特点。58．股票指数期货含义。59．期货合约含义。60．什么是货币互换。习题：1、普通股是指()。A．最后发行的股票B．最基本和最先发行的股票C．在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票D．在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票2、蓝筹股是指()。A．拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票3B．规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票C．一些情景看好的中小型公司发行的股票D．以往业绩表现良好的股票3、金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于()的一个范畴。A．外汇期货B．商品期货C．利率期货D．股票期货4、以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券，称为()。A．定息债券B．贴现债券C．公募债券D．私募债券5、世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（）计算出来的。A．加权平均法B．除数修正法C．算术平均法D．算术股价指数法6、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称做()。A．转账B．轮做C．烘托D．轧空7、()对债券价格的变动有着直接的影响。A．市场利率B．经济发展情况C．市场的供求关系D．物价水平8、()是投资者最关心的一个方面。A．变现能力比率B．资产管理比率C．负债比率D．赢利能力比率9、图形形态分析主要侧重于股价的（）。A．长期走势B．中长期走势C．短期走势D．中短期走势10、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（）作媒体。A．支票B．本票C．汇票D．期票1、证券交易所是股票流通市场的（）。A、中心B、基础C、核心D、重要环节2、若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（）偿还。A、108元B、100元C、96元D、104元3、美国股票交易所股价指数是采用（）方法计算的。A、算术平均法B、加权平均法C、除数修正法D、算术股价指数法4、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式，被称之为（）。A、即期交易B、远期交易C、套汇交易D、套利交易45、金融市场上（）的剧烈波动，吸引了更多的投资者。A、收入B、利润C、利润率D、价格6、在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（）。A、专家经纪人B、佣金经纪人C、两元经纪人D、证券自营商7、票据是一种要式证券，这里的“要式”是指（）。A、强调票据的重要性B、必须以法定方式作成C、票据的权利D、盖章人必须对票据所载文字负责8、旧证券流通的市场称之为（）A、初级市场B、次级市场C、现货市场D、期货市场9、代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。A、证券公司B、证券交易所C、商人银行D、投资银行10、承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。A、支票B、汇票C、本票D、货币头寸1．投资基金的特点不包括（）。A．规模经营B．集中投资C．专家管理D．服务专业化2．按照（）不同，投资基金可以分为成长型基金和收入型基金。A．是否可以赎回B．组织形式C．经营目标D．投资对象3．下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异：（）。A．投资目标不同B．投资工具不同C．资金分布不同D．投资者地位不同4．下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素：（）。A．利率变动B．汇率变动C．股价变动D．债信变动5．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（），则该基金不能成立。A．50％B．60％C．70％D．80％56．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（）后，才允许投资者赎回。A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月7．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（）。A．基金资产净值B．基金市场供求关系C．股票市场走势D．政府有关基金政策8．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（）。A．纽约B．伦敦C．东京D．新加坡9．以（）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。A．各国中央银行B．外汇银行C．外汇经纪商D．跨国公司10．从宏观上分析，外汇市场交易风险有（）。A．外国货币购买力的变化B．本国货币购买力的变化C．国际收支状况D．外汇投机活动的干扰11．按承保风险性质不同，保险可以分为（）。A．财产保险和人身保险B．个人保险和团体保险C．原保险和再保险D．自愿保险和法定保险12．按承保方式不同，保险可以分为（）。A．财产保险和人身保险B．个人保险和团体保险C．原保险和再保险D．自愿保险和法定保险13．（）对保险标的不具有保险利益，保险合同无效。A．保险人B．投保人C．被保险人D．受益人14．年金保险属于（）。A．死亡保险B．生存保险C．生死两全保险D．健康保险15．财产保险是以财产及其有关利益为（）的保险。A．保险价值B．保险责任C．保险风险D．保险标的1.回购协议中所交易的证券主要是().A.银行债券B.企业债券C.政府债券D.金融债券2.()是四种存单中最重要,也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行.A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单3.最早开发大额可转让定期存单的银行是().A.美洲银行B.花旗银行C.汇丰银行D.摩根银行64.下列存单中,利率较高的是().A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单5.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为().A.协议包销B.俱乐部包销C.银团包销D.委托包销6.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括().A.债券的期值B.债券的待偿期C.市场收益率D.债券的面值7.利率预期假说与市场利率分割假说的根本分歧在().A.市场是否是完全竞争的B.投资者是否是理性C.期限不同的证券是否可以完全替代D.参与者是否具有完全相同的预期8.债券投资者投资风险中的非系统性风险是().A.利率风险B.购买力风险C.信用风险D.税收风险9.按()的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竟价买卖.A.达成交易B.买卖双方决定价格C.交割期限D.交易者需求10.股票的买卖双方直接达成交易的市场称为().A.场内交易市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场11.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是().A.算术平均法B.加权平均法C.除数修正法D.基数修正法12.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是().A.所有者权益B.供求关系C.市场利率D.股息收益13.下列哪项不是戈登模型的假定条件()A.股息的支付在时间上是永久性的B.股息的增长速度是一个常数C.模型中的贴现率大于股息增长率D.模型中的贴现率小于股息增长率15.下列哪项不是市场风险的特征().A.由共同因素引起B.影响所有股票的收益C.可以通过分散投资来化解D.与股票投资收益相关1.回购协议中所交易的证券主要是().A.银行债券B.企业债券C.政府债券D.金融债券2.()是四种存单中最重要,也是历史最悠久的一种,它由美国国内银行发行.A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单3.最早开发大额可转让定期存单的银行是().A.美洲银行B.花旗银行C.汇丰银行D.摩根银行4.下列存单中,利率较高的是().7A.国内存单B.欧洲美元存单C.扬基存单D.储蓄机构存单5.目前,在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为().A.协议包销B.俱乐部包销C.银团包销D.委托包销6.决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括().A.债券的期值B.债券的待偿期C.市场收益率D.债券的面值7.利率预期假说与市场利率分割假说的根本分歧在().A.市场是否是完全竞争的B.投资者是否是理性C.期限不同的证券是否可以完全替代D.参与者是否具有完全相同的预期8.债券投资者投资风险中的非系统性风险是().A.利率风险B.购买力风险C.信用风险D.税收风险9.按()的方式不同,股票流通市场分为议价买卖和竟价买卖.A.达成交易B.买卖双方决定价格C.交割期限D.交易者需求10.股票的买卖双方直接达成交易的市场称为().A.场内交易市场B.柜台市场C.第三市场D.第四市场11.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是().A.算术平均法B.加权平均法C.除数修正法D.基数修正法12.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是().A.所有者权益B.供求关系C.市场利率D.股息收益13.下列哪项不是戈登模型的假定条件():A.股息的支付在时间上是永久性的B.股息的增长速度是一个常数C.模型中的贴现率大于股息增长率D.模型中的贴现率小于股息增长率14.()对股价变动影响最大,也最直接.A.利率B.汇率C.股息,红利D.物价15.下列哪项不是市场风险的特征().A.由共同因素引起B.影响所有股票的收益C.可以通过分散投资来化解D.与股票投资收益相关二、多项选择题1．金融市场的经济功能包括（）。A．聚敛功能B．导向功能C.效益功能D.调控功能2．证券公司具有以下职能（）。8A．充当证券市场中介人B．充当证券市场资金供给者C．充当证券市场重要的投资人D．提高证券市场运行效率E.管理金融工具交易价格3．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含（）基本要素。A．债券面值B．债券价格C．债券利率D．债券偿还期限E.债券信用等级4．债券按筹集资金的方法可分为（）。A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．公募债券E．私募债券5．股票通常具有以下特点（