第一章工程项目管理概论

序言进入21世纪以来，是我国工程建设史上的发展最好时期，与此相应的工程项目管理理论研究与改革实践也蓬勃兴起。如工程项目多元化融资模式研究、完善建设市场体系研究、多样化的建设管理模式的探索、IT技术的应用研究、项目风险管理研究等均有长足进展。与此同时，一体化建设方式、PM或PMC的成功实践，以及工程项目管理规范化的推行等，均大大地促进了工程项目管理水平的提高。近代工程项目管理的实践表明，提高工程建设管理水平，在众多影响因素中，人才是第一要素。然而，目前我国工程项目管理人才短缺，特别是高层次管理人才的稀有已成为不争的事实。面对这一现状，近10年来工程项目管理人才培养迅速发展，全国大约有200所高校设有工程管理专业，承担起培养工程项目管理人才的重任。从20世纪80年代的本科生培养层次，90年代的硕士生培养层次，发展到目前一些重点大学博士生培养层次，这表明了工程管理人才培养不仅从数量上在迅速扩大，在层次和质量上也在迅速提高。熟悉设计过程；熟悉施工过程；熟悉建设单位管理工作；熟悉工程咨询服务工作；……熟悉政府建设管理工作；会做概、预算；会做网络计划；会做施工组织设计；会做招标文件；会做合同文件；会做设计管理；……会做施工管理；熟悉设备制造供应工作；会做甲方管理；具有发现问题、分析问题和解决问题的能力！国家需要一大批优秀项目管理专业人才——（１）较高的理论知识水平；（２）丰富的实践工作经验；（３）能驾驭全局的系统观；（５）能受委屈的极高情商；（６）优秀表达能力和口才。优秀项目管理人才——（４）扎实刻苦的工作作风；智慧谦虚勇敢快乐负责创新“用字当头，实践第一，这既是项目管理创新的精髓，也是项目管理教育的精髓。”——创新能力源于实践科学的特征：探索与发现技术的特征：发明与创造管理的特征：构造与集成现在工程项目管理的教学用书版本很多，现推荐几本参考书，供同学们学习本课程参考使用：1.陆惠民苏振民王延树编，《工程项目管理》东南大学出版社2010.12.王卓甫杨高升主编，《工程项目管理---原理与案例》中国水利水电出版社2005.93.杜晓玲主编，《建设工程项目管理》机械工业出版社2006.14.成虎著《工程项目管理》中国建筑工业出版社2000.6工程项目管理的主要内容1、工程项目管理概论2、工程项目策划与决策3、工程项目管理体制4、工程项目组织管理5、工程项目计划6、工程项目实施控制7、工程项目进度控制8、工程项目成本控制9、工程项目质量控制10、建设工程合同与索赔11、工程项目风险管理第一章工程项目管理概论1.1工程项目管理概述项目管理是20世纪60年代初在西方发达国家发展起来的一种新的管理技术，它考虑了工程项目的多种界面和复杂环境，强调了项目的总体规划、矩阵组织和动态控制，由此组成的项目管理系统具有计划、组织和控制等职能。项目管理是一门新兴的管理科学，是现代工程技术、管理理论和项目建设实践结合的产物。1.国际上工程项目管理的产生和发展从现代的视角看，有工程项目就应有管理的问题。因此，在这一意义上，工程项目管理是一种古老的人类生产实践活动。然而，工程项目管理被形成一门学科却是20世纪50年代以后的事。在工程建设方面，在20世纪50年代前后，大型工程项目出现，国际承包事业大力发展，竞争非常激烈；在科学和军事等方面，复杂的科研、军事和航天项目大量涌现。这些使人们认识到，由于项目的一次性和约束条件的不确定性，要取得成功，必须引进科学的管理方法，加强管理，于是项目管理科学作为一种客观要求被提了出来。从理论准备来看，在第二次世界大战以后，科学管理方法大量出现，逐渐形成了管理科学体系，并被广泛应用于生产和管理实践，如系统论、控制论、组织论、预测技术、网络计划技术、数理统计理论等均已发展成熟，在生产管理实践中取得很大的成功，产生巨大效益。特别是20世纪50年代末产生的网络计划技术，应用于项目管理后取得理想的效果，引起世界性的轰动。生产实践的客观需要和管理科学理论体系的逐步形成，使人们理顺成章地将两者相结合，并进一步系统化，使工程项目管理越来越具有科学性，终于使其作为一门学科迅速发展，跻身于管理科学的殿堂。从20世纪60年代开始，国际上对工程项目管理、项目管理的研究和应用普通展开，两大国际性的组织，国际项目管理协会(InternationalProjectManagementAssociation,IPMA)和美国项目管理协会(PMI)的出现，以及其他一些国家也相继建立了项目管理协会，这标志着项目管理得到了普遍的发展，同时这些组织的建立也促进了项目管理的进一步发展。早期项目管理理论的研究和应用主要在军事工程和建设工程领域。在世界范围内，工程项目管理学科在实践中不断发展和提高。主要表现在：（1）在工程项目管理模式方面，在传统的建筑师/工程师工程项目管理模式的基础上，根据业主的需求和不同建设环境，相继出现了设计－施工总包（DB）、CM、PM、PMC、一体化管理、Partnering等多种建设管理模式，使在不同条件下的建设管理更加科学和合理。（2）在工程建设合同方面，建设合同条件研究和应用的水平不断提高，标准化合同条件广泛应用，促进建设管理水平的上升。如国际土木工程师协会(FIDIC)在20世纪70年代制定和颁布了《土木工程合同条件》等合同条件，这些条件在国际工程中广泛使用，并在应用中不断完善，到目前已修订了5次，使其更科学和合理。世界许多国家也有自己的标准化的建设合同。这有力的促进了工程项目管理水平的提高。（3）在工程项目管理技术的应用方面，随着计算机书，以及整个信息技术(InformationTechnology,IT)的高速发展，使管理学科的技术在工程项目管理领域得到了较好地应用。如20世纪50年代出现的网络计划技术，在手工条件下，在大型工程上应用较为困难，借助于计算机后，网络计划技术在大型工程项目上的应用变得相当简单。目前，用计算机辅助工程项目管理已相当普遍，促使工程项目管理的效率大大提高，并促进了工程项目管理的标准化和规范化。（4）工程项目管理的职业化。工程项目管理人员。包括咨询工程师、工程师/监理工程、造价工程师、工程营造师等组成了一支以工程项目管理为职业的队伍，他们凭借自己的专业知识、技能和经验立足于社会、服务于社会。他们活跃在工程项目管理的实践的第一线，从一个方面促进着工程项目管理学科的发展。2.国内工程项目管理的发展我国的工程项目管理实践的历史非常早，如修建举世闻名的万里长城、京杭运河、都江堰、故宫等工程。然而，真正将项目管理上升到理论与科学的层次也是近代的事。20世纪60年代中期，我国老一代科学家华罗庚、钱学森等就开始致力于推广和应用项目管理的理论和方法。如在60年代研制战略导弹武器系统时，就引进了计划评审技术（PERT）。华罗庚教授还深入工程建设第一线推广应用PERT。我国工程项目管理理论研究和应用从20世纪80年代开始进入一个新阶段。随着改革开放和社会主义市场经济体制的确立，与社会主义市场经济相适应，并逐步和国际惯例接轨的建设项目管理体制得到推行，工程项目管理的研究和教学活动才蓬勃兴起。1983年，我国云南鲁布革水电站引水工程按照国际惯例进行国际招标，实行项目管理，取得了缩短工程建设工期、降低工程建设造价的显著效果。国家建设部等5部委对其进行了经验总结，形成了著名的鲁布革工程项目管理经验，并在全国推广应用。此后，招标承包制在我国普遍推行，把竞争机制引入工程项目建设，收到较好的效果。在20世纪80年代后期，为进一步和国际惯例接轨，完善招标承包制，加强承发包合同管理，我国继而普遍推行了工程建设监理制，使工程项目管理体制进一步完善。20世纪在建设领域先是提出了项目业主责任制，以适应社会主义市场经济体制，转换工程项目投资经营体制，提高投资效益。在这一基础上，有提出了建设项目法人责任制，对项目业主责任制作了进一步的完善。到20世纪末，在我国工程建设领域广泛推行的“三制”，其逐步与社会主义市场经济体制的发展要求相适应，和国际惯例基本接轨。“三制”的主要内容为：（1）建设项目法人责任制。建设项目法人责任制要求项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的增值保值，实行全过程负责。实行建设项目法人责任制后，在建设项目管理上要形成以项目法人为主体，项目法人向国家和投资各方负责，咨询、设计、监理、施工、物资供应等单位通过投标或接受委托，然后以合同为纽带，向项目法人提供服务或承包工程施工，这样一种新型的建设管理模式。（2）招标投标制。招标投标制是在市场经济体制下，工程建设领域分配建设任务的、具有竞争性的交易方式。实行招标投标制是发展社会主义市场经济的客观需要，它可促使建设市场各主体之间进行公平交易、平等竞争，以确保建设项目目标的实现。（3）工程建设监理制。建设监理制是实行工程项目招标，用合同的形式来连接项目法人和施工承包人关系后的客观要求。目前，它主要由项目法人通过招标或委托的方式选择一具有监理资质的法人对施工合同进行管理。实行建设监理制，可促进建设项目管理的社会化和专业化，及时解决施工合同履行过程中产生的矛盾和争端，促进项目管理水平的提高。进入21世纪，我国工程项目管理又有新的发展，PM、PMC、Partnering、一体化管理等建设模式受到人们的重视，得到较多的研究和应用，20世纪末推广的“三制”也在完善和发展，工程项目管理新技术的开发、研究与应用也广泛展开，出现勃勃生机。1.1.1项目及其特征一般地说，所谓项目就是指在一定约束条件下（主要是限定资源、限定时间、限定质量），具有特定目标的一次性任务。它们具有如下一些共同特征：1)一次性2）独特性3）目标明确性①时间目标②成果目标③其他需满足的要求4）活动的整体性5）组织的临时性和开放性6)开发与实施的渐进性1.1.2项目管理1、项目管理的概念所谓项目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，通过项目经理和项目组织的合作，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效的管理。项目管理有以下几个基本要点：（1）项目管理是一种管理方法体系。（2）项目管理的对象是项目，即一系列的临时任务。（3）项目管理的职能与其他管理的职能是完全一致的，即是对组织的资源进行计划、组织、协调、控制。（4）一定的约束条件是制定项目目标的依据，项目管理的目的是通过运用科学的项目管理技术，保证项目目标的实现。（5）项目管理运用系统理论和思想。（6）项目管理职能主要是由项目经理执行的。2、项目管理的特点1）项目管理是一项复杂的工作2）项目管理具有开创性，我们又常称项目管理为创新管理3）项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织4）项目经理（或称项目负责人）在项目管理中起着非常重要的作用1.2工程项目管理1.2.1工程项目的概念与分类1.工程项目的概念及特征1）工程项目的概念工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种投资行为和建设行为相结合的投资项目。2）工程项目的特征①具有明确的建设目标②具有资金、时间等的限制③具有一次性和不可逆性④影响的长期性⑤投资的风险性⑥管理的复杂性2.工程项目的分类由于工程项目的种类繁多，为了便于科学管理，需要从不同角度进行分类。1）按投资的再生产性质分类①基本建设项目（新建、扩建、改建、拆建、重建项目）②更新改造项目（技术改造项目、技术引进项目、设备更新项目等）2）按建设规模划分①工业项目按设计生产能力规模或总投资，确定大、中、小型项目。②非工业项目可分为大中型和小型两种。3）按建设阶段划分①预备项目（投资前期项目）或筹建项目②新开工项目③施工（在建）项目④续建项目⑤投产项目⑥收尾项目⑦停建项目4）按投资建设的用途划分①生产性建设项目②非生产性建设项目5）按建设项目的投入产出属性划分①经营性建设项目②公益性建设项目1.2.2工程项目管理的概念与内容1.工程项目管理的概念所谓工程项目管理，就是为了使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调等一系列工作的