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第第一一章章导导论论了了解解新新制制度度经经济济学学的的产产生生、、发发展展过过程程了了解解新新制制度度经经济济学学的的流流派派渊渊源源关关系系了了解解新新制制度度经经济济学学的的研研究究对对象象、、方方法法及及基基本本假假设设了了解解新新制制度度经经济济学学的的学学术术地地位位、、框框架架内内容容及及学学习习意意义义课课程程介介绍绍新新制制度度经经济济学学是是2200世世纪纪6600年年代代以以来来才才在在西西方方发发展展起起来来的的一一门门以以经经济济学学方方法法研研究究制制度度的的形形成成及及其其影影响响的的经经济济学学科科。。新新制制度度经经济济学学的的核核心心思思想想，，用用科科斯斯的的话话说说是是：：¡¡°°我我们们每每个个人人都都生生活活在在各各种种经经济济制制度度当当中中。。人人类类自自身身的的福福利利依依赖赖于于整整个个社社会会所所能能提提供供的的产产品品与与劳劳务务，，而而后后者者又又取取决决于于经经济济制制度度的的运运作作效效率率。。斯斯密密说说，，经经济济制制度度的的运运作作效效率率由由分分工工决决定定。。但但只只有有存存在在交交易易时时，，专专业业分分工工才才有有可可能能；；交交易易成成本本越越低低，，制制度度的的生生产产效效率率就就越越高高。。交交易易成成本本依依赖赖于于一一国国的的制制度度，，如如法法律律制制度度、、政政治治制制度度、、社社会会制制度度以以及及教教育育文文化化等等诸诸方方面面的的制制度度。。制制度度决决定定着着经经济济绩绩效效，，这这正正是是新新制制度度经经济济学学为为经经济济学学家家所所给给出出的的重重要要结结论论。。””尽尽管管新新制制度度经经济济学学产产生生的的时时间间不不长长，，影影响响却却越越来来越越大大。。新新制制度度经经济济学学的的创创始始人人科科斯斯和和主主要要代代表表人人物物诺诺思思先先后后于于11999911年年和和11999933年年被被授授与与诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖就就是是证证明明。。新新制制度度经经济济学学与与传传统统的的微微观观经经济济学学和和宏宏观观经经济济学学一一起起，，构构成成了了当当代代经经济济学学的的完完整整体体系系。。新新制制度度经经济济学学以以其其对对现现实实的的较较强强的的解解释释力力，，日日益益受受到到人人们们的的重重视视。。斯斯蒂蒂格格利利茨茨说说：：新新制制度度经经济济学学从从新新的的视视角角来来解解释释制制度度并并检检察察它它的的结结果果，，2211世世纪纪将将是是新新制制度度经经济济学学繁繁荣荣发发达达的的时时代代，，它它将将对对越越来来越越多多的的引引导导经经济济事事务务的的具具体体制制度度安安排排提提出出自自己己的的真真知知灼灼见见，，并并且且为为改改变变这这些些安安排排以以增增强强经经济济效效率率提提供供理理论论基基础础。。第第一一节节新新制制度度经经济济学学的的产产生生与与发发展展一一、、新新制制度度经经济济学学的的产产生生二二、、新新制制度度经经济济学学的的发发展展三三、、新新制制度度经经济济学学产产生生与与发发展展的的背背景景四四、、与与新新制制度度经经济济学学并并存存的的当当代代制制度度研研究究流流派派与与理理论论一一、、新新制制度度经经济济学学的的产产生生••11993377年年科科斯斯的的《《企企业业的的性性质质》》一一文文首首次次““发发现现””了了交交易易费费用用，，为为新新制制度度经经济济学学的的产产生生奠奠定定了了坚坚实实的的基基础础。。••11996600年年科科斯斯的的《《社社会会成成本本问问题题》》一一文文提提出出了了著著名名的的““科科斯斯定定理理””，，揭揭示示了了制制度度对对资资源源配配置置的的重重要要意意义义，，标标志志着着新新制制度度经经济济学学的的形形成成。。科科斯斯简简介介11999911年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖获获得得者者。。11991100年年生生于于英英格格兰兰，，11992299至至11993322年年在在伦伦敦敦经经济济学学院院学学习习。。大大学学毕毕业业后后在在大大学学任任教教。。11995511年年，，获获伦伦敦敦经经济济学学院院经经济济学学博博士士学学位位，，同同年年移移居居美美国国。。11995511--11996644年年，，先先后后在在布布法法罗罗大大学学和和弗弗吉吉尼尼亚亚大大学学任任教教。。11996644年年到到芝芝加加哥哥大大学学执执教教直直到到11997799年年退退休休。。现现为为芝芝加加哥哥大大学学荣荣誉誉经经济济学学教教授授，，高高级级法法学学与与经经济济学学研研究究员员。。科科斯斯出出版版过过一一本本名名为为《《英英国国的的广广播播事事业业：：垄垄断断研研究究》》的的著著作作，，此此外外还还发发表表了了1188篇篇论论文文。。其其中中最最重重要要的的是是11993377年年的的《《企企业业的的性性质质》》和和11996600年年的的《《社社会会成成本本问问题题》》。。诺诺思思论论交交易易费费用用范范畴畴对对新新制制度度的的意意义义““新新制制度度经经济济学学与与旧旧制制度度经经济济学学的的最最大大不不同同就就是是我我们们发发展展出出了了一一个个关关于于制制度度和和制制度度变变迁迁的的经经济济理理论论。。而而这这个个理理论论的的基基本本概概念念是是另另一一位位诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖获获得得者者科科斯斯教教授授提提出出的的交交易易成成本本。。有有了了交交易易成成本本这这个个发发现现，，我我们们才才找找到到了了解解释释制制度度的的存存在在和和制制度度变变迁迁的的方方式式。。因因为为有有了了交交易易成成本本的的概概念念，，制制度度经经济济学学才才称称得得上上‘‘新新’’的的。。””诺诺思思简简介介11999933年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖获获得得者者。。新新制制度度经经济济学学代代表表人人物物，，美美国国艺艺术术与与科科学学院院院院士士、、国国际际新新制制度度经经济济学学学学会会会会长长。。主主要要研研究究领领域域是是经经济济制制度度与与政政治治制制度度的的演演变变，，主主要要著著作作包包括括11997733年年的的《《西西方方世世界界的的兴兴起起》》、、11998811年年的的《《经经济济史史中中的的结结构构与与变变迁迁》》和和11999900年年的的《《制制度度、、制制度度变变迁迁与与经经济济绩绩效效》》等等。。科科斯斯定定理理产产权权的的明明晰晰界界定定是是市市场场交交易易的的前前提提；；如如果果交交易易费费用用为为零零，，““最最终终的的结结果果（（产产值值最最大大化化））是是不不受受法法律律状状况况的的影影响响的的，，””““一一旦旦考考虑虑进进交交易易费费用用，，…………合合法法权权利利的的初初始始界界定定会会对对经经济济制制度度运运行行的的效效率率产产生生影影响响。。””二二、、新新制制度度经经济济学学的的发发展展交交易易费费用用理理论论的的发发展展产产权权理理论论的的发发展展企企业业产产权权结结构构理理论论的的发发展展企企业业性性质质理理论论的的发发展展制制度度变变迁迁理理论论的的发发展展人人力力资资本本产产权权理理论论的的发发展展11..交交易易费费用用理理论论的的发发展展对对交交易易费费用用的的含含义义的的界界定定（（阿阿罗罗、、威威廉廉姆姆森森、、张张五五常常等等））对对交交易易费费用用的的决决定定因因素素的的分分析析（（威威廉廉姆姆森森、、诺诺思思等等））关关于于交交易易费费用用性性质质的的研研究究（（诺诺思思））关关于于交交易易费费用用计计量量的的研研究究（（诺诺思思、、威威廉廉姆姆森森等等））交交易易费费用用的的应应用用研研究究（（威威廉廉姆姆森森、、张张五五常常等等））22..产产权权理理论论的的发发展展产产权权概概念念的的界界定定更更加加清清晰晰（（菲菲吕吕博博顿顿等等））许许多多学学者者探探讨讨了了产产权权的的形形式式和和属属性性问问题题（（德德姆姆塞塞茨茨等等））还还有有一一些些学学者者对对产产权权的的起起源源问问题题进进行行了了探探讨讨（（德德姆姆塞塞茨茨、、诺诺思思等等））有有学学者者还还研研究究了了公公共共物物品品的的私私人人生生产产问问题题（（科科斯斯、、张张五五常常、、波波斯斯纳纳等等））。。33..企企业业产产权权结结构构理理论论阿阿尔尔钦钦和和德德姆姆塞塞茨茨（（11997722））分分析析了了古古典典企企业业（（业业主主制制））的的产产权权结结构构特特征征。。詹詹森森和和梅梅克克林林((11997766))对对合合伙伙制制企企业业的的产产权权结结构构进进行行了了系系统统分分析析。。伯伯勒勒和和米米恩恩斯斯于于2200世世纪纪3300年年代代研研究究了了股股份份公公司司的的产产权权结结构构。。股股份份制制的的特特点点在在于于：：剩剩余余索索取取权权与与经经营营决决策策权权、、监监督督权权相相分分离离。。还还有有一一些些学学者者对对非非营营利利性性企企业业和和社社会会主主义义企企业业的的产产权权结结构构进进行行了了研研究究。。44..企企业业性性质质理理论论科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能大量减少需要交易的数目。阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本质区别。张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列的契约。近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性质理论。55..制制度度变变迁迁理理论论制制度度变变迁迁理理论论的的主主要要贡贡献献者者是是诺诺思思。。诺诺思思的的基基本本观观点点是是：：经经济济增增长长的的关关键键是是制制度度因因素素，，一一种种提提供供适适当当的的个个人人刺刺激激的的有有效效制制度度是是促促使使经经济济增增长长的的决决定定因因素素。。诺诺思思制制度度变变迁迁理理论论的的要要点点是是：：有有效效率率的的产产权权结结构构是是经经济济活活力力的的源源泉泉；；国国家家决决定定产产权权结结构构，，因因而而国国家家最最终终要要对对造造成成经经济济的的增增长长、、衰衰退退或或停停滞滞的的产产权权结结构构的的效效率率负负责责。。诺诺思思、、拉拉坦坦、、林林毅毅夫夫等等还还对对制制度度变变迁迁的的原原因因、、过过程程、、方方式式等等进进行行了了系系统统的的分分析析和和研研究究。。66..人人力力资资本本产产权权理理论论舒舒尔尔茨茨((11996688))对对人人力力资资本本产产权权研研究究不不足足和和制制度度滞滞后后提提出出了了批批评评，，他他的的批批评评引引起起不不少少学学者者对对人人力力资资本本产产权权问问题题的的关关注注。。2200世世纪纪9900年年代代以以来来，，在在探探寻寻硅硅谷谷成成功功的的奥奥秘秘过过程程中中，，人人们们发发现现，，硅硅谷谷的的成成功功与与人人力力资资本本产产权权制制度度的的创创新新存存在在密密切切的的联联系系，，人人力力资资本本产产权权问问题题是是受受到到了了前前所所未未有有的的关关注注，，人人力力资资本本产产权权理理论论取取得得了了长长足足的的发发展展。。在在此此领领域域，，中中国国学学者者做做出出了了较较大大的的贡贡献献。。如如张张维维迎迎、、周周其其仁仁等等。。三三、、新新制制度度经经济济学学产产生生和和发发展展的的背背景景新新制制度度经经济济学学在在2200世世纪纪3300年年代代至至6600年年代代这这一一段段时时间间孕孕育育和和产产生生，，有有着着深深刻刻的的时时代代背背景景和和理理论论背背景景。。（（一一））时时代代背背景景11..产产生生背背景景••2200世世纪纪初初至至3300年年代代发发生生在在西西方方国国家家的的两两次次企企业业合合并并浪浪潮潮和和苏苏联联十十月月社社会会主主义