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2014年证券业从业考试辅导证券交易第1页第一章证券交易概述一、单项选择题1.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A．1999年7月底B．2004年7月底C．2005年4月底D．2005年10月2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月3.新中国证券市场的建立始于()年A.1990B.1986C.1992D.19844.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市A.上海B.深圳C.香港D.纽约5.公开原则的核心要求是()A参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布6.可转换债券具有()的双重特性A.债券和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权7.回购交易通常在()交易中运用A.远期B.现货C.债券D.股票8.从内容上看，权证具有()特质A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易9.对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值10.()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。A.2004年5月B.2005年4月C.2005年5月D.2006年1月11．（）创业板在深圳证券交易所开市A.2008年10月30日B.2009年10月30日C.2009年10月1号D.2010年1月1号12.证券交易所的设立和解散。由（）决定。A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会13.证券登记结算机构的职能不包括（）。A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户14.证券登记结算机构提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D．托管15.根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。A．总经理B．上市总监C．总经理助理D．理事会16.按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（）。A．股票交易B．债券交易C．回购交易D．基金交易在场外交易市场，金融机构的柜台（）。A．仅是证券交易的直接参加者B．仅是证券交易的组织者C．既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者D．是交易的监管者2014年证券业从业考试辅导证券交易第2页17.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。A．流动性B．稳定性C．有效性D．收益性18.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。A．连续交易意味着证券成交的时点是连续的B．连续交易可以提供价格的稳定性C．在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D．在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息19.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。A．大宗交易B．融资融券交易C．股指期货交D．协议转让二、多项选择题1.下面的（）属于证券交易特征。A.收益性B.流动性C.期限性D.风险性2.一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定人会的条件。A.经营范围B人员素质C.组织机构D.注册资本3.在我国，证券交易的原则被归纳（）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.公允原则4.下列有关公平原则的说法正确的有()A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()A.代表的是一篮子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回6.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.安排证券上市7.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括（）。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B．有符合法律、行政法规规定的公司章程。C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()A.建立完善的技术系统B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是（）。A．封闭式基金采取的是交易所上市B．对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分C．开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费D．非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回10.关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券2014年证券业从业考试辅导证券交易第3页B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体11.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于（）。A．B股股票B．在证券交易所挂牌交易的股票C．可转换债券发行D．证券投资基金关于其他交易场所，以下说法中正确的有（）。A．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场B．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间C．场外交易市场包括店头市场D．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式12.定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括（）。A．批量指令可以提供价格的稳定性B．指令执行和结算的成本相对比较低C．交易过程中可以反映更多的市场价格信息D．市场为投资者提供了交易的即时性13.根据发行主体的不同，债券主要有（）。A.政府债券B.企业债券C.公司债券D.金融债券14.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有（）。A．会员大会B．董事会C．理事会D．专门委员会15.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A．成交速度B．成交价格C．价格波动D．成交数量16.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有（）。A．为证券市场有效配置资源奠定了基础B．高效率包括信息效率和运行效率两个方面C．低成本包括直接成本和间接成本两个方面D．投资者收集证券信息所发生的费用属于直接成本17.深圳证券交易所会员应承担的义务包括（）。A．维护投资者的合法权益B．维护证券交易所的合法权益C．派遣合格代表入场从事证券交易活动D．按规定提供相关的业务报表和账册18.从交易价格的决定特点划分.证券交易机制可以划分为（）。A．定期交易B．连续交易C．指令驱动D．报价驱动19.证券交易所的组织形式有（）。A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制20.证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。A．企业法人营业执照B．公司章程及主要业务规章制度C．设立的批准文件D．申请书21.我国证券交易所会员可享有的权利有（）。A．持证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．按规定提高席位D．参加会员大会22.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列属于此类措施的是（）。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理23.特别会员享有的权利包括（）。A．列席证券交易所会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关服务24.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。A．进入证券交易所参与证券交易B．每个席位自动享有一个交易单元的使用权C．每个席位自动享有一个标准流速的使用权D．获取实时及盘后交易回报2014年证券业从业考试辅导证券交易第4页25.下列关于交易席位转让的说法，正确的有（）。A．席位只能在会员间转让B．会员转让席位的，应当将席位所属权益－并转让C．会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请D．对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请26.以下关于交易单元的说法，错误的是（）。A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报27.下列关于交易席位使用的说法中，错误的有()。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回席位D经证券交易所会员部审批批准后转让交易席位28.我国证券交易所的职能包括()。A.制定证券经纪人业务规则B.组织、监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立证券登记结算机构29.证券登记结算公司提供的服务包括()A.登记B.存管C.结算D.监管三、判断题1.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（）2.证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（）3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）4.信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（）5.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）6.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（）7.在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（）8.指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。（）9.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之－。（）10.投资者参与交易而支付的佣金属于直接成本。（）11.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。（）12.证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（）13.证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（）14.会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（）