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内部资料☆注意保存外事专刊上海海关办公室编2009年9月2日本期编辑:冯赟第112期投稿信箱:外事办收发[编者按]随着海关非传统职能的日益凸现，供应链安全已经成为国际海关界瞩目的焦点，世界海关组织与各国海关纷纷试点开展各种供应链安全项目，试图达到贸易便利与安全之间的协调平衡。与此同时，越来越多对海关外事工作感兴趣的同志，经常利用业余时间主动查找学习国际海关的先进经验。有同志反映，在查阅相关英文原版资料中经常会遇到许多专业名词及缩写，对顺利理解文意，把握国际海关供应链安全动态造成了不小的障碍，其中包括国际组织名称、国外政府机构名称、国外海关试点项目名称等。查询过程费时费力，现有工具书等资料罕有刊录，互联网查找结果又往往与其他领域的专业术语重叠，十分容易混淆。为有效应对上述问题，帮助广大关员释疑解惑，提高对国际供应链安全问题的实际理解能力，本期外事专刊从世界银行编写的《供应链安全指引》（《SupplyChainSecurityGuide》）中摘录了对供应链安全基本知识与相关术语的介绍，供大家学习参考。要目a供应链安全基本知识（中英文对照）……………………………2a供应链安全常见术语释义…………………………………………20（业务二处冯赟机场海关庄硕翻译整理）1供应链安全基本知识一、供应链是什么？“供应链安全”可以被定义为一个概念，其中包括程序，制度，规则，技术和解决方案的应用，以应对供应链相关风险，以及经济社会、公民健康和社会有序方面的威胁。供应链中有许多风险，其中大部分属于犯罪活动和恐怖主义的风险。本文较少讨论自然灾害和“天灾”，但必须指出的是，许多预防，减轻和恢复措施对这些它们也有效。目前在国际贸易和运输方面昀重要的问题是犯罪活动，该风险包括以下方面：一是货物盗窃；二是运输工具盗窃；三是走私和偷渡；四是逃税；五是攻击某一运输节点。供应链方面的恐怖主义风险包括：一是将货物用作武器；二是将集装箱用作武器；三是将集装箱用作运输工具，以运输武器、炸药、生化或放射污染物及其原料；四是将运输工具用作武器；五是利用运输工具进行传递；六是产业间谍或破坏。恐怖活动的目标包括：一是利用、破坏或摧毁供应链、物流系统、基础设施与信息化管理系统；二是造成人员伤亡；三是造成经济损失；四是导致损害自由以及人们的安康感。为有效应对这些风险及其后果，供应链安全有五大支柱如下：意识：识别/理解风险，评估自身弱点，确定潜在的影响和后果；预防：侦测，阻止和减轻威胁；保护：保护人民，关键基础设施，财产免受犯罪侵害；2答复：管理和协调应对犯罪行为或其他紧急情况的措施；恢复：犯罪行为或其他紧急情况发生后，组织力量恢复运营。二、供应链中的主要成员是谁？下表描述了供应链中主要成员扮演的角色：角色供应链成员第三方物流提供商买方（收货方、进口商）买方代理货运代理或无船公共承运人便利交易报关公司船运代理集装箱空箱站经营者仓库/集装箱货运站经营者多式联运经营者（如道路-铁路，公路-驳船，铁路-驳船）卡车司机与多式联运（短途，长途）铁路承运人驳船经营者海运承运人运输任务（对货物或集装箱的物理移动）港口码头经营者其他港口服务经营者海关与移民管理局授权/管理进口/出口许可证管理局3农业，卫生，兽医局港口管理局进出口统计部门其他（商会，领事馆等）银行（卖方通知银行，买家开证银行）经费筹措保险提供商（运输保险）三、供应链安全重要事项许多国家的政府和供应链商业成员可能会提出这样一个问题：“供应链安全与我有关吗？”不同的群体有不同的答案。对各国政府来说，绝大多数已签署了世界海关组织（WCO）安全标准框架。该框架要求执行国家供应链安全计划，其中包括技术、认证、相互承认、风险管理和提前货物信息（ACI）。也就是说大多数国家的政府都致力于发展自己的国家计划。因此，世界海关组织的缔约国政府是理解世界海关组织标准框架支柱和要求，开始采取切实计划实施国家供应链安全计划的关键。在实施国家供应链安全计划后，相互承认其他现有的计划是下一个“热点”问题。这就需要相关国家的政治努力，往往耗费时间，特别是国家间的互信。相互承认在本文中是一个尚未解决的问题，只有少数几个国家签约相互承认国家的供应链安全认证。尽管存在这些问题，但没有必要再搞创造发明，这是因为，诸如世界海关组织标准框架提议的工具提供了一个在国际上多边的公认平台，如果得到充分执行，将有助于顺利推动彼此兼容与承认。企业的动机是不同的。竞争力，行业需求，以及越来越多发生在外包地点的事件，如盗窃，盗版和自然灾害都触动了人们的安全意识。尤其是在风险管理方面。今天，商业领域对于安全的投资集中于两个方面：一是在发生4灾难或其他破坏性事件，造成了商业运作中断时保持业务的连续性；二是减少盗窃/犯罪。同样重要的是，企业评估成本与参加各种国家或国际计划的利益。对企业来说，越来越多的是“如果你不参与其中，你就出局了”，意思是说，虽然大多数情况下供应链安全计划是自愿参加的，但如果没有参加，该公司就有可能被排除在国际贸易与货运之外，或是可能会发现自己与参与计划的竞争者相比处于不利的位置。四、什么是供应链安全管理（SCSM）2009年跟据海提萨的看法，供应链安全管理涉及所有系统打击端到端供应链犯罪的流程，技术和资源利用。每一个供应链安全管理措施的首要目标是防止、侦查犯罪，犯罪事件发生后尽快恢复。供应链安全管理措施通常分为以下五类：货物、设施、人力资源、信息技术和管理系统。典型的供应链犯罪包括盗窃、走私、伪造、破坏、获取金钱利益、恐怖主义破坏以及任何形式的欺诈和腐败行为（具体犯罪定义见国家和国际条例）。供应链安全管理可以定义为采用政策、程序和技术，以保护供应链资产免受盗窃，损坏或恐怖主义，并防止未经授权的走私货物，人员，或大规模杀伤性武器进入供应链（克劳斯与麦盖瑞，2004年）。五、什么是风险管理？风险管理的重点是确定和执行措施来限制风险，或潜在负面或有害的事件结果。在贸易方面，风险管理重点是系统性确定进出口不遵守海关法律法规的昀大风险，以及对国家安全的昀大风险。海关当局通过在多个风险管理战略中采用多层次办法来识别和定位风险集中的领域，并相应地分配资源。一般货物安全计划执行类似风险管理战略基于以下内容：一是从各种来源收5集数据内容和详细货物信息；二是使用基于规定的计算机程序和海关目标定位小组来分析和评估风险；三是授权行动，如进行非侵入式/人工检查或扣押；四是跟踪和监测风险管理过程和结果（拉杜巴2005年）。六、什么是多层次办法？多层次供应链安全办法假设通过两个或两个以上的安全层，相比同样数额的资金仅投入一层可以实现“更好的安全性成果”。任何节点或运输环节的不安全因素可以损害整个供应链。因此，确保供应链安全的努力依赖于多层次安全的概念。这种方法在系统内建立冗余和额外的保护措施，因此某一层次的安全漏洞可以在下一层次等到处理。例如，实际上多层次办法可包括的组合如下：一是提前货物信息的监管要求；二是实施风险管理的办法；三是倾向于使用非侵入式检查设备；四是经认证得经营者计划（“被信赖的经营者”认证计划）。在多层次供应链安全中，每一层都能应对其它执行层的潜在漏洞，从而使彼此的结合比任意单一层更能确保安全。七、什么是相互承认？相互承认是指各个国家接受通用安全参数与彼此认证。目前，美国C-TPAT计划实现了约旦、新西兰和加拿大的互认。美国海关和边境保护局与欧盟已经制定了相互承认的路线图，计划到2009年底实现相互承认C-TPAT计划与欧盟AEO计划。八、港口/货运界的角色是什么？港口/货运界是供应链安全中昀重要的角色。这基于两方面的事实，一是它们代表供应链中的结点，二是它们使用专用系统捕捉并传播相关的货物数据。国际船舶和港口设施保安规则（ISPS码）早于其他全球性计划得到通过并实施，也证实了其重要性。6港口/货运界通常昀早采用各种计划，他们实施新的措施，以获得竞争优势。该领域竞争很激烈，尤其是经济困难的时候。必须指出，虽然这些角色非常重要，但所有国际贸易成员在供应链安全中都不可偏废，因为链子的强度取决于昀薄弱的一环。九、供应链安全现状如何？供应链犯罪与供应链安全并非是新名词。犯罪和安全间有很长的历史。海盗，土匪和走私一直影响我们的贸易路线，而企业和政府一直争论采取何种安全措施，需要有多安全，以及昀重要的是，谁应该为此付钱。政府的传统职能更关注于税收征集与保护，尤其是海关的边境口岸；调查重大盗窃案，尤其是警察；盗版产品，海关和警察的共同任务，一般国家只有少部分约束性法规，且主要针对危险货物运输和储存，以及航空。目前各个部门执行的供应链安全计划很多，往往缺乏协作。政府与企业之间、不同的政府机构之间、不同的国家以及不同的大洲之间都存在计划和目标差异，需要国际社会参与以协调合作标准。其中的一个例子是世界海关组织的标准框架。十、供应链安全管理是怎样发展的？诸如海盗之类的供应链犯罪可以追溯到3000多年。昀早记载的海盗行径是一个称为“海洋人”的组织。这些海上袭击者生活在在公元前1200年，他们驶往东部地中海沿岸，造成政治动乱，并中断所有贸易。我们至今可以在非洲东海岸看到，没有多少改变。911恐怖主义袭击已成为供应链安全管理的标志性时刻。在此之前，政府的重点是关于贸易便利化，依法纳税，并基于京都公约的要求协调贸易规则和惯例。911事件后，全球贸易规范经历了极端的变化，从贸易便利与协7调转变为安全和反恐措施。这一急剧变化从整体上修改了供应链安全规则。2001年9月11日前，货物运输安全讨论的重点是控制和减少盗窃、走私诸如毒品类的违禁品、非法移民、出口被窃车辆与建筑设备。9月11日后，货物运输安全的昀高定义由防盗转变为防止供应链破坏。（李和沃尔夫，2003年）新的关注重点包括：一是防止生化物质侵入产品；二是防止非法商品混入货物；三是防止非法货物或人员与货物掉包；四是防止货物被利用为武器。（赖斯和卡尼亚托，2003年）这一新的安全反恐机制提出了供应链管理的新要求。安全仅限于“企业内部”的观点已扩大到整个供应链。由于相互依存的世界贸易，一个国家或区域的特定工作重点已经扩大为全球重点。911恐怖袭击说明了供应链的相互依存不仅存在于贸易伙伴之间，还存在于参与货物流通的政府机构和运输基础设施。今天的贸易运行环境也要求有新的组织能力。具体来说公司需要与致力于确保供应链安全的政府机构建立新的关系。同样地，供应商与客户应加强合作共同创造一个更加安全的供应链网络。来自内部的昀大组织挑战可能是使个人切实理解目前存在的相互依存关系和业务需要。（赖斯和卡尼亚托，2003年）由于这些新的安全要求和政府-企业间相互依存的需要，各国政府，国际组织，协会发起了各种安全倡议，包括：一是24小时舱单规则；二是海关-商界反恐伙伴关系；三是美国的集装箱安全倡议；四是拉丁美洲的安全商务伙伴计划；五是经认证的经营者；六是世界海关组织标准框架；七是付运资产保护协会；八是全球国际船舶和港口设施保安规则码。所有这些倡议的共同目标是减少供应链破坏的风险，便利全球贸易无缝8流动。十一、目前有哪些强制要求？目前世界上共有8个强制性供应链安全计划，包括：一是2003年美国的提前货物信息计划，即24小时舱单规则；二是2007年日本、加拿大和墨西哥采用提前货物信息计划；三是2009到2010年美国采取10+2提前货物信息计划；四是2009到2011年欧盟采取到达前/离境前提前货物信息规则；五是2009年中国采取提前货物信息规则；六是2004年国际船舶和港口设施保安码。100%扫描规则根据美国法律将在2012年实施。十二、提前货物信息计划的作用是什么？除了国际船舶和港口设施保安规则，唯一的强制性供应链安全计划就是提前货物信息计划。该信息是由所有供应链的参与方提供，使海关当局能够作出目标定位与干预的决定，将资源应用于高风险的问题和货物。提前货物信息计划是供应链安全计划的基石，昀相关的例子是美国24小时舱单规则，美国的10+2要求，以及欧盟，中国和墨西哥。十三、供应链安全倡议强制实行后有哪些要求？首先，许多港口已经实施国际船舶和港口设施保安规则，从而不用花很大精力解释供应链安