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1.融资融券业务客户征信调查内容应该包括（）A客户基本资料B投资经验C诚信记录D还款能力E融资融券要求2.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面建议。A5B8C10D153.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的构架设立和运行。A董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构B业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构C业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构D业务决策机构--业务执行部门--分支机构--董事会4.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保券账户的（）证券账户。A一级B二级C三级D初始5.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值6.标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A在交易所上市交易慢2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%7.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A15%B20%C50%D100%8.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100%B200%C300%D400%9.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券教授账户10.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A发行价格B净值C市值D面值11.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A10B15C20D3012.单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30%13.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他负责人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A1,10B2.20C3.30D4.4014.融资买入，融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A1000股（份）B100股（份）C1000手D100手15.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接负责人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A10万元以上15万元以下B15万元以上20万元以下C20万元以上50万元以下D30万元以上50万元以下16.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A经营证券经济业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点证券公司B公司治理健全，内部控制有效C财务状况良好，最近2年各项风险控制直播奥持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三方粗怒管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。E已完成交易，清算，客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。17.分管融资融券业务的赶集管理人员不得兼管（）。A财务部门B风险监控部门C计算机管理中心D业绩稽核部门18.对有以下（）情况的客户以及本公司的股东，关联人，证券公司不得向其融资，融券。A未按照要求提供有关情况B在证券公司从事证券交易不足半年C交易结算资金未纳入第三方存管D有重大违约记录19.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司荣辱的证券。A以借还借B现金抵券C买券还券D直接还券20.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A2B3C5D1021.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证券。A符合交易所规定的股票B证券投资基金C债券D其他证券22.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）这算率进行折算。A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不得超过70%，其他股票折算率最高不超过65%BETF折算率最高不得超过90%C国债折算率最高不得超过95%D其他上市证券投资基金和在债券这算率高不超过80%23.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A为客户进行融资融券交易的结算B收取客户应当归还的资金，证券C收取客户应当支付的利息，费用，税款D按照规定以及与客户的约定处分担保物E收取客户应当支付的违约金24.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A客户融资买入证券的权益归证券公司所有B客户融资买入证券的权益归客户所有C客户融券卖出证券的权益归客户所有D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有25.客户融入证券后，归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等，或以现金结算方式予以补偿C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D证券发行人增发新股以及发行权证，可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理26.证券公司应当与每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额，融券海宽额，融资余额以及融券卖出量，融券偿还量和融券余额等数据。A12：00B15：00C20：00D22：0027.交易所咋每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A融资买入额B融资余额C融券卖出额D融券余额28.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月情况有（）。A融资融券业务客户的开户数量B对全体客户和前五名客户的融资融券余额C客户交存的担保物种类和数量D强势平仓的客户数量，强制平仓的交易金额E有关风险控制指标值29.客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应依法履行相应的信息报告，披露或者要约收购义务。A客户信用交易担保券账户B信用交易证券交收账户C普通证券账户D信用证券账户30.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。A制度不全B管理不善C控制不力D操作失误31.业务归我及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大，期限过长而造成证券公司（）的可能性。Ａ资产流动性不足Ｂ净资本规模和比例不符合监管规定Ｃ盈利能力下降Ｄ业务管理风险加大32.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A调整标的证券标准或范围B调整可冲抵保证金有价证券的折算率C调整融资融券保证金比例D调整维持担保比例E暂停特定标的证券的融资融券买入或融券卖出交易F暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易33.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A调整担保品范围及品种B调整可冲抵保证金邮件证券的折算率C调整保证金比例D调整维持担保比例34.严格控制业务集中度的有关规定有（）A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过改制股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过改制股票总市值的20%35.客户信用风险控制的措施包括（）A建立客户选择与授信制度B严格合同管理，履行风险提示C证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率，客户可融资买入和融券卖出的证券的种类，保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所公示D建立健全预警补仓和强制平仓制度36.融资融券业务管理风险控制的措施包括（）A制定完备的制度，规范。加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B对重要的业务环节，实行双人双岗复核，审批，并强制留痕C公司总部对业务经营情况，主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核37.证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括（）。A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B建立完善的融资融券业务新机技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急与预案进行演练38.证券公司违反《证劵公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A未按照规定程序了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定制定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款39.违反《证劵公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证劵从业资格，并处以3万元以上罚款。A证劵公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证劵公司、资产托管机构、证劵登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证劵C资产托管机构、证劵登记结算机构对违反规定动用客户担保站户内的资金、证劵的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证劵登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证劵被违法动用而未向国务院证劵监督管理机构报告40.客户维持担保比例不低于（）。A130%B300%C200%D150%41.融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）A24个月B12个月C9个月D3个月42.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A90%B85%C95%D80%43.融资融劵业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于（）A5亿股B3亿股C1亿股D5000万股44.冲抵保证金的有价证劵，国债折算率最高不超过（）A95%B90%C98%D85%45.融资融卷业务标的证劵胃股票的，则股东人数不得少于（）A1000人B2000人C4000人D1万人46.融资融劵最长期限不超过（）个月。A12B3C6D947.证劵公司融资融劵业务的风险包括以下哪些？（）A信息技术风险B业务管理风险C业务规模及集中度风险D市场风险E客户信用风险48.证劵公司接受融资融劵业务委托，申报指令应该包括以下哪些？（）A席位代码B价格C客户的信用证劵账户号码D数量E融资融劵标识49.融资融劵业务客户的选择标准包括（）。A从事证劵交易时间B关联关系C资产状况D投资风格E账户状态50.客户信用证劵账户是证劵公司客户信用交易担保证劵账户的二级账户。（）A正确B错误51.融资买入和融资卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。（）A正确B错误52.证劵公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。（）A正确B错误53.客户可以与两家证劵公司