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1柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表单位：物资供应部填报日期：年月日部门（单位）主要工作职责1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；3.抓好安全生产和职工安全教育工作；4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；…风险类别表现形式风险等级防控措施部室职责风险1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；一级对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；一级按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;一级在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;业务流程风险1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;一级遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;一级加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;一级加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;制度机制风险1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;一级加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;一级加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;一级在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；外部环境风险1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;一级严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;一级加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;一级要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;廉洁风险防范承诺1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：领导审核意见负责人签字：2柠条塔矿业公司岗位廉洁风险姓名周兴利职务物资供应部部长岗位职责1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；风险类别表现形式风险等级防控措施岗位职责风险1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；一级对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；三级按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;三级在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;业务流程风险4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;二级遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;一级加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;一级加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;制度机制风险7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;二级在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；外部环境风险8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。二级时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。三级遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。廉洁承诺1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：领导审核意见负责人签字：12柠条塔矿业公司岗位廉洁风险姓名樊甲职务物资供应部副部长岗位职责1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。风险类别表现形式风险等级防控措施岗位职责风险1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。三级加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。三级及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。三级坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。业务流程风险4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。三级按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；二级在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工6、监督不到位，影响单位稳定；三级加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；外部环境风险7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。二级时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。廉洁承诺1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：领导审核意见负责人签字：12柠条塔矿业公司岗位廉洁风险姓名刘涛职务物资供应部科长岗位职责1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。风险类别表现形式风险等级防控措施岗位职责风险1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。一级严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。三级提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。业务流程风险3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。二级提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。二级加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。三级规范物资收发票据、加强业务学习。制度机制风险6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。三级加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。二级加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。外部环境风险8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。二级遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。廉洁风险防范承诺1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：领导审核意见负责人签字：12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险2风险6风险7风险8风险4风险1风险3周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报档案室归档合格考核通报风险9风险11风险10风险512物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。二级坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。周兴利风险2在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。二级加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象樊甲风险3在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。一级建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，周兴利风险4可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。三级加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划樊甲风险5物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式樊甲风险6票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。二级规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。刘涛风险7在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;二级严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。樊甲风险8不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。二级坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。周兴利风险9周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足二级加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。刘涛风险10周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用三级坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。刘涛风险11在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。二级严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。刘涛12《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》填报日期：年月日姓名职务岗位主要职责岗位潜在风险点风险等级廉洁风险防控措施周兴利物资供应部部长1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。二级坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。一级建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为