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现代企业理论期末复习题Part1.名词解释（30=6*5）1.所有权和产权（1）所有权：对财产所有权的简称，指对财产的占有、支配、使用、收益等权利，强调占有意义。所有权可以分开出让，即它所拥有的各项权利可以归属于不同的组织和个人。（2）产权：指人、组织、企业和政府等，财产行使的控制和收益的权利，包括财产的使用权、转让权和处置权及各种组合的经济权利。（3）两者关系：产权比所有权具有更广泛的外延，既包括属于本人的财产和不属于本人的财产、但实质上归本人支配和控制的财产权利，也包括在交易中对商品和劳务的权利。因而，所有权只是产权中的一个组成部分，产权涵盖所有权。2.企业控制权（1）企业控制权的部分或全部源于所有权的形态：依靠法律手段建立起来的形态，以及在性质上并不合法的形态，是现代公司制度的特殊产物。在多数情况下，只要确定了拥有选举董事会实权的人，也就确定了实际上可以被视为“控制者”的个人集团。（2）企业控制权从形态上具体可以分为5种：通过近乎全部所有权实施的控制；多数所有权的控制；不具备多数所有权、但通过合法手段实施控制；少数所有权控制；经营者控制。3.公共品（1）新制度经济学中的定义认为，公共品是指因为交易成本高昂而被废弃的财产权利，被废弃的财产权利可以人人享有、攫取。（2）新古典经济学认为，公共品是每个人对这种物品的消费不会造成任何其他人对该物品消费的减少，即公共品具有非排他性和非竞争性。4.交易成本（1）概述：交易成本起因于所有权的转移，是分散的所有权、私人财权和交易的费用。（2）综合性定义：交易成本是指为达成一笔交易需要额外付出的成本，也是经济制度建立和运行的成本，类似于自然界的摩擦力。（3）性质：是人们由于资源的稀缺性而进行选择时，产生的机会成本；是经济主体之间由于有限理性和机会主义行为存在，在交易过程中付出的协调成本；交易成本不能彻底消除，是对资源的损耗，且具有事后度量性。5.长期合约（1）是通过合约方式配置资源的一种经济方式或经济组织，是价格和行政命令兼而有之的配置资源方法，是对企业和市场方式的部分替代和拓展。（2）长期合约是不同于企业和市场的另一种配置资源的方式，并且比市场和企业更常见。6.企业规模（1）企业规模表示劳动力、生产资料和产品在企业中的集中程度，实质上表示在特定阶段企业扩张的边界。（2）理论界关于企业规模的意见是不统一的，而正是因为能够从不同性质上界定企业规模，因而规模经济的实现是一个非常模糊的问题。7.企业剩余索取权（1）假设企业仅投资资本和劳动，产品价格扣除了资本和劳动的合约以外，还有剩余，这项剩余归企业家所得——索取剩余价值的权利即为企业剩余索取权。（2）从这一权利的归属层面也可以界定企业的所有权：行使企业剩余索取权的人，在分享利润的同时也相应承担了企业经营的风险，并往往在实践中拥有了剩余控制权。8.外部性（1）概述：亦称外部成本、外部效应或溢出效应，可分为正外部性和负外部性。大部分文献将之定义为——某个经济主体行为对另一个经济主体产生的一种外部影响。（2）分歧：新古典学派认为这种外部影响独立于市场体系，不能通过市场价格进行买卖；而科斯认为产权不清晰导致了外部性问题。9.科斯定理（1）第一定理：在交易成本为零的条件下，财产权利的配置不影响经济运行的效率。（2）第二定理：如果交易成本不为零，产权的初始配置将影响到资源的配置效率。（3）第三定理：当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善，可能优于通过交易实现的福利改善。10.正式制度（1）指在现实生活中人们有意识地通过正式文书的形式确立，并由相应的权利部门执行并惩罚违约行为的规则，具有外在的、法制的、强制性的约束。（2）常见的正式制度包括：政治制度，产权制度，司法制度，经济制度。Part2.简答题（40=4*10）1.解释：市场、企业、长期合约存在的原因（1）市场市场是为了方便而存在的制度，它们的存在是为了减少开展交易活动的成本。在有效的市场中，在一双“看不见的手”指引下，个人自利行为会增进社会福利，以价格机制配置资源的市场制度有利于保证交易的顺利进行和交易规模的扩大。（2）企业随着生产和交易规模的扩大，用企业代替市场可以节省交易费用，主要体现在：当企业存在时契约的签订可以大大减少；而企业的管理可以降低生产要素的成本，使得企业投入的要素成本低于市场价格；企业作为一种长期的契约可以克服短期契约的不确定性和不稳定性。（3）长期合约长期合约处于互不相关的交易（市场）和实行等级制的交易（企业）之间，而兼具这两种交易的特点，是对企业和市场方式的部分替代和拓展，以规避交易中的机会主义行为。2.解释：市场、企业、长期合约并行存在的原因现实世界中存在着交易成本，不同交换制度所费成本不同，而制度运行成本的差异导致了市场、企业和长期合约并存的状态。（1）市场尽管能够减小互不相关的交易双方之间交易成本，但存在发现相对价格的成本、谈判和签约成本、交易安全成本，上述制度运行成本使市场制度有时无法有效降低交易成本；（2）在某些情况下以企业代替市场，可以降低交易成本。但企业制度同时意味着纵向一体化和严密的等级制度，并不适用于所有的交易情况，且随着规模的扩大，企业内部运行管理成本会相应增加，不再具有最低的制度成本；（3）在某些情况下，介于市场和企业之间的长期合约制度能够在不采取纵向一体化的条件下，同样能够有效规避市场交易的运行成本。由于现实世界中经济活动和交易各式各样且日趋复杂，微观经济主体会在交易中权衡相关制度的成本收益，选择运行成本最低的交换制度以提高经济效率，从而导致了市场、企业、长期合约并行存在。3.企业规模能够确定吗？解释之——难以确定。（1）企业存在规模上的限制：由于经营管理的收益递减性、企业家的有限理性、政府对垄断的规制、层级制度和等级制度的弊端等一系列因素，使得企业无法无限制地扩张。（2）但不存在技术上的最优规模：新古典理论将企业构造成一个技术上的生产函数——企业以利润最大化为原则选择本企业的规模，会存在一个最优经济规模。但关于“企业知识一个生产函数”的假设对于企业内部具体的运作方式、专业化及一体化选择、企业与市场的一般性质视为不见，因而其结论也被广泛质疑。（3）不存在的规模：斯蒂格勒在批判新古典规模报酬理论的基础上，用生存检验法指出了在一定的产量范围内，企业的规模是有效率的，而这个产量范围非常大，不存在一个特定的规模。【补充一句自己观点】4.降低交易成本有哪些方法（1）竞争：竞争程度的提高会更好地发挥价格机制的调节作用，促进经济资源的有效配置，并实现帕累托改进、降低交易成本。（2）合作：主要有横向合作（如价格联盟、联合采购）和纵向合作（如各种合同关系、战略联盟），这些相互合作降低了交易成本，促进了社会福利的增加（3）合约：通过采用合约的方式框定交易条款、违约惩罚和履约措施，以减少交易的不确定性从而降低交易成本。（4）保险：保险制度的产生可以降低交易成本，保险市场降低了交易的面临的各种风险从而提高了交易数量。（5）产权清晰：根据科斯定理，清晰而有保障的产权制度能够降低各方的交易成本，以保证效率的要求。（6）制度环境：有效的制度能够降低市场中的不确定性，从而抑制人的机会主义行为倾向，为节约交易成本提供了有效途径。5.公共品和公益品的相同和不同之处公共品是一种具有消费的非排他性和非竞争性的物品。而公益品是指自愿把一部分权益贡献给大家的物品，很多时候为政府行为或私人行为，故意不排他。相同：公共品与公益品均是具有消费的非竞争性和非排他性的物品。即一个人使用该物品，并不影响其他人使用该物品，并不会增加额外的成本，同时也不会在一个人消费某物品时，使其他人不能消费该物品。不同：公共品的非排他性是固有的，也就是说，公共品是共有产权，当一个人消费某项物品时，并不能使其他人不消费该物品，例如公海，大家都可以去公海捕鱼，并不会因为一个人去了，而禁止其他人去捕鱼。但是公益品是故意不排他，即政府或者个人把本身自己具有私人产权的一部分权益贡献给了大家。例如是私人产权的一颗樱桃树，物主为了回馈大家，把自己的权益贡献给大家，允许大家随意采摘，此时该樱桃树就变成了故意不排他的公益品。6.交易有哪些“阻滞”（1）苛刻的交易条件：交易对象的搜寻、交易安全的保护、交易手段的选择以及相对价格的发现等，阻碍了交易数量的增加和范围的扩大。（2）交易信息：信息的不对称和信息不完全也会影响着市场交易量，主要体现在这种情况下交易对象的寻找十分困难且容易产生机会主义行为。（3）交易安全：包括交易行为的安全和交易标的物的安全，安全性越低交易量越少，交易安全的风险会限制市场交易的繁荣。（4）交易方式和交易度量：是交易的必备条件，随着交易货物的不同而不同，在市场制度和技术的约束下，通常影响着交易的范围和规模，制约着交易数量的多寡。7.新制度经济学下【公共品和外部性】与新古典定义有何不同（1）公共品的定义分歧A.新古典从物品属性判断公共品——同时具有消费的非竞争性和非排他性，就是纯公共品；如果一种物品只具备其中一个属性，就是准公共品。B.新制度经济学认为指公共品是因为交易成本高昂而被废弃的财产权利，被废弃的财产权利可以人人享有、攫取。（2）外部性的定义分歧：外部性亦称外部成本、外部效应或溢出效应，指某个经济主体行为对另一个经济主体产生的一种外部影响。新古典学派认为这种外部影响独立于市场体系，不能通过市场价格进行买卖；而新制度经济学认为产权不清晰导致相应的权利交易不能通过市场进行配置，从而产生了外部性问题。8.为什么企业同时存在若干种报酬制度企业通常采用结构性薪酬制度，主要是为了避免单一报酬的激励偏向，结构性薪酬制度包括底薪+奖金（佣金）+各种保险金等方式。单一的报酬制度难免会存在不同程度的缺陷，难以应对不同时期，不同行业的种种情况，而这种若干种报酬制度同时存在的薪酬制度，能够弥补单一报酬制度的缺陷，实行优势互补，更好地激励和调动员工的积极性，使企业获得更好更长足的发展。常见的报酬制度有以下四种：工资制度：通常情况下，企业会给员工市场均衡价格作为底薪，用来支付他们在劳动生产中的贡献；效率工资则甄别了技术熟练的工人，降低了劳动力的流动性，给了更好的技术工人更大的激励；计时工资和计件工资制度，则降低了对员工的监督考核成本，极大地提高了工人的积极性，但如果单纯只计时或者计件，又有可能会出现消极怠工或为求数量而降低质量的残次品。奖金制度：奖金的支付可以看作是对雇员努力程度的激励，有利于挖掘雇员的工作潜能和创造力，同时也是对技术和熟练雇员的额外贡献的报酬，本质上是劳动贡献的一部分。奖金能防止长期合约雇员的流动性。小费制度：是服务行业中顾客对服务人员提供服务所支付的报酬形式，这种制度安排可以节省监督和考核雇员工作的费用，同时可以避免由于信息不对称造成的企业错误评估。保险金制度：福利保险是以非现金的形式发给在职雇员的一种经济报酬，作用在于增加企业组织的凝聚力和团队力量，并打造企业长久的雇员队伍，增加市场竞争力，属于其一的长期激励，养老金和退休金可以降低在职工人的流动性，并对雇员的工作有激励作用。各种报酬制度相辅相成，彼此弥补缺点不足，形成更为完善的酬薪制度，使企业更好地发展。