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第五章课后作业一、单项选择题1．下列各项中，不属于我国《证券法》规定的证券的是（）。A．股票B．支票C．公司债券D．证券投资基金2．根据修改后《证券发行与承销管理办法》的规定：在向询价对象配售股票的发行方式中，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．2030B．2050C．3050D．30603．根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A．10%B．20%C．30%D．40%4．根据证券法律制度的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项，不符合该规定的是（）。A．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购B．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以中止发行D．中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行5．根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A．60%B．70%C．80%D．90%6．根据证券法律制度的规定，上市公司增发股票的一般条件中，最近（）内不存在违规对外担保的行为。A．6个月B．12个月C．2年D．3年7．根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．3%B．5%C．6%D．10%8．根据证券法律制度的规定，上市公司丧失法律规定的上市条件的，则由（）决定暂停或者终止其股票上市交易。A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算机构D．证券监督管理委员会9．根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。A．发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准B．发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报C．公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议D．发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准之日起3年内发行完毕10．根据证券法律制度的规定，可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，最长为5年B．最短为2年，最长为5年C．最短为1年，最长为6年D．最短为2年，最长为6年11．根据证券法律制度的规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币（）的公司除外。A．4亿元B．8亿元C．10亿元D．15亿元12．根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行可转换公司债券，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定，转股价格修正方案须提交公司（）表决，且经（）同意。进行表决时持有公司可转换债券的人员应当回避。A．董事会全体董事过半数B．董事会出席会议的董事过半数C．股东大会出席会议的股东所持表决权的过半数D．股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上13．根据证券法律制度的规定，下列各项关于分离交易可转换公司债券的表述，正确的是（）。A．期限最短为2年B．认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限C．募集说明书公告的权证存续期限不得调整D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价的90%14．根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）。A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任C．基金托管人与基金管理人不得为同一人D．基金托管人与基金管理人可以相互持有股份15．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C．复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告16．根据证券法律制度的规定，基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A．3%B．5%C．6%D．10%17．根据证券法律制度的规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。A．10日B．15日C．20日D．30日18．根据证券法律制度的规定，基金上市期间，出现下列（）情形，将暂时停止上市。A．基金合同期满B．严重违反投资基金上市规则C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易D．不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件19．根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。A．5个月1个月B．5个月2个月C．6个月1个月D．6个月2个月20．根据证券法律制度的规定，上市公司的年度报告应当在（）编制完成并披露。A．每一个会计年度结束之日起1个月内B．每一个会计年度结束之日起2个月内C．每一个会计年度结束之日起3个月内D．每一个会计年度结束之日起4个月内21．根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司定期报告的编制、审议、披露等表述不正确的是（）。A．高级管理人员应当及时编制定期报告草案B．定期报告草案应提请董事会审议C．监事会负责审核董事会编制的定期报告D．董事长负责组织定期报告的披露工作22．根据证券法律制度的规定，下列各项中，应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见的是（）。A．上市公司的董事B．上市公司的经理C．上市公司的监事会D．上市公司的董事会秘书23．甲公司与乙公司合谋，利用信息优势联合，连续买卖丙上市公司的股票，导致丙公司股票价格持续飙升。甲公司与乙公司的行为构成（）。A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．虚假陈述行为D．欺诈客户行为24．甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人的是（）。A．甲公司的控股股东B．与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C．由甲公司的董事长兼任经理的戊公司D．持有甲公司25%股份的王某25．根据证券法律制度的规定，下列各项中，关于上市公司收购人义务的表述，不正确的是（）。A．实施要约收购的收购人必须事先向中国证监会报送上市公司收购报告书B．在收购过程中要约收购完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告中国证监会C．在收购过程中要约收购完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告证券交易所D．收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的不超过30%的股票26．因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动，出现法定情形，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告；因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）个工作日内，按照前述有关要求履行报告、公告义务。A．12B．13C．23D．3527．根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行收购。A．20%B．30%C．40%D．50%28．根据证券法律制度的规定，以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的（）。A．5%B．10%C．20%D．30%29．根据证券法律制度的规定，在上市公司要约收购中，收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起一定期限内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。该期限为（）。A．6个月B．12个月C．2年D．3年30．根据证券法律制度的规定，在上市公司要约收购中，对同一类股票的要约价格不得低于（）。A．要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格B．要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格C．要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的平均价格D．要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的平均价格31．根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购后事项的处理表述正确的是（）。A．收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易B．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的2年内不得转让C．收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告证券交易所D．收购行为完成后，收购人不必报告国务院证券监督管理机构32．根据证券法律制度的规定，设立证券公司应当符合的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A．22亿元B．34亿元C．32亿元D．24亿元33．根据证券法律制度的规定，甲证券公司经国务院证券监督管理机构批准，经营证券自营业务、证券承销与保荐业务，则其注册资本最低限额为人民币（）。A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元二、多项选择题1．某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有（）。A．该公司的总经理在控股股东甲公司担任董事B．该公司的财务负责人在控股股东甲公司担任总经理C．该公司的董事会秘书在控股股东甲公司担任监事D．该公司的副总经理在控股股东甲公司控制的乙企业领薪2．某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。A．该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除B．该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D．该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况3．某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票的条件的有（）。A．该公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益B．该公司最近1年的营业收入对关联方存在重大依赖C．该公司的董事1年前受到中国证监会的行政处罚D．该公司最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为4．根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。A．拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%B．控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C．采用证券法规定的包销方式发行D．控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期利息返还已经认购的股东5．根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责B．现任总经理因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查C．上市公司因涉嫌违法违规正被证监会立案调查D．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除6．根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当履行的义务包括（