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36第五章制度设计与管理原理及外部法规管理原理就是管理的道理和方法，一般来说，管理原理包括三方面的内容：管理理论、管理学科和管理模式。一方面，管理原理是制度设计的重要论据，例如，只有对公司治理进行理论研究之后，才能设计科学合理的公司治理制度；另一方面，原理只有在制度中才能发挥作用，没有制度设计，理论就不会付诸操作，当然也就无法发挥作用。同时，任何组织都是社会的成员，它必须遵守社会所确定的规范，这就是外部法规。本章所要探讨的是制度设计与管理原理的关系及制度设计与外部法规的的关系这两个问题，具体内容安排如下：★制度设计与管理理论；★制度设计与管理学科；★制度设计与管理模式；★制度设计与外部法规。第一节制度设计与管理理论在管理理论发展的历史长河中，出现过许多光辉的篇章，20世纪以来，主要的管理理论有30余种。从它们的主要研究对象出发，我们将这些理论分为三大类：主要以程序和方法为研究对象的管理理论、主要以人为研究对象的管理理论、主要以组织为研究对象的管理理论。每类管理理论，都对管理制度设计产生过深刻的影响。一、主要以程序和方法为研究对象的管理理论这类理论大致有9种，基本情况如表5－1所示。尽管这类理论中的各位专家所研究的问题各异，如科学管理理论主要研究作业优化问题，一般管理理论主要研究管理程序优化问题，管理科学主要研究决策优化问题，企业再造主要研究流程优化问题，但是，它们所研究的问题有一个相同的核心，那就是优化，即如何以最好的方法来完成各项任务。表5－1主要以程序和方法为研究对象的管理理论序号理论名称出现时间代表人物及其国籍1科学管理理论（1903）美国，泰勒2动作研究（1907）美国，吉尔布雷思夫妇3一般管理理论（1916）法约尔，法国4比较管理经验研究（1960）戴尔，美国5有效管理者理论（1974）德鲁克，奥地利，后移居美国6管理科学学派（1975）伯法，美国7管理决策学派（1977）西蒙，美国8竞争战略理论（1985）波特，美国9企业再造（1993）·哈默，·钱皮，美国所以，这类理论对如何优化程序和方法做出了重要贡献，主要表现在两个方面：★一是确定了程序和方法的重要性，使人们认识到，在各种程序和方法中，一定有一种是最好的程序和方法，管理人员的任务就是要找到这种程序和方法。所谓条条道路通北京，但是，一定有一条道路是成本、时间和安全的最佳配合，管理人员的任务就是要找到这条路。★二是从不同的角度对如何优化程序和方法做了深入的研究，为人们优化程序和方法提供了许多可资借鉴的东西。如管理科学学派为人们如何利用数学方法进行决策提供了许多有价值的东西，竞争战略理论为人们如何确定竞争战略提供了一个基本框架。37但是，主要以程序和方法为研究对象的理论也有相当的局限性，主要表现在两个方面：★一是只关心“事”，不关心“人”，见“物”不见“人”。而人是管理中的最根本问题，所以，不关心人的管理理论是有严重局限的；★二是只见局部，不见全局，只研究程序和方法中的局部问题，没有从相互联系中去研究问题，也没有在确定整个管理体系的基础上去研究局部问题，它们都不是总揽全局的理论，而是研究局部问题的理论，而企业管理是一个相互关联的系统，如果缺乏系统的总体认识，而只是研究系统的一个局部问题，则对局部问题得出的结论也会缺乏协调性。以这类理论为基础的管理制度，一方面强调作业程序和方法的重要性；另一方面，假定人是经济机器。所以，与流水线相应的以强调分工协作和质量控制为核心的一整套管理制度就出来了。对工厂化企业的有序运行发挥过重要作用。许多制度现有还发挥作用。坦率地说，我们许多企业一方面假定人是经济机器，另一方面又将作业程序和方法不当回事，根本就没有象样的管理制度。二、主要以人为研究对象的管理理论这类理论大致有15种，基本情况如表5－2所示。这类管理理论研究的核心问题是人，以人为中心，研究人的本性、人的需要、人的动机、人的激励等问题。尽管不同的理论侧重于从不同的角度来研究人，但是，它们都没有脱离人这个主题。表5－2主要以人为研究对象的管理理论序号理论名称出现时间代表人物及其国籍1工业心理学思想（1912）闵斯特伯格，生于德国，移居美国2人际关系理论（1933）梅奥，原籍澳大利亚，移居美国3领导风格类型理论（1939）勒温，美国4需要层次论（1943）马斯洛，美国5强化理论（1956）斯金纳，美国6领导行为连续体理论（1958）坦南鲍姆，美国7人性假设与管理方式（1960）麦格雷戈，美国8管理方格理论（1964）布莱克，美国9公平理论（1965）亚当斯，美国10权变管理思想（1965）菲德勒，美国11双因素激励理论（1966）赫茨伯格，美国12成就动机理论（1966）麦克利兰，美国13期望激励理论（1968）波特和劳勒，美国14期望理论及决策新思想（1964）弗鲁姆，美国15经理角色学派（1980）明茨伯格，加拿大应该承认，人是管理的主体，更是管理的客体，对人进行研究，能给管理人员带来许多启发，对如何管理人提供许多可资借鉴的东西。所以，以人为主要研究对象的管理理论的贡献主要表现在以下两方面：一是确立了人的重要性，改变了把人当机器的错误做法，为人本管理初步奠定了基础。这是管理理论的一大进步，也是人类认识的一大进步。二是对人作了较深入的研究，对人的本性、人的需要、人的动机、人的激励等问题都有了许多深刻的认识，这就为管理人员如何对人进行管理，如何激励人，提供了许多帮助。但是，与主要以程序和方法为研究对象的管理理论一样，这类管理理论也存在二方面的局限性：一是与主要以程序和方法为研究对象的管理理论相反，走向了另外一个极端，只见人不见物，只研究人，不研究事，而无论人多么重要，管理总是离不开事的。二是与主要以程序和方法为研究对象的管理理论同样，只研究局部问题，没有从企业管理的总体上来把握38所要研究的问题。所以，这类理论只是研究了管理中的一类问题，无法以此为基础来设计企业的整个管理体系。以人为主要研究对象的管理理论启发人们去设计针对人性和人类需要的激励制度和约束制度。更有甚者，有人还在此基础上提出了人体管理。可以这么说，今天那些尊重人的理念和制度都受到上述理论的洗礼。只有审视下薪酬制度的历史，审视一下经理人报酬制度的历史，就可以发现，以人为研究对象的管理理论对管理制度设计的影响是多么巨大。三、主要以组织为研究对象的管理理论这类理论大致有7种，基本情况如表5－3所示。组织是人的集合，所以，以组织为主要研究对象，从本质上来说，也是以人为研究对象，不过，此时研究的不是单个的人，而是作为群体的人。尽管各种组织理论的侧重点不同，但是，它们都关心作为群体人的协调问题。所以，组织理论的重要贡献也就在于解决了作为群体的人如何分工合作以完成组织功能的问题。这种理论为管理人员建立企业的分工协作体系提供了良好的指导。表5－3主要以组织为研究对象的管理理论序号理论名称出现时间代表人物及其国籍1组织理论（1911）德国，韦伯2系统组织理论(1938)巴纳德，美国3管理新模式（1961）利克特，美国4组织效果评价标准（1965）西肖尔，美国5组织发展理论（1966）本尼斯，美国6Z理论（1981）威廉·大内，日裔美籍7组织文化理论（1985）沙因，美国但是，与其它的管理理论一样，主要以组织为研究的管理理论，也是只是研究了管理中的一些局部问题，它无法指导管理人员建立一个整体管理体系，它不是一个总揽全局的理论。以组织为研究对象的理论将组织作为一个整体来进行研究，强调组织中人的分工协作问题。这种思想使管理制度设计强调责权的配置，强调业务流程之间的相互衔接，注意非正式制度的影响。第二节制度设计与管理学科一、管理学科概况管理学科是个大家庭，由许多成员构成。一般来说，管理学科包括以下子学科：企业战略、组织管理、人力资源管理、财务管理、会计管理、统计管理、营销管理、生产和营运管理、物流管理、行政管理等等。这些学科各自都有自己的研究对象，都形成了相对独立的体系，在各自的领域都取得了相当的研究成果，并且，对管理实务都发挥了重要的指导作用。上述这些学科，从其研究的主题来说，可以分为两大类，一是“做正确的事”，二是“正确地做事”。“做正确的事”是企业战略所解决的问题，“正确地做事”是各职能管理学科所要解决的问题，包括组织管理、人力资源管理、财务管理、会计管理、统计管理、营销管理、生产和营运管理、物流管理、行政管理等等都是职能学科。在管理学科中，对“做正确的事”和“正确地做事”都有较深入的研究。但是，这些研究存在两个问题，一是将“做正确的事”和“正确地做事”割裂开来研究，使得“做正确的事”和“正确地做事”中的“事”不一致，战略规划和职能管理没有实现有机对接，职能管理不支持战略，没有成为战略实现机制；二是“正确地做事”内部被分割成不同的职能领域进行研究，如财务管理、生产管理、人力资源管理、营销管理、设备管理、研究与开发管理39等等，在研究这些职能领域内的问题时，经常是“只见树木，不见森林”，只考虑本职能领域的问题，不考虑与其他职能领域的关系，各职能领域之间协调配合差。所以，我们的管理研究基本上是研究“零部件”，不研究“结构”，更没有在“结构”中去研究“零部件”。因此，管理理论对管理实践的指导作用受到极大的限制。更没有一种能够总揽全局，指导管理人员建立整个管理体系的管理学科。二、管理学科与制度设计管理学科与制度的关系表现在两个方面，一方面，管理学科是关于管理的道理，而管理制度是关于管理的规范。很显然，道理只有体现在管理规范中都会发挥作用，没有体现或者无法体现在管理制度中的管理学科，永远只是纸上谈兵，不会发挥作用。我们管理学科中有许多时髦的东西，由于没有都因为为操作制度或无法转化为操作制度，最终也就昙花一现。另一方面，没有管理学科依据的管理制度肯定是没有科学性的管理制度。如果要设计某方面的管理制度，如果对制度所要规范的领域的管理学科知识一无所知，则该制度只能是土法上马，谈不上科学性，有效性也就可想而知。例如，如果你对战略管理知识一无所知，而让你设计战略管理制度；如果你对营销管理知识一无所知，而让你设计营销管理制度；如果你对财务管理知识一无所知，而让你设计财务管理制度；如果你对生产管理知识一无所知，而让你设计生产管理制度；如果你对人力资源管理知识一无所知，而让你设计人力资源管理制度；等等。这样的管理制度能具有科学性吗？可见，管理学科是管理制度设计的基础。第三节制度设计与管理模式一、标准化模式（一）标准化模式的主要内涵对企业来说，标准化就是以制度的形式，建立协调，以达到系统整体功能最佳的统一与简化。标准化依赖于八个原理：简化原理；统一原理；协调原理；选优原理；功能原理；法制原理；质量控制原理。企业管理标准化是以企业生产技术及经营管理等方面需要协调统一的事项为对象，组织制定和实施管理标准和工作标准的活动。主要是建立管理标准和工作标准。1.管理标准管理标准是为在管理上需要协调统一的事项所制定的标准，它依各种不同管理工作内容分别制定。不同的管理标准由于它们隶属于不同的管理子系统，是针对不同的管理工作和为了满足不同的管理要求而制定的。因此，每个管理标准都有其特定的内容。但是，任何一项管理标准主要由四个要素构成：★管理业务：即管理活动中重复出现的业务，不同种类的管理标准，有着不同的管理业务内容，即使属于同一种类的管理标准，由于管理层次的不同，其管理业务内容也有所不同。★管理程序：即从事某项管理工作应该先干什么，后干什么的具体行动步骤。★管理方法：是指完成管理业务，行使管理职能所运用的方法。★管理成果的评价与考核：对管理成果的评价与考核应尽量使考核指标定量化，具有可度量性，只有这样才能使管理标准从制定到贯彻形成一个闭环管理。2.工作标准就是对每个岗位工作的内容、方法和质量要求所作的规定。按岗位制定的工作标准，一般包括以下几方面的内容：★岗位目标：企业要以管理目标为核心形成多层次的管理体系，在确定每个岗位目标时，一定要从整个企业总目标出发，根据该工作岗位在目标系统中所处的地位，所起的作用以及40整个系统对它的要求来考虑和确定其岗位目标，就整个企业而言