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知识产权结课作业1我国专利现状及存在问题简析摘要：新常态发展要求下，经济结构应不断优化升级，发展动力从要素驱动、投资驱动逐渐转向创新驱动。而专利实力已经被公认为是衡量一个国家或地区的科技竞争力及科技创新能力有效指标，加强对专利的知识产权保护已刻不容缓。本文通过查阅相关资料、整理大量数据，对我国专利发展现状进行分析，初步探析了我国专利存在问题，并在此基础上提出了相应对策。关键词：专利现状专利实力专利成果转化一、引言专利是衡量一个国家创新能力的重要标志，当今时代国家间竞争日益表现为以知识产权为核心的科技创新能力竞争，以专利为代表的知识产权已成为国际科技、经济竞争的焦点所在。随着科技、经济全球化的深人发展，我国面临国际间知识产权竞争压力日趋增大。因此，专利成为提高我国综合竞争实力，保证我国经济持续健康发展的重要因素。认识到要转型为新常态经济，就必须要走创新驱动发展的新路后，我国的专利活动已进入历史性活跃期，在专利申请数量持续快速增长的同时，我们已经注意到专利质量、专利成果转化、影响力等方面的不足，而这些相比与专利申请数或授权数而言，更能表现出一个国家和地区专利实力和整体科技实力的强大。本文对近年来我国专利申请授权状况、专利结构以及专利成果转化现状的分析，并与国外主要国家专利情况做出对比，得出现阶段我国专利发展取得的主要成就和存在的一些不足和问题，并根据我国国情针对问题提出了一些政策建议。二、我国专利现状简析（一）我国专利申请授权状况专利是为了保护鼓励发明创造，推动科学技术进步和经济发展，依法授予发明创造者的一种独占性的知识产权。2014年，我国共受理发明专利申请928177件，同比增长12.5%，连续4年位居世界首位；共授权发明专利233228件。其中国内发明专利授权162680件，占总数的69.8%，比2013年的14.4万件增长13.3%；国外发明专利授权70548件，占总数的30.3%，发明专利授权量国内首知识产权结课作业2超国外，发明专利拥有量国内外差距继续缩小。截至2014年底，国内外（不含港澳台）有效发明专利拥有量共计663414件。专利密度达到每百万人口487.5件，是2013年1.21倍。图2-12005-2014年三种专利授权年度总量统计图数据来源：中国国家知识产权局2014统计年鉴专利申请被授权在一定程度上说明了专利的质量，由图2-1我们可以看出，我国在2005-2014年十年间，三种专利年度授权总量呈明显增长趋势，其中2005年年度专利授权总量为214003件，2014年的则达到1302687件，是2005年的6倍，证明我国自主创新能力不断增强。专利授权量的持续增长，一方面是专利申请量快速增长的结果，另一方面体现了我国专利审批能力的进一步增强。知识产权战略使我国国内更加注重技术进步的作用，战略的导向功能促使我国受理授权的专利申请持续快速增长，国民经济发展正朝着依靠技术创新和知识创新为驱动力的发展方向上阔步向前。但是我们不能只满足于专利授权总量上的成绩，更应该看到我国专利密度于其他国家之间的差距。（二）我国专利结构状况分析专利结构能够反映出我国科技创新的真正实力。由于法律的规定不同三种专利因授权而产生的法律效力的稳定性不同，发明专利的法律状态是稳定的，实用新型与外观设计的法律效力还要依赖申请实质内容本身是否符合要求、权利有效期内有无纠纷、纠纷处理的结果等才能最终表现出来。02000004000006000008000001000000120000014000002005200620072008200920102011201220132014件数年份知识产权结课作业3图2-22005-2014年三种专利申请授权年度分布图数据来源：中国国家知识产权局2009-2014统计年鉴图2-2看出，三种类型专利授权数量都在持续增长，但所占比例和增长速率有所不同。从相对增长速度来看，2005-2014年，三种授权数量比较增长速度具有较大的差距，实用新型增长最快；发明专利授权量增长较缓慢，但保持稳定增长；外观设计授权量在2005-2009年期间增势强劲，在2009年一跃占据了三种类型专利申请总量的46.7%，取代多年来占据首位的实用新型专利而成为授权数量最多的专利类型，但是在2013年后呈现出下降的趋势。从三种类型专利绝对授权数量方面来看，10年间发明专利授权量占三种专利授权总量比例维持在10%-15%之间的一个较低水平，基本保持稳定，如图2-3所示，外观设计专利和实用新型专利授权总量不相上下，而两者授权总量之和占有专利授权总量的八成多。近几年来国内专利申请和授权结构在不断优化，发明专利比重低的状况没有得到根本性改观，国内发明专利的现状与为经济建设和社会发展提供助力的要求还有差距，三类专利整体布局构成不尽合理与发达国家的专利布局状况还有一定的差距。图2-32014年度三种专利授权总量比例图01000002000003000004000005000006000007000008000002005200620072008200920102011201220132014年度授权数（件）年份发明实用新型外观设计发明17%实用新型52%外观设计31%知识产权结课作业4（三）当前我国专利成果转化率现状分析第一，专利成果转化率低。据统计，近年来我国科技成果转化率平均只有15％，专利转化率只有25％，专利推广率在10％-15％之间浮动，非职务发明人的专利成果转化率只有5％。2013年我国个人的专利转化率不足5%，高校的专利转化率也仅为5%，我国专利技术实施率仅为0.3%，相当数量有价值的专利还没有转化为生产力。第二，专利许可实施率低。2012年，我国共授予国内专利1163000件，签订专利许可合同仅16052份，占授予专利数的1.38%。表明，我国专利成果通过许可他人实施方式实现转化的比例非常之低。第三，专利技术交易率低。专利成果转化的另一重要表现形式，就是专利技术交易。据统计，2009年、2010年和2011年全国专利技术交易合同数分别为5331项、4259项和5565项，与当年有效专利数之比分别为0.45%、0.23%、0.24%。专利技术交易率低，说明专利技术与市场需求严重脱节。三、现阶段我国专利存在的主要问题与不足尽管我国在专利发展方面已经取得巨大成就，国家的技术创新能力水平在不断提高，但目前我国专利结构、专利成果转化市场以及中国海外申请专利的能力等方面，与发达国家相比还存在相当大的差距，我国的科技创新能力和可持续发展能力亟待提升。经过分析，我国专利现状所反映出的不足及问题突出表现在以下三方面。（一）我国专利结构不尽合理我国在现有的科技基础上克服了一定的困难取得了科技创新的重大成果，但在科技创新能力方面与发达国家还存有差距，但是这种差距正在经济运行周期在一定程度上会影响国内专利申请总量的周期，发明专利申请持续保持高速增长，特别是在知识产权战略提出后增速凸显，但是相对于实用新型专利和外观设计专利，所占比重一直处于较低水平，与发达国家相比存在一定的差距，但是发明专利申请所占份额在逐渐增加。第二，国内专利授权整体布局构成不尽合理，发明专利授权量仍不占据主体位置，专利授权现状与为经济建设和社会发展提供助力的要求还有一定的差距。（二）专利成果转化市场不健全专利成果转化不仅需要一个相对公平的市场环境，还需要大量公开透明的技术交易信息的传播，以及高效的风险资金的介入。技术与市场需要通过一定的中介和平台相结合，而我国目前专利技术中介和专利信息交易平台的建设才刚刚起知识产权结课作业5步。在我国，很多企业是直接从专利权人手中购买专利或者是获得专利许可。这意味着企业与技术研发者之间需要充分的信息交流。由于技术的专业性，这种信息交流的提供并非一般信息传播者能够完全胜任。专业的信息交流服务和平台建设是大量专利成果顺利转化的必要条件。而我国专利信息交流服务和平台建设的不规范，妨碍了专利成果的进一步转化。我国目前的市场融资主要是银行贷款，但其并非支持专利成果转化的最佳融资方式，因为银行贷款追求的稳健性和专利成果转化的高风险高效益是相悖的。在国外，涉及高科技行业的融资基本上是靠风险投资基金支持。没有足够的风险投资基金的支持，专利成果转化就成为无源之水。（三）中国海外申请专利的能力较弱知识产权既是法权又是无形资产，创新的成果只有用知识产权武装才能在市场竞争中处于优势地位，否则就会在市场竞争中陷人被挤的地位。由于专利具有地域性，一项专利获得保护的地域范围越广，说明其技术影响力越强，国际化程度越高。我国专利保护地域范围的现状是，企业国外专利比重小，海外专利布局能力弱。2012年，中国权利主体获得授权的84554件专利中，国外授权的有4787件，仅占5.7%。而同期的德国是82.5%，法国68.3%，美国42.1%，日本34.3%。可见，中国主体海外申请专利的能力与国外差距极大。中国的产业在科技创新领域发展时，面临起步就遇到专利地雷阵，举手就触及到专利的高压线的不利境地。与此同时，外国公司正以专利为武器，向我国市场渗透，通过专利转让许可，获得不菲的专利提成费。这些是我国高科技市场竞争加剧，同时增加了我国企业自我技术开发和技术创新的压力。四、促进我国专利良性发展的对策建议（一）改善我国专利结构从国家层面来说，必须加大对发明的投入，因为对一个创新性国家来说，加强发明专利的基础地位，依靠政策和经济的协助对发明专利的发展非常关键，是长远之计。因此，国家和地方政府应重视专利发展对于经济发展的重要性，通过出台相应的政策法规加强科研发展、吸引科技人才，从而促进国家创新发展。同时，更应重视科技投入积聚对于发明专利的重要性。国家和地方政府在出台相应专利政策时，应向促进发明专利的发展方向倾斜。只有这样，才能够很好地发挥发明专利对其他专利的基础性作用，进而使我国向创新型国家快速迈进。（二）强化技术创新的市场导向知识产权结课作业6政府应当以专利质量为重，建立市场化为导向的专利政策，弱化专利政策在专利制度中的作用，调整专利资助范围，择优资助。同时，强化专利政策在专利领域服务方面的作用。首先，针对高等院校和科研院所所获专利与市场结合不够紧密的情况，改善和优化考评机制，将专利成果转化作为晋级考核的重要评价指标，弱化利用专利数量评奖、评职称、晋升职务等非市场化激励机制。其次，鼓励专利权人通过实施专利补偿创新投入。最后，坚持技术创新的市场导向，加强产学研合作，吸收企业人员参与研究，将技术研究与技术市场结合起来，增加专利成果商业化的机会。（三）提升我国海外申请专利的能力面对外国专利垄断之势，我国企业、科研院校不仅要积极申请专利，还要灵活运用专利策略，参与市场竞争。市场竞争实质上就是技术竞争，我们需要用专利来保护自己的新技术、新产品以保持我国的竞争优势。首先，应充分利用专利文献，全世界最新的发明创造信息90%以上能在专利文献中找到，它几乎记载了技术领域内人类知识的每一步进展。运用专利文献不仅能提高开发的起点，还能节约研究经费和开发时间，避免低水平的重复研究开发和有限资源的浪费。其次，我国个人、企业和科研院应多向美国和日本等国家学习，在发明创新处于初级阶段甚至还在摇篮中时，就应抢先一步申请专利。最后，获得专利后，要尽快组织研发实施，也可通过专利转让或许可使用，获取更大的经济利益，促进技术创新活动良性循环。五、结语本文采用定量分析和定性分析的方法，对2005年-2014年这十年间我国专利申请授权状况、我国专利结构状况、当前我国专利成果转化率状况进行了简单分析，得出我国专利整体发展中存在着专利结构不尽合理、专利成果转化市场不健全以及我国海外申请专利的能力较弱等不足之处和问题，最后给出相应的给出了具体的解决措施。当然本文也存在很多不足之处，我国专利申请现状以及专利制度等其他方面的现状和问题也值得深入探究。参考文献：[1]魏海燕.中国专利的现状分析及技术创新思考[J].科技管理研究,2013,01:1-8+14.[2]孙兵兵,刘云,刘文澜,谭龙.中国与G8国家专利发展现状比较与建议[J].科技与经济,201