中华人民共和国-私营部门评估 by 亚洲开发银行

亚洲开发银行中华人民共和国私营部门评估2003年11月前言声明:为扩大读者范围，特将该文件由英文翻译为中文。英语是亚洲开发银行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。版权所有本书由亚行的工作人员和咨询专家编制。书中的观点为作者本人的观点，未必反映亚行、亚行理事会或其代表的政府的观点和政策。亚行不保证本书中数据的准确性，对使用这些数据所产生的任何结果不承担任何责任。书中使用的“国家”一词语并不意味着作者或亚行对任何某一地区实体的法律或其它地位的认定。出版批号：091003亚行于2003年印制出版iii行于2000年3月制订了一项私营部门发展战略，更详细地阐述了亚行将如何支持这一战略，促进亚太地区的经济发展和增加就业，从而实现减贫——亚行的核心目标。为了便于亚行的各发展中成员国贯彻实施私营部门发展战略，特制订出本《私营部门评估》（PSA）。《私营部门评估》的主要目标就是对私营部门发展情况进行评述和回顾，明确其进一步发展的主要障碍和重点领域，并提出亚行的私营部门发展战略，成为国别综合战略与规划的组成部分。中国已被选为进行私营部门评估工作的一个示范国家。鉴于中国的经济规模较大，私营部门评估将把重点放在处理上述这些目标上。因此，对于亚行目前未涉足和/或近期将不会参与的部门，本报告中未予探讨。本《私营部门评估》中所采用的方法、分析框架和报告结构如下。首先，根据在亚行各项技术援助工作中开展的，涉及与政府、私营企业和国际机构的广泛磋商的的多项研究——包括2003年3月在北京召开的私营部门评估专题工作会——所得出的研究成果，以及其它文献和亚行专门进行的研究活动，对私营企业的发展情况进行总结，对宏观经济环境进行描述。接着，对政策、法律与体制框架进行讨论。在汲取两次亚行商业环境调查结果（一次向国内企业进行调查，另一次对在中国经营的外国投资者进行调查）的基础上，找出私营企业发展中的制约因素。本《私营部门评估》还参考了其它国内与国际机构的研究成果，以及同对私营部门发展有重大影响的主要参与者访谈与讨论。在对各个行业进行分别评估之后，也考察研究了其它捐资机构在支持私营部门发展活动中所产生的影响，以资确立昀适合亚行发挥作用的位置，甄别潜在的合作领域。昀后几节在评估亚行的私营部门发展援助的基础上进行展开，并简要地勾画出亚行在2003–2006年间的私营部门发展战略。本《私营部门评估》在中东亚局全面指导下和亚行驻中国代表处的大力支持下，由亚行工作人员和外聘咨询服务专家MikaMaramuto共同编制。本项工作是在中东亚局公司治理、金融与贸易处金融行业专家DebraKertzman和亚行驻中国代表处高级规划官员许延根的领导和管理下完成的。本报告的编制还得到了东南亚局副局长ShamshadAkhtar，治理、金融与贸易处处长NoySiackhachanh和亚行驻中国代表处首席代表布鲁斯·莫利的宝贵支持、理解和指导。亚行驻中国代表处的庄健、王岚、吴爱华和甘美在技术上也给予了大力支持。本报告中表达的观点和判断结论不一定反映亚行或其理事会的观点。在本《私营部门评估》的编制过程中，亚行许多工作人员曾不吝给予大力的指导，提出了诸多的意见和建议，在此，本人表示由衷的感谢和欣赏。MuhammadE.Tusneem中亚东亚局局长2003年11月，马尼拉iv汇率（截止到2003年4月30日）货币单位–人民币元1.00元人民币=0.1208美元1.00美元=8.2770元人民币缩写ACFICAllChinaFederationofIndustryandCommerce中华全国工商业联合会（全国工商联）ADBAsianDevelopmentBank亚洲开发银行（亚行）AMCassetmanagementcompany资产管理公司BOTbuild-operate-transfer建设－运营－移交CBRCChinaBankingRegulatoryCommission中国银行业监督管理委员会（银监会）CGCcreditguaranteecompany信用担保公司CGScreditguaranteescheme信用担保制度CIRCChinaInsuranceRegulatoryCommission中国保险监督管理委员会（保监会）CPDFChinaProjectDevelopmentFacility（世行）中国项目开发中心CSRCChinaSecuritiesRegulatoryCommission中国证券监督管理委员会（证监会）DFIDDepartmentforInternationalDevelopment（oftheUnitedKingdom）英国国际发展部DRCDevelopmentResearchCenter（oftheChinaStateCouncil）国务院发展研究中心EUEuropeanUnion欧盟FDIforeigndirectinvestment外商直接投资FIEforeigninvestedenterprise外资企业GDPgrossdomesticproduct国内生产总值IFCInternationalFinanceCorporation国际金融公司IPOinitialpublicoffering（股票）首次公开发行IPRintellectualpropertyright知识产权JVMOCjointventure合资企业MinistryofCommerce商务部MOFMinistryofFinance财政部MOFTECMinistryofForeignTradeandEconomicCooperation（原）外经贸部MOSTMinistryofScienceandTechnology科技部NGWTNationalGuidelinesonWaterTariffs城市供水价格管理办法NPCNationalPeople'sCongress全国人大NPLnonperformingloan不良贷款OECDOrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment经合组织PBOCPeople'sBankofChina中国人民银行（人行）PPApowerpurchaseagreement购电协议PPIprivateparticipationininfrastructure私营企业参与基础设施建设vPRCPeople'sRepublicofChina中华人民共和国（中国）PSAprivatesectorassessment私营部门评估PSDprivatesectordevelopment私营企业发展PSRPPowerSectorRestructuringPlan电力行业重组计划QFIIqualifiedforeigninstitutionalinvestor合格外国机构投资者RCCruralcreditcooperative农村信用社SAICStateAdministrationofIndustryandCommerce国家工商总局SASACStateAssetSupervisionandAdministrationCommission国有资产管理委员会（国资委）SDPCStateDevelopmentPlanningCommission国家发展计划委员会（计委）SETCStateEconomicTradeCommission（原）经贸委SMEsmallandmediumenterprise中小企业SOCBstate-ownedcommercialbank国有商业银行SOEstate-ownedenterprise国有企业SPCSupremePeople’sCourt昀高人民法院SPGCStatePowerGridCorporation国家电网公司TAtechnicalassistance技术援助（技援）TVEtownorvillageenterprise乡镇企业UNDPUnitedNationsDevelopmentProgramme联合国开发计划署VCventurecapital风险投资WTOWorldTradeOrganization世贸组织vi目录页码前言iii执行摘要ixI.宏观经济环境1A.宏观经济综述1B.私营企业的简况2C.中小企业7D.外商直接投资7II.私营部门发展的政策、法律与体制框架10A.政策框架10B.法治22C.体制框架23D.非政府组织24III.影响私营企业发展的因素——商业环境调查和来自私营企业界的呼声26A.综述26B.商业环境调查26C.障碍（1）：政策歧视—市场准入和退出28D.障碍（2）：法律环境31E.障碍（3）：融资36F.障碍（4）：基础设施38G.障碍（5）：人力资源39H.障碍（6）：缺乏管理技能40I.障碍（7）：获取可靠信息和专业服务的渠道41J.总结和建议43IV.部门评估46A.金融部门46B.基础设施68C.石油、天然气和煤炭76D.社会部门79V.其它捐资机构在私营部门发展方面的活动82VI.亚行私营部门活动评估86A.私营部门发展、扶贫和公司治理86B.亚行支持私营部门发展87VII.亚行私营部门发展战略（拟）94A.主要研究成果和建议94B.营造有益的环境96C.创造商业机会100viiD.刺激民间投资101E.对中国私营部门发展的机构回应103表目录表1：主要的宏观经济指标1表2：国内私营企业数量3表3：国有和非国有部门工业企业总数3表4：1978–2000年间的国内生产总值4表5：销售额超过500万元人民币企业的工业总产值5表6：按所有制分类的固定资产投资总额6表7：按所有制分类的就业情况7表8：1996–2002年间的外商直接投资8表9：中小型企业的主要竞争对手30表10：2000年4季度的信贷资产的市场比例36表11：国有中小型企业和私营中小型企业比较37表12：国内企业反映的主要基础设施限制条件38表13：外国投资者对获取可靠信息的看法41表14：对私营部门的限制条件和一般性措施43表15：2001年年底按资产排列中国昀大十家国内银行47表16：2002年四季度根据分支机构数量排列的前10家外资银行49表17：2002年四大国有商业银行的帐面不良贷款率52表18：截至2003年一季度四个资产管理公司的资产状况52表19：2001（2002）年中国的不良贷款额与其它亚洲发展中国家的贷款额的比较（%）52表20：按2001年保费收入排列的中国昀大五家保险公司65表21：中国保险市场：保费总收入66表22：捐资机构消除私营企业发展障碍的活动领域82表23：私营公司是创造就业机会的源泉86表24：亚行对中国私营部门的贷款和股权投资表91表25：区域基金在华投资/贷款表92表26：亚行的私营部门发展在华战略主攻方向95图目录图1：外商直接投资－净流入额8图2：中国银行业的经营状况48图3：资本市场概况54图4：国内债券余额58图5：中国政府债券和企业债券发行情况59viii框目录框1：浙江省中国私有经济昀发达的省份4框2：中国的信用担保制度15框3：中国入世承诺要点18框4：全国工商联25框5：国内企业家和外国投资者的呼声27框6：知识产权法规的执行不一致情况33框7：中国的公司治理法规56框8：建立面向投资者的民事赔偿体系57框9：中国风险投资业概览62框10：成都自来水项目—199969框11：中国私营部门投资的经验教训93框12：福建太平洋电力公司（梅州湾）项目93框13：对亚行的私营部门业务了解程度101附录1私营企业的定义1052私营企业的部分历史数据1063中国私营部门发展的历史回顾与重大政策1074各行业外商投资指南1105亚行私营部门评估：商业环境调查1216部分调查结果综述——国内私营企业1277部分调查结果综述——外商1288入世对银行业的影响1299中国发展风险投资的障碍13110私营企业参与基础设施建设13311捐资机构在中国的私营部门发展活动13512捐资机构对