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第1页共17页四．培训内容目录第一章监察工作的涵义与概念监察工作的原则和指导思想监察工作的任务和重要作用第二章监察工作的机构设置和领导体制监察工作的权限监察工作的工作方式第三章监察工作的对象公司各职能部门公司各级人员第四章监察管理人员对监察对监察管理的原则和范围第五章监察工作人员与公司领导和人力资源部领导的关系处理投诉工作的原则和工作程序违纪事件的检查第六章违纪事件的审理证据的概念特征和作用证据的分类证明证明要求及证明对象证明责任证据的收集、审查和运用监察证据及其审查运用组织人事违纪事件的证据调查和运用经济类违纪的证据调查和运用（贪污）经济类违纪的证据调查和运用（贿赂）渎职事件的证据调查和应用侵犯员工权力的证据调查和运用违反社会道德事件的证据调查和运用违反公司管理秩序事件的证据调查和运用挪用公司财务的证据调查和运用第七章监察证据的不当运用第八章平时的监督宣传教育调查研究第九章公文处理和程序第2页共17页考核工作概述第一章工作认识一.监察工作的涵义与概念所谓监察就是指公司通过所属专门机构和人员对公司各部门、门店及各级人员的执行公司纪律、制度以及违纪、违规行为进行综合性的监控和检查。二.监察工作的原则和指导思想1）独立行使监察权的原则；2）实事求是的原则；3)在使用规则和纪律上人人平等的原则；4)教育与惩处相结合，监督检查与改进工作相结合的原则；5)公开性的原则；6)依靠公司广大职工开展监察工作的原则。三.监察工作的任务和重要作用1)加强执法监察，保证政令畅通；2)维护公司纪律，促进廉政建设；3)改善行政管理，提高行政效能。第二章工作设置一.监察工作的机构设置和领导体制公司总部人力资源部设置专门监察工作岗位，并相应设置监察主管2-4名，负责公司监察考评工作。各分部人力资源部设置专门监察考评岗位，并相应设置监察主管1—2名，负责分部的监察考评工作。分部各门店营业厅经理负责门店的监察管理工作。二.监察工作的职责1）.检查公司各部门、各分部、各门店和各级工作人员在执行公司各项纪律和规程中的问题；2）.受理和监察公司各部门和各级人员违纪违规情况的检举；3）.调查公司各部门和各级人员违规违纪的行为；4）.负责收集汇总公司各部门行政监察情况和处理日常行政监察业务；5）.负责监察公司日常行政各部和公司各级人员执行公司制度和规定情况；三.检查人员的领导隶属关系各分部监察考核主管或干事由分部人力资源部经理和总部监察主管双重领导，包括分部的行政领导和监察考评系统的统一领导。在双重领导中，分部主要负责行政领导，上级监察部门主要负责监察考核业务领导；分部监察考核人员在执行业务时，对一定职级行政人员违反规定的，做出处理意见和建议时，除向分部提出奖励和出发建议，如果建议不被采纳，有权向上一级监察机关请示和汇报。上级监察机关有权改变下级监察机关不恰当的决定，或要第3页共17页求期自行改变。各分部监察人员接受上级监察机关领导，同时有义务向各分部人力资源部经理和分部领导请示汇报，对所在分部交办的任务也应切实完成并按规定的时间上报。四.监察考评工作的特点和人员的要求1.监察考评工作的特点：（1）严：这是一项十分严肃的工作。工作始终要有法必依违法必究、依法办事、丝毫不能马虎。要求本部门人员原则性强、组织观念、纪律性要特别强。（2）廉：本部门就是反腐倡廉，本是必须清廉，查处考评别人必须一身正气，两袖清风，必须甘于清苦，无私奉献。（3）正：工作考评要客观公正，必须并共办理，不徇私情，讲真理，不讲面子，铁面无私。（4）难：工作艰巨，难度大，维护的是公司和广大公司员工的利益，肯定会得罪少数违纪违规人员者。以上四点需要我们不断加强修养，提高素质。2.监察考评工作人员的要求：1）思想素质好，有较高的理论水平和政策水平和敏锐性；2）实事求是，秉公执纪，刚直不阿；3）遵纪守法，依法办事，严于律己，以身作则。4）工作严谨，认真细致；5）关心员工、依靠员工；6）良好的素质，有较广泛的监察考评业务知识和工作经验；7）要有较强的观察力和洞察力；8）要有扎实的调查研究技术（科学的态度是不断向他人学习；科学的方法是要有周密的计划；科学的分析是找出本质的、规律性的东西）和较为全面的知识（法律、行为学、心理学、本公司基本的工作知识；工作业务知识，受理、执法监察、问题调查、公文写作）；9）要有较好的语言和文字表达能力，完成各种公文写作；10）要熟知公司各项规章制度和文件精神。五.监察工作的权限1）监察考评人员有检查权和调查权。2）有权要求公司各级人员提供与监察事项相关的材料、文件、账目和其他有关材料。3）要求被监察部门和人员对监察所涉及的问题做出解释和说明；4）责令备监察部门和人员停止违反公司制度和规定的行为。5）监察人员在办理违纪事件中，可以提请总部分部以及各部人员给予协助。6）建议权。可建议公司对严重违规人员执行纪律和处罚奖励，并就监察事项所涉及的有关问题向主管部门提出建议。7）处罚权。是指通过对监察对象的调查和检查，确认其违规或违反公司章程制度，而根据违规情节对违规人员给予一定的处分。8）要求分部人力资源部检查人员做好分部的人事处罚的层级管理的建议和监督工作。六.监察工作的工作方式1）查阅复制文件资料；2）要求和责令做出解释和说明的方式；第4页共17页3）责令停止违法违纪和不当行为；4）扣留、封存文件、资料等的方式；5）建议暂停公司活动或职务的方式；6）做出行政处分的方式；7）发出监察建议书的方式；8）列席或召集会议的方式；七.监察管理的原则和范围1）总部监察考核人员对下列部门和人员实施监察和考评：总部各部门及其员工各分部业务级以上员工2）分部监察考核人员对下列部门和人员实施监察和考评：分部各部门及其员工各门店营业厅经理负责本门店全体员工的检查和考评3）总部监察人员如工作需要有权对下级分部所属监察和考评对象进行直接考评和监察。八.具体工作的处理处理投诉1.处理投诉工作的原则和工作程序实事求是的原则，对投诉举报人提出的问题，在未经调查清楚弄清事实前，不应轻易表态，也不能随意许愿和批评职责。对越级或多头投诉举报的问题，应注意听取有关单位的意见，既要尊重有关单位的意见，又不能受原有材料或结论的左右，而要根据调查后的第一手材料和原有材料做出判断。处理申诉案件中，既要弄清事实，明辨是非，并按照全错全纠，那错那纠，实事求是的处理。遇有不同意见，应从实际出发，共同协商，统一认识。监察考评人员既要坚持原则，有要注意不要激化矛盾，维护安定团结的局面。2.来信举报的处理程序及时开拆仔细阅读认真登记承包与阅批专办、交办与催办回报与回复3.来电举报的接待来电登记热情接谈，弄清被告人所在地区单位、职务、主要错误，事实证据，问题发生的时间，是否向其他人员检举过，以前受理的时间和处理情况，控告人的要求。听完记录完毕以后，要将情况复述给举报人。4.投诉的统计定期、标准程序、及时，保管要有手续，对检举人必须有保密工作。第5页共17页违纪事件的检查1.违纪事件的审理调查核实工作的要求应包括以下方面：什么人、什么时间、什么地点、采用什么手段、有什么行为五要素；行为的产生、背景、原因、条件、情节发展、的过程和造成的后果；行为的动机和目的是什么，是故意还是过失，涉及的人和事以及有关问题；如果同一事件牵扯到两个人以上，还应查明各人的行为程度；既要听取当事人的意见，有要听取知情人的意见，实施调查应该两个人以上。谈话取证：谈话前做好充分准备，定出谈话提纲要选准谈话对象与知情人或证明人谈话要单独进行，要一人一证，一事一证，注意保密。谈话取证应采用问答式证据的概念特征和作用：证据就是证明问题的根据，即用已知的事实来证明位置事实的根据。已知的事实就叫证据，未知的事实叫证明对象。证据的三要素，客观性、相关性、合法性2.组织人事违纪事件的证据调查和运用人事类违纪行为的特征弄虚作假或采取其他手段，把明显不符合公司员工条件的人员安排至公司。如隐瞒入职人员真实情况，编造历史。违反公司层级管理要求，拒不执行公司要求和改变公司决定违反组织原则，伙同他人按自己利益安排人事岗位，拉帮结派，一直对抗上级管理或排挤其他同志，宣泄各人私愤，诽谤侮辱他人或有预谋的汇报反映情况。在公司的考评招聘、考试工作中，利用职权隐瞒歪曲事实真相，或位朋友他人谋取不正当利益。以上情况应注意特定的时间和地点。应当注意研究这类错误所造成的危害结果。常用的调查手段1.先发制人，即当违纪人员尚未准备充分，来不及采取方调查对策的情况下，迅速组织人力，多管齐下，不给违纪者创造攻守同盟，尽快造成我不讲，别人也要讲的心理观念，获取证据。2.后发制人，违纪人员自知其是调查重点，调查人员可先不触动被调查人，是其产生急躁心理，从而为调查创造良好条件。3.迂回突破，出奇制胜，指在违纪人员疏于防守的环节进行突破，如先找知情人谈话，迅速获取证据，使违纪者心理防线崩溃，只得交待问题。4.利用矛盾，即利用违纪人员之间的矛盾，予以各个击破。5.声东击西，先调查，不符合原则的小问题，然后找到的问题突破口后，关键问题、关键情节时，视违纪人员没有防备。调查人员应注意以下问题，摸清被调查人员的情绪对立根源，从关心和教育的角度出发，消除被调查人的对立情绪。从实际出发及药效储备调查员工狂妄自信和侥幸逃脱的心理，指出其行为的严重性和不良态度的后果，有要缓和气氛。第6页共17页注重谈话方式和谈话气氛的选择，适当使用自由谈话，消除被调查人员的戒心，不动声色将问题引向实质。恰当的使用证据，当被调查人顽固到底时，应适当使用证据给予打击。1.经济类违纪的证据调查和运用（贪污）在突破口的选择上，先打小人物后打大人物。小人物，地位低，心理素质差，法纪常识少。易地办案，隔绝其生存环境。突然袭击法，各个击破法，仔细排查法，说服教育法。经济类违纪的证据调查和运用（贿赂）。2.渎职事件的证据调查和应用滥用职权和玩忽职守泄露公司机密签订、履行合同失职被骗3.侵犯员工权力的证据调查和运用4.违反社会道德事件的证据调查和运用5.违反公司管理秩序事件的证据调查和运用6.挪用公司财务的证据调查和运用7.日常的工作平时的监督检查工作1）夜查2）店务的监察管理3）门店综合检查评比工作4）日常管理资料的积累第三章人事档案管理与人事考评工作密切相关的是人事档案的管理工作。企业中人事档案材料除了包括本人简历（基本情况）等内容外，一个很重要的组成部分是日常人事考评资料，包括历次奖金考评、提薪考评和各种教育训练课的结业成绩等。另外还有在自主管理（全员管理）活动中革新、改善提案的成果记载，自我申告表，岗位轮换制度中的总结评价等。这些日常的考评资料和记载是决定干部使用和提拔的决定性因素，任何职工要想升任企业内的高级管理职务，唯一的途径就是在长期的努力工作中日积月累，形成优异的考评资料。企业的这种人事政策，是比单项奖金或其他物质奖励更能激发职工积极性的有力手段。目前在一些大型企业中，为人事档案管理设有专门的计算机管理系统和人事信息库。企业所有职工的全部人事管理信息都分类编码存入其中，调用时十分方便迅速。这对于企业充分发掘内部人才潜力非常有效。一．公文处理程序1.公文的种类检查考核工作岗位的主要公文包括规定、办法、意见、决定、通报、批复、报告、总结等。公文的基本格式包括版头、文章、版尾监察考核工作的行文关系有上行文、下行文、平行文、联合行文。第7页共17页上行文：下级对上级的报告、请示下行文：对下级的指示、批示、通知、通报、批复。指令性和指导性文件。平行文：平级之间的往来公文。第四章考评工作一．绩效考核与评估1.绩效考核工作简介人事考核的最终目的是使公司的管理达到应有的水平，使管理达到良性的循环，突出“人本化管理”，从而促使公司在计划管理、目标管理、人员管理以及员工在各自的岗位工作中，可以有质的要求、量的要求，使管理趋近简单化、表格化、科学化、系统化，使管理更加民主、公正、透明，全面提升公司管理。我们以公开开放的原则让每一位员工知晓考核的内容及与自身的关系促进工作的发展。此系统可以形成反馈并可以得到修改，此考核应是定期化和制度化，按时按质采取考核工