搜索
第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质（一）、建设工程监理涵义1、建设工程监理概念的定义。答：建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。（三控制、两管理、一协调）2、业主的概念。答：建设单位也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。3、建设工程监理的行为主体答：工程监理企业。4、建设工程监理实施的前提答：建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。5、建设工程监理的依据答：工程建设文件，有关法律、法规、规章和规范、标准，建设工程监理合同和有关建设工程合同；6、建设工程监理实施范围答：分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。监理的建设阶段范围目前主要是建设工程施工阶段。（二）、建设工程监理的性质答：服务性、科学性、独立性和公平性。服务性：在授权范围内直接服务于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。科学性：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。独立性：《建筑法》规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；公平性：公平性是社会公认的基本职业道德准则；在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。二、建设工程监理的法律地位和责任（一）建设工程监理的法律地位1、明确了强制实施监理的范围1)国家重点建设工程；国家重点建设工程是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用事业工程；（投资额3000万以上项目）a)供水、供电、供气、供热等市政工程项目。b)科技、教育、文化等项目。c)体育、旅游、商业等项目。d)卫生、社会福利等项目。e)其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程；（5万平方米以上必须监理；5万以下可以监理；高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。）4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5)国家规定必须实行监理的其他工程a)项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目。⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。⑥生态环境保护项目。⑦其他基础设施项目。b)学校、影剧院、体育场馆项目。2、明确了建设单位委托工程监理的职责委托具有相应资质的监理单位、签订书面建设工程监理合同3、明确了工程监理单位的职责在资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务、选派具备相应资格的总监和监理工程师进驻施工现场、未经监理工程师签字建筑材料、构配件和设备不得使用，且施工单位不得进行下道工序的施工。未经总监签字业主不拨付工程款，不进行竣工验收。工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。4、明确了工程监理人员的职责监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。（二）工程监理单位的及监理工程师的的法律责任1、工程监理单位的法律责任违反本条例规定，①超越本单位资质等级承揽工程的②允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的；勘察、设计、施工、工程监理单位，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；（条例指：建设工程质量管理条例）工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（指建设工程安全生产管理条例）（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。刑法工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；后果特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。2、监理工程师的法律责任建设工程质量管理条例监理工程师应过错造成质量事故的，责任停止执业1年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度一、工程建设程序（一）策划决策阶段的工作内容答：建设程序是一项工程从策划、决策，、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，应当遵循的内在规律。它包括项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段7个阶段。1编报项目建议书（内容）（1）项目提出的必要性和依据（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想（3）资源情况、建设条件、协作关系的设备技术引进国别、厂商的初步分析（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想（5）项目进度安排（6）经济效益和社会效益的初步评估（7）环境影响的初步评价2编报可行性研究报告（1）进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题（2）进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题（3）进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题3投资项目决策管理制度（审批制度）政府投资工程实行审批制；非政府工程实行核准制或等级备案制。（1）政府投资工程。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府工程，政府需要从投资决策的角度审批项目的建议书和可研。对于采取投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。特别重大的工程还应实行专家评议制度（2）非政府投资工程。实行核准制或登记备案制（二）建设实施阶段的工作内容包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收，对于生产性工程项目，施工安装后期还需要进行生产准备工作。1勘察设计包括工程勘察、工程设计（初步设计和施工图设计）、施工图设计文件的审查其中初步设计提出的总概算超过可研总投资的10%以上，应说明原因和计算依据并重新向原审批单位报批设审主要内容：1）是否符合工程建设强制性标准；2）地基基础和主体结构的安全性；3）勘察设计企业的注册人员的签章。4）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容；2建设准备（1）建设准备工作内容：1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工“四通”工作；3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸；5）办理工程质量监督和施工许可手续。（2）工程质量监督手续的办理，应在领取施工许可证或者开工报告前办理。应提供：1）施工图设计文件审查报告和批准书；2）中标通知书和施工、监理合同；3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；4）施组和监理规划（细则）；5）其他（3）施工许可证的办理。30万元以下或300M2以下的建筑工程可以不办理3施工安装建设工程具备开工条件并取得施工许可证后才能开始土建工程的施工和机电设备安装。开工时间的规定：第一次正式破土开槽的开始日期；不需要开槽的工程，以正式打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开工日期。4生产准备：工作内容1）组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定；2）招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；3）落实原材料并组织工装等制造或订货。5竣工验收：验收合格之日起即进入工程质量保修阶段二、建设工程监理相关制度项目法人制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制，相互关联、相互支持，（一）建设项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理制的关系是什么？答：基本内容：为了建立投资约束机制，规范建设单位行为，建设工程应当按政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值，实行全过程负责的制度。1项目法人的设立（新上项目在项目建议书被批准后，项目法人的组建方案需在申报可研时同时提出，项目公司可以使有限责任公司，也可以是股份有限公司）2项目法人的职权（1）项目董事会的职权：负责筹措建设资金；审核、上报项目初设和概算文件；审核年度投资计划；提出项目开工报告；研究解决出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划并按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理等。（2）项目总经理的职权。组织编制项目初设；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制招标方案、标底和评标标准等；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设，负责三控；对单项工程的设计进行局部调整；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件；负责生产准备工作和培训有关人员；负责试生产；拟定生产经营计划；组织项目后评价，提出项目后评价报告；与建设工程监理制的关系：一、项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件；二、建设工程监理制是实行法人责任制的基本保障。（二）工程招标投标制必须进行招标的项目：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、安全的项目②全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目③使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。1工程招标的具体范围和规模（1）关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目的范围包括：①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目。⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。⑥生态环境保护项目。⑦其他基础设施项目。（2