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证券基础证券交易的多选非常非常难这次靠的很细都是见过变样出题判断题改变多选出证券投资基金非常简单看完书的都能过不看的过不了都是看到就能选对的我们考场的考试全部都是不一样题听说6000道试题库出2011年3月5日下午16:30的证券《市场基础知识》真题回忆版部分单选1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种结构）区分2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度5、关于股票的论述错误的是设权证券6、优先股的限制主要是限制什么表决权？7、向发起人、法人发行的应该是记名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降10、（股息率固定优先股）题干好像是定义11、（红筹股）题干是定义12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空（非流通）14、shibor（16）家15、（欧洲债券）几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数18、美国现代金融服务法案1999年分业经营多选题重点--每题1分其他题型的有空慢慢补充..题号不对应1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分监管困难之类的3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短3、政府债券的特征4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束6、基金投资当事人持有人托管人管理人7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货10、奇异型期权在（基础资产选择权性质有效期）与其他标准化交易所期权存在区别11、有担保存托凭证分类一级二级三级144A12、资产证券化包括：不动产应收账款信贷资产未来收益13、中国证券化试点银行：建行国家开发银行14、政府债券（发行规模期限结构未清偿余额）关系到一国政治经济发展全局15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像有个陷阱16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换？保证金互换（这个错的吧）17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等19、证券投资基金的主要风险20、场外交易市场有哪些21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一部分判断19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错20、上证180指数基准指数100点错21、恒生指数2007年38只对2011年3月5日北京上午证券从业《市场基础知识》，考到的知识点。查看网友原帖2.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券3.股票没有期限4.证券市场是价值直接交换的场所5.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%6.证券市场的中介机构自律性组织7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所8、是国务院发布的国九条9.股票是综合权利证券10.。记名股票和无记名股票的区别11.。无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值12.股票合并又称并股，，是将若干股股票合并1股(题中是10股并1股)13.通货膨胀问题61页14.普通股票与优先股票，，，大的决议，，需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过15.。外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股16.。2005年4月29日，，证监会发布，，《股权分置改革。。》自改革方案实施起。。12个月内不得上市交易，，**17.。债券利率受很多因素影响(79页)18.。政府债券的特征86页19.。。90页的储蓄国债(电子式)。。。20.。96页政策性金融债券(国家开发银行，，，进出口银行，，农业发展银行，，发行)21.。112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。。。企业过于依赖银行体系的间接融资。。。22.。证券投资基金在香港称为单位信托基金116页23.ETFLOF申购赎回问题127页24、基金份额持有人享有的权利129页上面25.。设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法，，，3亿130页26.。131页受托资产管理业务，，那几个数字5000，，，2亿，，，200亿27.。金融衍生工具的分类147页28.。155页债券远期交易数额最小为债券面额10万元，，，交易单位为债券面额1万元29.。156页，，金融期货的定义和特征30.。有保证金的一定要看31.。167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格32、、178页可转换债券重点看33.。200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，，应由承销团承销。。34.。204页首次公开发行股票的条件，，，，35.。269页风险与收益的关系36.。282页证券经纪业务，，投资者与证券公司签署风险揭示书，，客户须知，，证券交易委托代理协议，，开立第三方存管。。。37。。282页。。从事经纪业务时，，须遵守的规定38.。。证券公司从事投资咨询业务，，应有5名取得咨询从业资格39.。284页。。证券公司，，投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。。40.。自营业务决策机构三级体制。。董事会-投资决策机构-自营业务部门41.。291页融资融券业务全部历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益考试大论坛D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值来源:考试大网C、清算价值D、内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）来源：、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮票、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5％B、10％考试大(．Examda。com)C、30％D、40％17。（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债来源：考试大C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险来源：、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A、道一琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5％B、10％C、15％D、20％31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限33、在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（）万元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权