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文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-1-督查督办管理制度1.目的1.1为确保名嘉集团重要决策与重要工作部署及各项规章管理制度得到良好贯彻执行与检查落实，健全集团公司内部管理监督机制，提高督察部门行政督查督办的工作效率及效果，增强各岗位员工工作责任意识，保证整个集团安全运行和稳健经营，特制定本制度。1.2督察部行政督查督办是保障公司重要决策、重要工作部署、重要会议决议（决定）、有关文件精神、领导批示等落实的重要手段。主要任务是根据公司工作部署，对有关工作任务的落实情况及各项规章管理制度的执行情况，进行督查督办。1.3公司集团督察部及各项目公司督察部负责组织督查督办工作的具体实施。2.目标保证集团公司部署的各项工作任务能得到及时落实，实现工作任务有部署、有落实、有检查、有反馈，形成闭环。3.督查督办工作范围3.1对集团公司重要决策、重要工作部署的落实情况进行督办；3.2对集团公司总经理办公会重要会议和有关会议决议、决定的事项推进情况进行督办；3.3对集团公司各职能部门贯彻执行各项规章管理制度的落实情况进行督查；3.4对集团公司年度综合计划和月度综合计划所安排工作任务的落实情况进行督办；3.5对集团公司总经理就某项工作的批示和交办的事项落实情况进行督查督办；3.6对从公司员工投诉或其他渠道了解到需督查的重要问题进行督查；3.7对集团公司总经理所需集团总部、各项目公司各职能部门按期提报的各类报告、报表、文件情况进行督办。4.督查督办工作权限4.1除集团公司总经理及以上管理层以外，集团公司内所有人工作，都必须无条件自觉接受督察部的监督，各级职能部门及工作人员须积极支持和配合督察部的工作。4.2有权调查、检查集团公司总部各职能中心、各项目公司的日常经营管理行为，督察部在开展调查和检查的过程中不受管理层级和管理条块的限制。4.3有权查阅集团总部或项目公司的内部消息、包括信息系统中的各项管理信息，有文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-2-权要求集团总部各职能中心及各项目公司定期或随时提供日常经营、人力资源、制度编制、培训、安全、质量、投诉信息以及日常经营管理会议等的相关文件和资料。4.4有权对违反公司各项管理制度规定的行为进行制止、纠正及处罚的建议权。4.5有权就调查、检查、建议等出具督查报告，并对督查报告的立论基础如数据、证据等的准确性负责。4.6属董事长或总经理授权的督察暗访工作，负责掌管公司商业机密、财务机密的当事人须向实施督察的人员，索要由集团公司总经理授权签名以及加盖公章的《督察令》（如附表四）后，方可接受询问与调查。5.案件督查5.1案件是指在集团公司内部经营管理过程中因矛盾、纠纷和管理瓶颈造成的需要公司督察部门进行事实确认和沟通协调甚至处理的管理事件。5.2案件分为投诉案件和非投诉案件。投诉案件界定见名嘉集团《投诉管理制度》，非投诉案件是指督察部接受董事长、总经理或监事会、各项目公司、各职能部门委托督查并经董事长或总经理同意立项的事件。案件分为投诉案件和非投诉案件督查。5.3投诉案件与非投诉案件自督察部接受董事长或总经理批准之日起立项。5.4案件立项后进行案件督查。5.5投诉案件处理办法投诉案件依据名嘉集团《投诉管理制度》督查处理。5.6非投诉案件处理办法5.6.1对于事实清楚，对公司影响只限于集团总部或某个项目公司或某个职能部门屡次出现的案件，该公司督察部督察员可直接对该公司或职能部门进行案件督查，督察部经理跟进此案件督查的进程和督查结果。5.6.2对于事实不清楚，对公司有一定影响或第一次发生的案件，由该公司督察部经理组织督查员进行督查，督查员报告督查过程、督查证据，出具督查报告。5.6.3对于事实不清楚，对公司影响较大或直接由集团公司董事长、总经理或监事会交办的案件，由该公司督察部经理亲自督查并进行报告。5.6.4对于事实不清楚，对公司影响较大、涉及面较广或较机密的事件，由该公司督察部经理或总经办主任直接组织督查，并报告督查过程、督查结果，出具督查报告。5.6.5对于已经给公司造成恶劣影响的案件，由公司总经办主任确立督查小组及人员名单，由公司总经办主任亲自组织督查并进行报告。文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-3-6.督查工作流程6.1流程范围适用于集团公司总经理就某项违纪事件的批示和交办事项落实，从公司员工投诉或其他渠道了解到需督查的重要问题，公司各职能部门、各岗位员工对各项规章管理制度的贯彻、执行与落实。6.2关键控制点6.2.1每天定时或不定时地对公司各职能部门或员工贯彻执行规章管理制度的情况进行督查时，要认真填写《督察日检表》（如附表一）；6.2.2督察部在接到投诉或非投诉案件时，要认真填写《督查事项登记表》（如附表二），对非董事长或总经理亲自指令督查的案件，须以《签呈》（如附表三）的形式向总经理提出立项申请。经批准后填写《督查立项单》（如附表五），将督查案件立项。6.2.3根据案件级数，如涉及公司商业机密、财务机密，该督察部须向该公司总经理申请授权签名以及加盖公章的《督查令》（如附表四）后，方可进行督查。6.2.4填写《督查通知单》（如附表六），将《督查通知单》交与当事人公司部门主管领导。《督查令》交与涉及案件调查负责掌管公司商业机密、财务机密的部门主管领导及当事人验证。6.2.5案件督查过程中，要注意实地察看和证据的收集。6.2.6案件督查完成后，督查人员或督查组要出具《督查报告》并提出有效建议，报告上交前须与当事人公司部门主管领导交换意见。6.3流程说明督查是一项重要而又严谨、复杂的工作，要做好这项工作必须做到客观、公正与证据充分，遵循科学、可行的工作流程。具体分为拟办、立项、督查、结案、反馈和归档六个步骤。（督查工作流程见下表）文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-4-督查工作流程步骤项目涉及部门/人员步骤说明1拟办督察部投诉人/委托人1.督察部在接到投诉或非投诉案件时，要认真填写《督查事项登记表》，了解案件的事实情况以及投诉人或委托人对督查时限与工作要求等。2.对非董事长或总经理亲自指令督查的案件，须以《签呈》的形式向总经理提出立案申请。3.对涉及公司商业机密、财务机密的案件，同时须向总经理申请授权签名以及加盖公章的《督查令》。4.应用文件：《督查事项登记表》、《签呈》、《督查令》2立项督察部1.督察部在接到董事长或总经理批准立项的指令后，根据投诉或非投诉案件性质进行登记立项。按要求认真填写《督查立项单》，登记编号以备存查。2.应用文件：《督查立项单》。3督查督察部/当事人/当事人上级与下属/与此案件有关的平行部门/外部客户/内部用户1.督察部对被督查部门发出《督查通知单》，将督查通知单交与当事人公司部门主管领导。2.进行案件督查时，须知会涉及案件的各方，包括：当事人、当事人的上级、下属、与此案件有关的平行部门、外部客户和内部用户，案件结束前须由当事人进行事实确认。3.案件当事人如涉及负责掌管公司商业机密、财务机密时，督查员将《督查令》交与其的验证。要求其配合督查。4.案件督查过程中，要注意实地察看和证据的收集。所收集的证据应满足客观性、相关性、充分性和合法性。5.在案件督查中，如完成某项特殊工作所需要专业人才，督察员须以签呈的形式上报总经理批准后，方可聘请有关专业人员参加。6.应用文件：《督查通知单》、《督查令》、《签呈》。4结案督察部当事人部门主管领导1.案件督查完成后，督查人员或督查组出具《督查报告》并提出有效建议，报告必须公正、客观、证据充分、重点突出。2.报告上交前须与当事人部门主管领导交换意见。5反馈督察部任务下达者1.督办任务完成后，督察部按照事事有结果，件件有回音的原则，及时向批示领导提交《督查报告》汇报督查结果。2.应用文件：《督查报告》。6归档督察部督查案件办结后，督察部将各种有关的文字材料，包括领导批示、办结《督查报告》反馈等整理归档。文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-5-7.督办工作流程7.1流程范围适用于本集团公司重大决策、重要部署的落实，总经理办公会重要会议和有关会议决议、决定事项的推进，公司年度综合计划和月度综合计划所安排工作任务的落实，总经理所需集团总部、各项目公司各职能部门按期提报的各类报告、报表、文件情况落实，总经理就某项工作的批示和交办事项的落实。7.2关键控制点7.2.1填写《督办事项登记表》（如附表七），对督办事项提出拟办意见。7.2.2填写《督办立项单》（如附表八），启动三级督办考核程序。7.2.3填写《督办通知单》（如附表九），对承办人发出《督办通知单》，把督办事项通知承办人，承办人在《督办通知单》上签订承诺书。7.2.3填写《督办事项催办单》（如附表十），通过发《督办事项催办单》或直接到承办单位催办等形式，适时加以催办查办。7.2.4填写《督办立项单》，承办人办理完毕后将情况反馈给督察部。7.2.5评估《督办立项单》工作完成事项，将督办情况反馈给任务下达领导。7.3流程说明督办是一项重要而复杂的工作，要做好这项工作必须遵循科学、可行的工作流程。具体分为拟办、立项、交办、催办、办结、反馈和归档七个步骤。（督办工作流程见下图）文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-6-督办工作流程步骤项目涉及部门/人员步骤说明1拟办督察部承办部门1.督察部在接到督办任务后，要认真填写《督办事项登记表》，及时提出拟办意见，包括承办单位（牵头单位、协办单位）、承办时间期限和工作要求等。2.如有明确要求，按照任务下达者意见办理，如无明确要求，尤其涉及重大和复杂事项，在提出初步拟办意见时，应征求承办部门意见。3应用文件：《督办事项登记表》。2立项督察部1.督察部在办理意见确定后即登记立项。按要求认真填写《督办立项单》，登记编号，启动三级督办考核程序以备存查。填写《督办通知单》。2.对在第一次督办中工作任务没有按规定时间完成，同样的任务又进行了第二次布置的，直接启用二级督办程序。3.对在第二次督办中工作任务没有按规定时间完成，同样的任务又进行了第三次布置的，直接启用三级督办程序。2.应用文件：《督办立项单》、《督办通知单》。3交办督察部承办部门/承办人1.督察部对承办人发出《督办通知单》，把督办事项通知承办人，承办人在《督办通知单》上签订承诺书。2.《督办通知单》一式二份，一份交承办人，一份备存查。3.应用文件：《督办通知单》。4催办督察部承办部门/承办人1.督察部通过发《督办事项催办单》或直接到承办单位催办等形式，适时加以催办查办。2.应用文件：《督办事项催办单》。5办结督察部承办部门/承办人1.承办人在任务完成以后，需及时向督察部回复办理情况。2.督察部将对承办人的回复情况进行检查，按照《督办通知单》上所提的要求，对不符合交办要求的，退回承办人补办或重办。3.对符合《督办通知单》交办要求的，进行评估。6反馈督察部任务下达者1.督办任务完成后，督察部按照事事有结果，件件有回音的原则，及时向任务下达领导报告结果。2.应用文件：《督办立项单》。7归档督察部督办事项办结后，督察部将各种有关的文字材料、单据，包括领导批示、办结报告、检查反馈等进行整理归档。文件编号：QDMJ-ZJB-002青岛名嘉集团有限公司版本：A版-7-8.三级督办考核办法具体的督办考核办法分为三级督办，一级督办由督察部全权负责。二级督办由分管副总（总经办主任）全权负责，督察部为附。三级督办由总经理亲自督办，督察部为附。一般的工作任务均逐级进行督办，特别重要或特别紧急的工作任务视重要或紧急程度直接启动二级或三级督办。8.1一级督办承办人工作任务被督办属第一次布置，在第一次规定的完成时限内，均由公司集团总部或项目公司的督察部经理全权负责督办。督办结束后，督察部将《督办立项单》办结报告反馈给总经理。8.2二级督办8.2.1承办人工作任务在第一次督办中，没有按规定时间内完成，同样的工作任务又进行了第二次布置并规定了完成时间的，启用二级督办程