浅谈交易费用的含义及其存在的原因

刘远红PAM13039-1-浅谈交易费用的含义及其存在的原因【摘要】交易费用概念的提出是对新古典经济学的前提假设进行反思和质疑的结果。该学说由西方兴起，已发展了半个多世纪，对政治及经济均有较大影响。本文通过综述文献、分析思考等方法阐述了交易费用的含义及存在的原因，在介绍理论的基础上形象地解释了部分相关内容，并试对其作出了评价。【关键词】交易费用新制度经济学有限理性交易成本一、交易费用的概念及相关理论（一）基本假定交易费用是新制度经济学研究制度构成和运行的基本原理。[1]它对于人基本假定包括：人的行为动机具有财富和非财富两种、人是有限理性而非完全理性的、人具有机会主义倾向。并且认为制度比人品更重要，好的人品有利于制度的实施。（二）交易费用的含义交易费用思想最早由科斯在1937年《企业的性质》一文中提出“使用价格机制是有代价的”。[2]科斯将交易费用解释为“利用价格机制的成本”，同时认为企业组织作为市场的替代同样存在“管理费用”；阿罗在定义交易费用时指出，交易费用是“经济制度运作的成本”；威廉姆森则把交易成本规定为经济系统运转所需要的代价和费用；诺斯将交易费用定义为包含经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本；张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。巴泽尔将交易费用定义为转让、获取和保护产权有关的成本；埃格特森的定义是“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”。[5]（三）交易费用的具体形式交易费用的具体形式包括由于合同和契约引起的各种费用、各种仲裁诉讼费用、交易过程中发生的各种费用、为促成交易的各种中介费用、形成维护修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。（四）交易费用的决定因素浅谈交易费用的含义及其存在的原因-2-对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思。1.威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易费用的决定因素的：第一，人的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。第二，威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。第三，交易的市场环境因素（竞争对手的数目）：交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。简单地说，交易竞争对手越多契约就越容易达成和履行。完全竞争市场还起着抑制机会主义行为的作用，从而降低交易费用；如果市场上交易主体数目很少，如垄断，那么非垄断交易一方市场交易费用就很高。2.对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析：首先，商品和服务的多维属性。作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。诺思：确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。其次是信息不对称与人的机会主义动机。由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方出现信息不对称问题。这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。”最后是交易的人格化特征。诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。二、举例分析交易费用产生的原因交易费用是一个具有现实意义的理论，即使在日常生活中，它也随处可见。（一）人的有限理性导致了交易成本例如小明去水果市场买一个苹果，但是水果市场很大，小明作为一个普通人，他不可能预先知道哪家水果店的苹果最甜最大还最便宜。这就体现了小明的有限刘远红PAM13039-3-理性，小明如果是无所不知无所不晓的完全理性人，他根本用不着到水果市场去挑，但是现实生活中显然小明是不会知道这些的，他所知道的信息和卖家的信息是不对等的。为了让信息对称，小明花了一个小时的时间逛了一遍，挑好了了他所想要的苹果。假设小明是一个建筑工人，当时建筑工人的时薪是一百元人民币，小明为了买到自己最想要的那种苹果，而花费了一小时，这一小时本来可以通过工作赚到一百元，小明因为买苹果而失去了，这就是一种机会成本。这一百元也是这次交易中产生的费用，并且没有包括在价格机制内。（二）交易成本存在的一个重要原因是机会主义威廉姆森认为，机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己主义”。[7]机会主义的存在使交易费用增加，直接影响了市场的效率，并增加了市场交易的复杂性。例如，当小明想在淘宝购买一瓶香奈儿五号香水，众所周知，淘宝上假货繁多，这正是出于卖家群体的机会主义。小明想要买到正品的香水，就要花时间看评价，查授权，收到香水后，还要发短信防伪码到相关组织查验真伪，甚至可能亲自去香奈儿专柜验货。无论是查找正品所花费的时间、还是短信费、交通费，都是因为“卖家出于机会主义而很可能真假混卖”这个事实。如果卖家是绝对诚信的，出售的每一瓶香水都是正品，就不需要小明花费验货的成本。但是现实中机会主义是客观存在的，所以也就存在交易费用。[2]（三）交易成本存在的另一个原因是人的行为的不确定性加林·库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通。[1]比如当两家企业在签订合约时，甲方企业不知道乙方企业会不会忽然因为金融危机而破产无法支付商品总价，乙方也不知道甲方是不是拿了钱就跑路等等。为了规避这种意外，他们就必须设计一种双方都能接受的合同，以便在事后可能事件发生后双方能够谈判，这样就必然会增加交易成本。如果是在一个确定的环境中，交易费用自然也就不存在了。（四）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生例如家具公司要向一个生产螺母的工厂订购一批螺母，首先他们得找个地方谈判，当他们选择在一家酒店的会议室来进行高端大气上档次的讨价还价时，就浅谈交易费用的含义及其存在的原因-4-要花费酒店费用。接着，他们谈判结束，开始起草合约，工厂就需要一个秘书来撰写这份合约，秘书不会做义务劳动，于是工厂为了这个交易或者以后的更多交易，要支付秘书工资。然后终于进入了生产环节，家具公司可不会随便收下工厂送来的螺母，万一螺母大小和合同上说的不一样呢？所以家具公司会雇佣一个质量检验员来监督工厂生产出的螺母，质量检验员和秘书一样都要发工资。最后没想到工厂拖拖拉拉的没在约定期限前生产足量的螺母，家具公司就要找律师并预付诉讼费来起诉工厂，要他赔偿违约金。在以上的每一个环节中，都有因个体间产权交易而产生的费用，这也是交易费用产生的一个原因。三、对交易费用经济学的评价[5]（一）交易费用理论的积极意义新制度经济学家运用交易费用这个分析工具，以交易为基本研究单位，将交易费用与治理结构模式相结合，提供了产权合约安排的量化尺度。该理论把经济学的方法应用于研究制度的运行和演变，采用新的角度分析经济活动，创立了一种全新的理论范式，打破了传统经济学研究的界限，具体表现为：1.为新制度经济学奠定了基础，推动了经济学理论的发展。新古典经济学把注意力集中于人的生产活动，即人与自然的关系，而把人与人之间的关系看作是合作与和谐的竞争关系而置于理想的框架——完全竞争的市场中。正是因为有了交易费用概念，新制度学家才可能对许多传统经济学没有进行研究或者虽然有过研究但并未使用经济学方法进行研究的现象和领域展开经济学分析。2.交易费用理论拓宽了经济学的传统边界和研究领域。交易费用理论以交易费用的节约为核心，综合运用经济学、组织学、法学的研究成果，把法律和组织管理结合起来，形成研究经济体制的独特方法，从而成为新制度经济学的重要基础，使得经济学的研究范畴进一步扩大。3.交易费用理论将经济学引向了现实世界。在新制度经济学产生之前，经济学的研究虽然日趋精细，但是与现实世界的联系却越来越弱。交易费用理论从基本假定就更加贴合实际，具有较强的现实意义。交易费用这种微观分析方法的理论适用于所有能够作为交易或契约问题提出的经济——组织现象，适用于所有的交换关系问题。[5]4.交易费用范畴与方法对我国经济体制改革有借鉴作用。经济体制改革是处于存刘远红PAM13039-5-在交易费用的现实中展开的，在经济体制改革中，我们必须选择如何进行改革成本与改革收益的权衡，选择成本相对较小，收益相对较大的改革路径。对于这一问题，一方面我们必须注意到，改革与我国的文化传统密切相关，不能有任何的生搬硬套。另一方面也要注意到，在技术条件给定的前提下，“交易费用是社会竞争型制度安排选择中的核心。用最少的费用提供给定量服务的制度安排，将是合乎理想的制度安排”。通过改革、创新制度，目的是提供更好的制度安排，而其标准正是节约交易费用。（二）交易费用理论的缺陷1.交易费用理论并没有突破新古典理论体系。尽管该理论认为企业与市场是不同的治理结构模式，分别对应于不同性质的契约类型。从前文的介绍中可以看出，无论是关注企业与市场的替代问题还是对企业纵向一体化的研究，都依然认为市场是首位的，企业只是出于节省交易成本目的对市场的有效替代。2.交易费用概念模糊。从纵向一体化与市场的区隔来看，交易费用理论给出了一个无所不包、近乎完美的解释途径。但交易费用理论貌似强大的现实世界解释性的背后，交易费用概念的模糊使该理论的可操作性面临尴尬的境地，连阿尔钦和德姆塞兹也承认交易费用这个词汇大而无当。信息的准公共产品特性使交易成本的定义遭受广泛的置疑，因为在缺乏相关信息的时候，对信息成本和边际收益进行理性的计算事实上是不可能的。目前交易费用理论最没有争议的定义也许就是：经济系统运行的成本，是物理学中的摩擦力在经济学中的等价物。无怪乎有经济学家声称：交易费用作为一个理论工具拥有名副其实的坏名声，因为用适当的特定交易费用来使几乎一切事情变得理性化是值得怀疑的。3.交易费用的外延不统一。上文介绍的新制度经济学家们对于交易费用的外延都有自己的看法，每位经济学家列举的包含项目都不相同。这样交易费用就变为一个外延无法确定的概念，从而导致难于准确量化，把许多重要的结论建立在难于度量的交易费用的基础上，这无疑会削弱了新制度学派中心论点的力量。4.在组织层级研究中交易费用理论认为组织中的成员总是自私、贪婪的，总在盘算机会主义行为，监督组织中其他成员的工作是设立管理者的根本原因，这是产生组织层级结构的基础。这些管理者（监督者）的专职工作就是监督，除工作性质外，从属性上看他们和组织中其他成员是同质的。很明显，交易费用理论中的浅谈交易费用的含义及其存在的原因-6-无论组织还是其成员都没有个性、没有特征，整个组织就是一个冷酷、自利和阴险的团队，非但不会让人有归属感和荣誉感，按照马斯洛的需求层次理论，简直就是一个令人窒息的团队。尽管交易费用理论还很不完善，存在一些不足之处，但交易费用这一范畴的提出，完善了古典经济学理论建立在虚假假设之上的完美经济学体系，具有较大的现实意义。也许该理论目前还难以运用于现实，但我们不能因此而否定其对经济理论的巨大创新意义。【参考文献】[1]彭光细.新制度经济学入门(M).经济日报出版社.2014.[2]卢现祥.新制度经济学(M).武汉大学出版社.2011.[3]道格拉斯·诺斯著.新制度经济学及其发展.经济社会体制比较(J).路平何玮编译.2002(5).[4]陈蓓丽张熠.论非正式制度对交易费用的影响.中北大学学报社会科学版(J).2006(2).[5]汤喆.交易费用理论综述(D).吉林大学.2006.