国际贸易运输7

LOGO国际贸易运输江苏沿海开发研究院刘波第七章海运提单及有关提单的国际公约提单的性质和作用1提单的种类234提单的主要条款提单的国际公约阿根廷一艘军舰在非洲国家加纳停靠时，被加纳政府扣留，要求阿根廷政府支付2000万美元的保释金。这起事件背后竟是一个美国亿万富翁和阿根廷政府之间的债务纠纷。除非阿方支付高达2000万美元的保释金，否则“自由号”将被“无限期”扣留。“自由号”护卫舰是阿根廷海军一艘教学舰，遭扣押时舰上有近300人。加纳政府扣阿根廷军舰幕后是美国亿万富翁操纵2012年10月28日10:28来源：光明网一、提单的概念依海商法第71条的规定:提单是指用以证明海上运输合同的订立和货物已经由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单据。提单中载明的向记名人交付货物,或者按照指示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,构成承运人据以交付货物的保证。第一节提单的性质与作用二、提单的作用：从上述定义中可以看出,提单具有下列作用：1、提单是承运人出具的接收货物的收据。提单是在承运人收到所交运的货物后向托运人签发的,提单的正面记载了许多收据性的文字,如货物的标志、货物的包装、数量或重量及货物的表面状况等。依第77条的规定，如提单上不进行批注，则承运人签发的提单就是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据，即如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单上的记载不符,承运人可以向托运人提出异议。但在托运人将提单背书转让给第三人的情况下,对于提单受让人来说,提单就成了终结性的证据。2、提单是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证（即：提单是提货凭证）。提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性。依商业惯例,提单的转让就表明了货物所有权的转移。如承运人向非提单持有人交付货物,则须承担因此而产生的赔偿责任。3、提单是海上运输合同的证明。首先从理论上说，合同是以当事人双方意思表示一致为生效的主要条件，而提单只是由一方当事人签发的。其次从时间上说，运输合同是在提单签发之前成立的。运输合同在托运人依班轮公司的船期、费率等规定与班轮公司洽订舱位时即成立,而提单通常是在货物装船后才签发的，这时运输合同实际上已在履行了。已经生效的汉堡规则和我国海商法均采用了提单是运输合同的证明的观点。从不同的角度可以对提单进行不同的分类。1、根据货物是否已装船可将提单分为已装船提单和收货待运提单。(A)已装船提单:指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。已装船提单的正面载有装货船舶的名称和装船日期,表明货物确已装船。这种提单能够在一定程度上保证收货人按时收货,因此,买方在信用证中也要求卖方提供已装船提单。银行一般也只接受已装船提单。第二节提单的种类（B）收货待运提单：指船方在收到货物后,在货物装船以前签发的提单。船方有时由于船期的原因,会在船方指定的仓库预收货物,然后由船方依仓库收据签发收货待运提单。收货待运提单表明货物已由船方保管,并准备装到即将到港的某船上,而未确认货物已装船。由于收货待运提单无装船日期和船名,不能为买方准时收货提供充分的保障,所以,买方一般不愿接受收货待运提单。银行通常也不愿意接受收货待运提单作为议付的担保,为托运人提供资金的融通。目前,收货待运提单多用于集装箱运输。如信用证规定应提供“已装船提单”,就应在集装箱装船以后,换取已装船提单。2、依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单。（A）记名提单：指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况下,承运人只能向该收货人,或向经收货人背书转让的提单持有人交付货物。提单上的收货人是由托运人指定的,其转让也只能由该收货人进行,因此,记名提单的流通性是很有限的。记名提单一般不能转让。在国际贸易中,除了某些金、银、珠、宝等贵重物品的运输外,一般不使用记名提单。•盲目使用记名提单案例：•1993年，山东省某外贸公司与美国“AMERICANPLAYTIMECORP”签订了“XIMASLIGHTS”的货物出口合同。五六月间，该公司以信用证结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结汇。10月，又陆续出口6批货物，因考虑到前几次有过良好合作情况，选择了付款交单（D/P）的托收方式结算，金额合计约26万美元。但代收行多次催促，国外客商也不付款赎单。1994年3月，该公司得知货物已被客户凭副本提单提领，于是要求银行退回单据。4月，该公司凭已退回的正本提单向船公司APL交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收货人可以不凭正本提单提货。至此，公司款货两空，蒙受了巨大的经济损失。问：（1）什么叫记名提单？其性质如何？（2）从本案中应吸取哪些教训？(B)不记名提单：指提单正面未载明收货人名称的提单。不记名提单的收货人一栏中空白不填或填写“持有人”的字样。在签发不记名提单的情况下，承运人应向提单的持有人交付货物。这种提单由于未写明收货人的名称，因此转让十分简便，无需背书，只要将提单交给受让人即可。这种提单风险较大，因此在实践中也很少使用。(C)指示提单：指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收货人一栏中填写凭指示(Toorder)字样的提单叫不记名指示提单;在收货人一栏中填写凭某某指示(Toorderof××)的提单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。依我国《海商法》的规定，下列哪几种提单可以转让:（）A.记名提单B.指示提单C.不记名提单D.已装船记名提单3、根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单。(A)清洁提单:指提单上未附加表明货物表面状况有缺陷的批注的提单。承运人如签发了清洁提单,就表明所接受的货物表面或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等为由推卸其运送责任。银行在结汇时一般只接受清洁提单。(B)不清洁提单：指在提单上批注有表明货物表面状况有缺陷的提单。船方在货物装船时，如发现货物的表面状况不良，可以在提单上进行批注，以表明上述不良是在装船以前就存在的，从而减轻船方的货损责任。买方一般不愿接受这种提单，因为包装不良的货物在运输中很容易受损。银行除非在信用证规定可以接受该类提单的情况下，一般会拒绝接受不清洁提单办理结汇。案例：1997年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由M公司租用H远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5月15日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有28箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有28箱货外表破碎”。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方T公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船启航后不久，接到买方M公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批货物有40多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，向法国收货人赔偿20多万美元。此后，承运人凭保函向卖方T公司要求偿还该20多万美元的损失，但T公司以装船时仅有28箱包破碎为由，拒绝偿还其他的十几箱的损失。于是承运人与卖方之间又发生了争执。案例：4、根据运输方式可将提单分为直达提单、转船提单和联运提单。(A)直达提单:指表明中途不经转船直接将货物运往目的地的提单。(B)转船提单:指当货物的运输不是由一条船直接运到目的港,而是在中途需转换另一船舶运往目的港时,船方签发的包括全程的提单。转船提单往往由第一程船的承运人签发。银行只有在信用证中规定可接受转船提单时,才接受这种提单。(C)联运提单:指依联运合同签发的提单。分为海上联运提单和多式联运提单。前者指在由一条以上船舶进行海上运输的情况下签发的提单,实际上就是转船提单。后者为以两种以上的运输工具运输时签发的提单。多式联运提单的签发人是多式联运经营人,签发的地点在货物的接收点,而不论该接收点是在装货港还是在发货人仓库。5、按商业习惯可分：分类母项分类依据分类子项提单货物是否已装船已装船提单备运提单货物表面状况有无不良批注清洁提单不清洁提单收货人的抬头方式记名提单不记名提单指示提单运输过程是否转船直达提单转船提单联运提单提单内容繁简全式提单（繁式提单）简式提单1.SHIPPER（托运人）一般为出口商B/LNO.COSCO中国远洋运输（集团）总公司CHINAOCEANSHIPPING(GROUP)CO.ORIGINALCombinedTransportBillofLading2.CONSIGNEE（收货人）“order”或“orderofshipper”或“orderofXXXBank”3.NOTIFYPARTY（通知人）通常为进口方或其代理人4.PR-CARRIAGEBY（前程运输）填feedership名即驳船名5.PLACEOFRECEIPT（收货地）填Huangpu6.OCEANVESSELVOY.NO.（船名及航次）填大船名7.PORTOFLOADING（装货港）填HKG8.PORTOFDISCHARGE(卸货港）填LAX9.PLACEOFDELIVERY（交货地）若大船公司负责至NYC则填NYC；若负责至LAX则填LAX10.FINALDESTINATIONFORTHEMERCHANT’SREFERENCE（目的地）仅当该B/L被用作全程转运时才填此栏（填NYC）11.MARKS（唛头）12.NOS.&KINDSOFPKGS（包装种类和数量）13.DESCRIPTIONOFGOODS（货物名称）14.G.W.(KG)（毛重）15.MEAS(M3)（体积）16.TOTALNUMBEROFCONTAINERSORPACKAGES(INWORDS)（总件数）17.FREIGHT&CHARGES（运费）PREPAID(运费预付)或COLLECT(运费到付）REVENUETONS（运费吨）RATE(运费率)PER(计费单位)PREPAID(运费预付)COLLECT(运费到付）PREPAIDAT（预付地点）PAYABLEAT（到付地点）18.PLACEANDDATEOFISSUE（出单地点和时间）一般与装船日一致TOTALPREPAID（预付总金额）19.NUMBEROFORIGINALB(S)L(正本提单的份数)一般为3份22.SIGNEDFORTHECARRIER（承运人签章）中国远洋运输（集团）总公司CHINAOCEANSHIPPING(GROUP)CO.×××20.DATE（装船日期）21.LOADINGONBOARDTHEVESSELBY（船名）补充：特殊的提单放货形式1、电报放货（TELEXRELEASE）①定义：电报放货简称电放，是指正本提单未到收货人手中，或根据托运人要求在装船港收回正本提单，或不签发正本提单，以电传、传真的形式通知卸货港代理将货交给提单收货人或托运人指定的收货人。它通常是指船公司或其代理人签发的注有“Surrendered”或“TelexRelease”的提单副本，复印件或传真件。其基本作用有三：一是承运人收到其照管的货物收据，二是运输合同的证明，三是用来换取提货单的依据。②电报放货条件：A．实行‘电放’的装、卸港代理需要事先按照航线，就‘电放’业务经办人、通知方式、电放格式等签订备忘录。B．办理‘电放’需要托运人提交保函，如已签发正本提单，则全套正本提单必须收回。C.如托运人不能交回全套正本提单，则应至少交回一份经正确背书的正本提单，同时应签署保函。鉴于目前代理之间通过电子邮件进行联系的越来越多，经公司航线批准，可以在部分代理之间采用电子邮件作为进行电放的手段。3、副本提单放货几种情况：①记名提单的收货人凭付本提单或提单复印件加担保提货；或不提供任何担保提取货物；②指示提单的通知