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第二章风险识别2019/12/24第二章风险识别22.1风险的属性与特征•风险的属性自然属性：自然因素形成的风险社会属性：人类活动形成的风险经济属性：风险会对社会经济造成破坏2019/12/24第二章风险识别3•风险的特征客观性：客观存在普遍性：无处不在随机性：时间上突发规律性：统计规律动态性：对风险的抗御能力2019/12/24第二章风险识别4风险的类型•按风险事件•的后果分类纯粹风险投机风险损失没有损失不盈利不损失盈利损失2019/12/24第二章风险识别5风险的类型•按风险本身•的性质分类静态风险：自然力致，造成损失动态风险：经济社会结构变动致，损失或收益2019/12/24第二章风险识别6风险的类型•按风险产生•的原因分类自然风险人为风险风暴洪水干旱地震行为风险经济风险政治风险技术风险2019/12/24第二章风险识别7风险的类型•按风险能否•处理分类可管理风险不可管理风险2019/12/24第二章风险识别8风险的类型•按风险作用•的对象分类微观风险宏观风险2019/12/24第二章风险识别9风险的类型•风险的其他分类方法：在不同的研究领域为了不同的目的而划分的风险类型•水利水电工程水文风险水力风险工程风险经济风险生态环境风险2019/12/24第二章风险识别102.2风险的定义•由于对风险定义的角度不同，因而风险的定义也有多种。2019/12/24第二章风险识别112.2风险的定义•1、风险是产生损失的可能性•2、风险是产生损失的不确定性•3、风险因素结合说•4、风险是指产生某种程度损失的机会•5、风险指事件发生的后果与与预期后果有某种程度背离的机会•6、…………2019/12/24第二章风险识别122.2风险的定义•LongmanModernEnglishDictionary：•Risk：thepossibilityofdanger,injury,lossetc.•在水利工程风险分析中，一般指不利事件发生的概率。2019/12/24第二章风险识别132.3风险识别方法•风险识别是描述事件可能对系统的负面作用或影响，包括对风险事件引发的因素、事件发生方式和范围的确定。•风险识别的主要任务是找出风险所在，以及引起风险的主要因素。•风险识别是风险分析中最基本、最重要的阶段。能否正确识别风险，对风险的估算和风险管理有着重要影响。2019/12/24第二章风险识别142.3.1层次分解方法和风险树•层次分解方法是人们在研究复杂事物时常用的一般性方法。•按一定的分解原则，将复杂事物分层次地逐步分解为若干个比较简单，容易分析和认识的事物，以便进一步作具体深入地研究。2019/12/24第二章风险识别15•由简到繁——不遗漏重要风险•由繁到简——抓住主要矛盾3.3.1层次分解方法和风险树2019/12/24第二章风险识别16•层次分解法可以用直观的图形即“树”来表示，“树”的用途很广，用于决策分析的称决策树，用于概率分析的称概率树，用于风险分析的树被称为风险树3.3.1层次分解方法和风险树2019/12/24第二章风险识别17•例：用风险树方法对规划中的大型水利工程进行风险识别3.3.1层次分解方法和风险树2019/12/24第二章风险识别18由于施工过程中遇到一些意外情况，影响工程不能按原计划建成的风险。资金及重要原材料供需关系变化的风险运行管理过程中，由于意外因素和事故，是工程运行实际能取得的效益达不到预期效益的风险工程运行后对环境造成的不利影响，或由于环境变化对工程运行的限制等风险2019/12/24第二章风险识别192019/12/24第二章风险识别202019/12/24第二章风险识别212019/12/24第二章风险识别222019/12/24第二章风险识别232019/12/24第二章风险识别24•风险树可以根据风险分析工作的实际需要，分层次向下分枝，风险树中上一层的分枝点表示某类风险问题，而分枝末端则表示引起这一类风险问题的各种风险因素。•通过绘制风险树可以表示出引起风险的各种因素，从而可以看清各类风险问题和各种风险因素之间的关系。2019/12/24第二章风险识别25•在绘制风险树时，分枝和层次不是越多越好，而应根据系统的实际情况，明确要研究的主要问题，分清主次，对影响重大的因素要深入细分，对一般问题不过多分枝，对不重要的问题应剪枝剔除，使风险树能突出重点便于深入分析。2019/12/24第二章风险识别26•在风险分析时，有时并不需要对各个方面的风险问题做全面的分析，可以把有关的某个重要风险问题单独提出来，绘制该问题的风险树。2019/12/24第二章风险识别27•如果在绘制风险树时，能对各种风险因素的概率做出估计，则可将估计的概率数值标注于该分枝旁。2019/12/24第二章风险识别282.3.2专家调查法•在风险识别工作中很难采用实验分析及建立数学模型进行理论上的推导，主要靠实践经验和采用推断的方法，为了避免个别分析者经验的局限性，常采用集中一些有专门经验的专家意见的专家调查法。•专家调查法的方法很多，没有固定的模式，可以根据实际情况灵活地采用并创造新的方法。2019/12/24第二章风险识别29一、头脑风暴法Brainstorming•一种召开专家讨论会，促进产生新思想的方法。主要形式是召开小型的专家讨论会。•专家的选取：熟悉本问题，不同领域，人数不宜过多。•会议的组织：不设框框，鼓励发表新思想新意见，充分听取每个人的意见，互相启发。2019/12/24第二章风险识别30二、德尔菲法DelphiMethod•德尔菲法是美国兰德公司（美国最重要的以军事为主的综合性战略研究机构）的专家首先提出来的。并用它来研究美国空军委托该公司研究的一个典型的风险识别问题：若苏联对美国发动核袭击，目标将选在什么地方？后果如何？2019/12/24第二章风险识别31•和头脑风暴法不同，德尔菲法不是采用会议的互相启发的方式，而是采用书面调查，反复征询专家的意见方式。2019/12/24第二章风险识别32德尔菲法的特点•1、调查采用书面填写调查表的方法。被调查的专家之间互相匿名，单独填写自己的意见，在汇总意见反馈给各专家时，只提观点、意见，不提持该观点的专家姓名，以减少发表独特意见者的压力，以利于各种意见能够充分表达，减少“权威”人士意见对其他人的影响。2019/12/24第二章风险识别33•2、多次反馈。每次收回调查表后，经过整理统计，又将情况反馈给参加咨询的各个专家，对少数持独特意见的专家，要求其进一步阐明理由，以便其他专家能够理解。多次反馈为每个专家提供了解他人意见和修改自己意见的机会，并且无损自己的威信。2019/12/24第二章风险识别34•3、经过几次反馈（一般不超过四次）后，可以使意见比较集中。2019/12/24第二章风险识别352.3.3幕景分析法•幕景分析法是一种识别关键因素及其影响的方法。•幕景分析的结果大致分两类：一类是对未来某种状态的描述，另一类是描述一个发展过程，及未来若干年某种情况一系列的变化。它可以向决策者提供未来某种机会带来最好的，最可能发生的和最坏的前景，还可能详细给出三种不同情况下可能发生的事件和风险。2019/12/24第二章风险识别36•幕景分析法对以下情况：•提醒决策者注意某种措施可能引起的风险；•需要进行监视的风险范围；•关键因素对未来的影响；•新生技术对未来的影响2019/12/24第二章风险识别37•但是，在应用幕景分析法时有局限性，要注意避免“隧道眼光”（TunnelVision）现象。因为所有幕景分析都是围绕分析目前的状况和信息水平进行考虑，可能与实际进程存在一定的偏差，就像从隧道中看洞外的世界一样有局限性。所以，为避免此现象带来弊端，幕景分析法最好能与其他分析方法一同使用。2019/12/24第二章风险识别38•由于各种实际问题中存在着很多不确定性，组合又十分复杂，风险识别的理论和方法还有待完善，所以在实际工作中应当根据实际情况选用合适的一种或几种方法，并根据分析者的经验加以确定。2019/12/24第二章风险识别392.4洪灾风险的识别•通过分析洪灾形成的机理，找出并定量或者定性描述影响洪灾过程的各种不确定性因素。•不确定性包含两方面：事物本身固有的随机性；人类主观认识所受的限制，不能完全反映事物的本质而产生的附加误差。2019/12/24第二章风险识别40•洪灾风险的实现是诸多风险因子综合作用的结果，这些因子中有主次之分，也有客观和主观之分。•1、水文风险因子•指影响洪水来水过程和当地内涝产水量过程的各种不确定性因素。一方面来自水文事件本身的不确定性，如上游暴雨时空分布、前期降雨情况、当地降雨时空分布等。另一方面则来自水文模型与资料分析产生的误差，包括产流模型、水文统计模型等的不确定性及参数的不确定性。2019/12/24第二章风险识别41•2、水力风险因子•指影响河段及泛区洪水的水位、流速、洪峰流量、演进过程的各种不确定性因素。•3、防洪工程的风险因子•指流域防洪控制工程及洪泛区内堤防、闸涵、水库、通讯线路等在设计施工和管理运用过程中存在的一些不确定性因素。2019/12/24第二章风险识别42•4、其他风险因子•包括一些政策、科技、法律、经济、社会等方面的因素。2019/12/24第二章风险识别43•洪灾风险因素的识别是风险分析的基础，要依据对洪灾形成过程的机理的认识，识别其中包含的各项不确定性因素及其对灾情的影响。这一点是最重要的。2019/12/24第二章风险识别44