中国银行股份有限公司

中国银行股份有限公司简式权益变动报告书上市公司的名称：中国银行股份有限公司股票上市地点:上海证券交易所股票简称:中国银行股票代码:601988信息披露义务人名称：RBSChinaInvestmentsS.àr.l.住所：2,AvenueCharlesdeGaulle,L-1653Luxembourg通讯地址：MatthiasMaertens,RBS(Luxembourg)S.A.,33,ruedeGasperich,L-5826,Hesperange,Luxembourg签署日期：2009年1月15日1声明1.信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及其他相关的法律、法规编写本报告书。2.信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。3.依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份。2目录第一节释义...............................................................................................................................3第二节信息披露义务人介绍.....................................................................................................4第三节持股目的........................................................................................................................6第四节权益变动方式................................................................................................................6第五节其他重要事项................................................................................................................7信息披露义务人的主要负责人声明....................................................................................................8备查文件............................................................................................................................................9简式权益变动报告书........................................................................................................................103第一节释义除非上下文中另行规定，本报告书中下列简称具有以下含义：信息义务披露人指RBSChinaInvestmentsS.àr.l.H股股份指中国银行股份有限公司H股股份上市公司指中国银行股份有限公司苏格兰银行集团指苏格兰皇家银行集团有限公司（TheRoyalBankofScotlandGroupplc）4第二节信息披露义务人介绍2.1信息披露义务人的基本信息公司名称:RBSChinaInvestmentsS.àr.l.注册地址:2,AvenueCharlesdeGaulle,L-1653Luxembourg法定代表人:不适用注册资本:1,430,432,487美元注册登记号:RCSLUXEMBOURGB110193企业类型:Sociétéàresponsabilitélimitée（有限公司）经营范围:投资持股经营期限:永久存续税务登记证号码:20052422532股东名称:苏格兰皇家银行集团有限公司以及RBSCILimited。于本报告书签署之日，其拥有信息披露义务人的100%股份联系方式:MatthiasMaertens地址：RBS(Luxembourg)S.A.,33,ruedeGasperich,L-5826,Hesperange,Luxembourg电话：[phone]传真：[phone]信息披露义务人董事基本情况姓名性别国籍长期居住地职务MatthiasMaertens男德国卢森堡经理JacquesvandenBoogaard男荷兰荷兰经理ThomasHarl男德国德国经理MillerMcLean男英国英国经理EricTough男英国英国经理52.3信息披露义务人在其他境内和境外上市公司拥有权益的股份达到或超过5%的简要情况信息披露义务人没有在任何其它上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。6第三节持股目的信息披露义务人无意在未来12个月内增加其在上市公司中拥有权益的股份。第四节权益变动方式4本次权益变动简要内容信息披露义务人通过下述交易将其在上市公司中所持有的全部H股股份予以处置：4.1向信息披露义务人的其他股东转让股份在2009年1月7日之前，信息披露义务人为一家苏格兰银行集团控股的公司。信息义务披露人的其他股东在下文简称“其他股东”：其他股东于2009年1月7日受让并直接持有了H股股份，而该等股份原先是由其他股东通过信息披露义务人间接持有的。为此，信息披露义务人按照其他股东于股权转让前在信息披露人中所持的股权比例，向其他股东转让了10,133,581,977股上市公司的H股股份，合计占上市公司发行股份总额的3.99%。对价为每股港币2.14元（由其他股东以其在信息披露义务人中持有的股份予以支付）。由此，信息披露义务人已变成苏格兰银行集团的全资子公司。在此等转让交易中，并无其他对价予以支付。4.2私人配售2009年1月14日，信息披露义务人同意将其所持有的剩余的上市公司H股股份（即10,809,154,259股H股股份）通过一系列私人配售交易出售给一些配售人，数额合计占上市公司发行股份总额的4.26%。该等交易的8,761,785,259股将于2009年1月16日通过香港中央结算及交收系统予以结算，剩余的2,047,369,000股将于2009年2月5日（或在任何情况下，在2009年2月5日后的5个营业日内）通过香港中央结算及交收系统予以结算。信息披露义务人按照每股港币1.71元的股价出售了所有上述H股股份。除前述交易之外，信息披露义务人在本报告书签署日之前的六个月内，未就上市公司的股份进行任何交易。7第五节其他重要事项信息披露义务人于本报告书签署日不存在就权益变动事项必须披露的其他重大信息。8信息披露义务人的主要负责人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。MatthiasMaertens经理,获正式授权签署人RBSChinaInvestmentsS.àr.l.日期：2009年1月15日9备查文件(i)信息披露义务人的注册证书副本10简式权益变动报告书基本情况上市公司名称中国银行股份有限公司上市公司所在地中国北京市股票简称中国银行股票代码601988信息披露义务人名称RBSChinaInvestmentsS.àr.l.信息披露义务人注册地卢森堡拥有权益的股份数量变化增加□减少√不变，但持股人发生变化□有无一致行动人有□无√信息披露义务人是否为上市公司第一大股东是□否√信息披露义务人是否为上市公司实际控制人是否√权益变动方式（可多选）通过证券交易所的集中交易□协议转让√国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□继承□赠与□其他√（请注明）大宗私人配售交易信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例持股数量：20,942,736,236股持股比例：8.25%本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例变动数量：全数减持变动比例：8.25%信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持是□否√信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是□否√涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题是□否□不适用√控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形是□否□（如是，请注明具体情况）不适用√本次权益变动是否需取得批准是□否√是否已得到批准是□否□不适用√填表说明：1﹑存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；2﹑不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；3﹑需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；4﹑信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。11代表RBSChinaInvestmentsS.àr.l.MatthiasMaertens经理,获正式授权签署人日期：2009年1月15日