中间组织理论与中国金融组织成长

分类号：单位代码：10697密级：学号：20031014西北大学博士学位论文题目：中间组织理论与中国金融组织成长作者：李远富指导教师：姚慧琴专业技术职务：教授学科（专业）政治经济学答辩日期2006年6月学位授予日期二OO六年五月西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为西北大学。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名：指导教师签名：年月日年月日----------------------------------------------------------西北大学学位论文独创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：年月日摘要协调经济活动有不同的制度形式，经济理论主要通过关注价格机制这只“看不见的手”来进行市场协调；组织理论则更注重通过科层制这只“看得见的手”来协调企业的内部行为。市场和企业被视为两种昀重要的协调形式，即大多数的交易不属于市场协调，就属于科层协调（或企业内部权威协调）。事实上，在市场和企业之间并不存在明确的界限，如威廉姆森就认为市场和企业呈一种“双峰分布状态”，处在二者之间的中间组织才是普遍的形式；拉森以“握手”协调进一步区分了协调机制的多样性并强调了合作协调的重要性；丸川知雄把介于纯粹的市场和完全一体化之间的各种联合形式都称作中间组织，包括下包制、企业集群、虚拟企业、战略联盟、连锁经营等。虽然学者们在理论上对中间组织的不同具体形式给予了极大关注，但对于中间组织的性质、中间组织与完全市场和纯粹科层的关系等问题，至今未见有说服力的解释。本文的分析围绕以下几个基本问题展开：（1）如何判定经济组织的性质？（2）如何判定中间组织的性质？经济组织和中间组织的关系？（3）经济组织为什么会由完全市场组织和纯粹科层组织向中间组织演化？（4）中国金融组织成长的逻辑路径是什么？本文的基本观点是：（1）判定经济组织的性质应从行政、企业内权威、市场和合作四种协调机制来进行，四种协调机制的不同组合状况决定了经济组织的不同形态。（2）中间组织是由合作协调在企业内和企业间出现而形成的组织形态。合作协调与企业内权威协调的不同组合可以解释企业从L型—U型—M型—H型—N型组织结构演变的逻辑路线，合作协调与市场协调的不同组合可以解释市场组织从企业集群—下包制—战略联盟—虚拟生产集团—丰田精细生产方式演变的逻辑路线，两条逻辑路线且具有时空对应性。（3）中间组织是经济组织的一个子集，从外延上看，它不包括由纯粹行政协调决定的中央计划经济组织，也不包括由市场协调决定的完全市场组织和纯粹科层协调决定的业主制企业（当然这二者是共生的）。（4）如果给定经济组织演进的逻辑起点是完全市场或纯粹科层组织，受不确定性增大、需求个性化、信息联网化、知识专门化等影响，它们必然演变成具有中间组织形态的经济组织。（5）中国金融组织成长的路径为：中央计划型金融组织—中央集权“事业部型”金融组织—“行政矩阵型”金融组织—“强权威，弱市场型”金融组织—“强权威、中市场，弱合作型”金融组织。本文的创新之处：一是研究视角的创新。论文通过批判吸收科斯、威廉姆森、拉森等人的经济组织思想，建立了以协调机制为分类标准的经济组织理论，使我们可以在一个统一的分析框架内对不同类型经济组织的性质、功能、效率特征以及内在逻辑给以理论阐释。二是研究内容的创新。论文从企业内部和企业间两个层面，分别建立了企业内权威协调——合作协调和市场协调——合作协调两个二维分析框架，这一分析框架对诸多类型的中间组织存在的合理性、中间组织之间演进的路径等问题的解释更有说服力。三是研究方法的创新。论文将静态分析和动态分析相结合，理论分析和实证分析相结合，系统分析和要素分析相结合，使论文的研究内容呈现理论与事实的统一，历史与逻辑的统一，局部与整体的统一。关键词：经济组织；中间组织；非中间组织；协调机制；科层协调；市场协调；合作协调；组织成长；TheIn-BetweenOrganizationandtheEvolvementofChineseFinancialOrganizationAbstractThethesismainlystudiesthefollowingbasicproblems.Theseproblemsincludethathowtodifferentiatethenatureofeconomicorganization,howtodifferentiatethenatureofin-betweenorganization,therelationshipofeconomicorganizationandin-betweenorganization,whyeconomicorganizationevolvefrompure-marketorpure-hierarchytoin-betweenorganization,whatthelogicpathaboutevolvementofChinafinancialorganization.Thebasicviewpointsofthethesisarethatthenatureofeconomicorganizationshouldbeonbasisofadministrativemodulation,hierarchicalmodulation,marketmodulationandcooperatingmodulation;formofin-betweenorganizationisduetocooperatingmodulationappearinginsideandinter-sideenterprises;differentcombinationofcooperatingmodulationandmarketmodulationcouldinterpretevolvinglogiccoursefromclusters,subcontractorganization,strategicalliancetonetworkorganization;differentcombinationofcooperatingmodulationandhierarchicalmodulationcouldinterpretevolvinglogiccoursefrom“L”company,“U”,“M”,“H”to“N”.Third,in-betweenorganizationasasubclassofeconomicorganizationdoesnotincludetheplanningcentralorganizationwhichisdecidedbyadministrativemodulation,donotincludepure-marketorganizationandpure-hierarchicalorganization.Givenpuremarketandpurehierarchyaslogicstartingpointingofpuremarketandpurehierarchy,theymusthadchangedeconomicorganizationpossessedcharactersofin-betweenorganizationonconditionofindividuationdemand,informationnetwork,knowledgespecialization.ThelastconclusionisgrowingpathofChinesefinancialorganizationisfromadministrative-modulation-leadingenterprise,market-dominantenterprisetocooperating-modulation-dominantfinancialorganization.Thethesisconsistsofthreepartsincludingliteraturesummarization,theoreticalanalysisandapplyinganalysis.Theaimofliteraturesummarizationputforwardframeworkthatcancontaindifferentviewpointsfromdifferentschools.Thediscretecontentsarethreeaspectsofeconomic-organizationevolvement,especiallyin-between-organizationevolvementandfinancialevolvement.Intheoreticalpart,weputforwardnewanalyzingframeworkthatexpatiatethenatureandevolvementofin-betweenorganizationbasedonmodulationmechanism.Inapplyingpart,wemainlyexplainChinesefinancial-organizationevolvementbyhelpoftheframeworkofthein-between-organizationevolvement.Keywords:economicorganization;in-betweenorganization;nonin-betweenorganization;modulationmechanism;administrativemodulation;hierarchicalmodulation;marketmodulation;cooperatingmodulation;organizationalevolvement目录中文摘要Abstract导论...............................................................11.1选题缘由与意义..................................................11.1.1选题缘由....................................................11.1.2选题的意义..................................................21.2基本概念界定....................................................31.2.1组织的不同定义..............................................31.2.2中间组织和几个相近概念......................................51.3本文的基本思路和框架结构........................................71.3.1基本思路....................................................71.3.2主要内容与框架结构.....