城市轨道交通建设中项目业主管理的实证研究

上海交通大学硕士学位论文城市轨道交通建设中项目业主管理的实证研究姓名：金浩申请学位级别：硕士专业：项目管理指导教师：黄宏成;达世鹏20091001上海交通大学工程硕士学位论文摘要I城市轨道交通建设中项目业主管理的实证研究摘要近年来，随着经济的快速发展，我国的城市轨道交通项目建设也进入了一个空前繁荣的新时期。但城市轨道交通项目的建设安全事故也随之增多，设计、建设和运营管理体制落后等问题却也相伴而来。在当前的经济形式下，如何才能优质、高效地完成轨道交通建设项目的管理工作，是以项目业主为主的每位项目参与者都必须认真考虑的内容。根据我国城市轨道交通建设项目的业主管理实践为主线，结合项目管理学科和企业管理的理论，以某一个上海市轨道交通建设项目为实例，从项目管理业主方的角度，介绍了当前城市轨道交通建设项目管理的规范做法，讨论了在轨道交通项目管理中项目业主经常遇到的实际情况，着重分析了新时期下城市轨道交通项目业主管理的几个关键点和管理创新之处，提出了合同管理、接口管理和施工管理在业主管理工作中具有重要的意义。本文的创新之处是：以具体的轨道交通建设工程实际项目建设和管理过程为实证，以项目业主的视野，从项目管理的方法、技术和工具等多角度对工程项目业主管理进行了阐述和研究。关键词：轨道交通，项目业主，业主管理上海交通大学工程硕士学位论文ABSTRACTIIEMPIRICALRESEARCHOFOWNER’SMANAGEMENTINURBANRAILTRANSITCONSTRUCTIONABSTRACTWiththerapideconomicdevelopment,China'surbanrailtransitconstructionprojectsalsowillbeenteringaneweraofunprecedentedprosperityinrecentyears.Ontheotherhand,thereisanincreaseinsecurityincidentsduringtheconstructionofurbanrailtransitprojects,theproblemsaboutdesign,constructionandoperationmanagementsystemalsofollowed.Howtocompletetherailtransitconstructionprojectsqualityandefficiently?Itmustbeconsideredseriouslytotheeachparticipantespeciallyfortheprojectowner.Thepaperisanapplicationofthetheoryofprojectmanagementandcorporatemanagementbasedintheurbanrailtransportconstructionprojectowner’sstrategy.Fromtheprojectowner’spointofview,witharealShanghaiproject,itdemonstratedtherecentgenerallyacceptedstandardsinurbanrailtransitconstructionprojectsmanagement.Moreover,allpossibilitiesinundertakingthisprojectarecomprehensivelydiscussed.Afteranalyzingsomekeypointsandinnovativepartofthisstudy,contractmanagement,interfacemanagementandconstructionmanagement,asthespecialemphasisisgiventotheprojectowner.Baseontheurbanrailtransitprojectsconstructionandtheprocessoftheprojectmanagement,thepaperdiscussesandresearchestheOwner’sManagementaboutconstructionprojectsfromthemulti-angles,suchasprojectmanagementmethods,techniquesandtools.KEYWORDS:railtransit,projectowner,owner’smanagement上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：金浩日期：2009年11月18日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：金浩指导教师签名：黄宏成日期：2009年11月18日日期：2009年11月18日上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论1第一章绪论1.1选题目的与意义近年来，随着经济的快速发展，我国的城市化和机动化也进一步加快，城市范围不断扩大，城市人口不断增加。为了支撑城市的发展和建设，我国的城市轨道交通项目建设也随之进入了一个空前繁荣的新时期。2005年，我国在“十一五”规划中明确提出了“加快城市轨道交通建设”新要求，标志着我国的城市轨道交通建设已进入了一个新时期。据统计，从1995年到2008年6月的12年间，我国共有10个城市20多条线路投入运营，运营里程达到730公里，到2008年8月，北京、上海两城市运营线路分别达到220公里和236公里。与此同时，全国共有15个城市、800公里的城市轨道交通项目正在施工建设[1]。2008年，由美国爆发的经济危机席卷全球。同年11月，国务院提出了扩大内需、确保经济平稳较快增长的４万亿元投资计划。由于轨道交通每投入1亿元将可以拉动2亿至2.6亿元相关产业的发展(装备制造、工程基建、钢铁、水泥等产业链的重要环节都会获得丰厚的订单，还将创造施工、制造等千余个就业岗位)[2]，所以包括轨道交通建设在内的“加快重大基础设施建设”也在政府的４万亿元投资计划之中。中国轨道交通建设即将进入的“超常规发展”的新时期，既带来了机遇，推动了社会的进步；另一方面，轨道交通项目建设安全事故增多，设计、建设、运营管理体制落后等问题却也是相伴而来，给其整个轨道交通事业发展带来巨大的挑战。2008年11月15日，中国地铁建设史最惨痛事故发生在了杭州地铁建设现场：杭州地铁萧山湘湖段施工现场发生塌陷事故，风情大道长达75米的路面坍塌，并下陷15米，正在路面行驶的11辆车陷入深坑，共造成了21人死亡。上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论22008年4月1日，广东省深圳市龙岗区横岗街道地铁3号线荷坳段工地进行桥墩浇筑混凝土施工时，模板突然发生坍塌，混凝土倾泻而下，5人被埋，最终3死2伤。2007年3月28日，位于北京市海淀南路的地铁10号线工程苏州街车站东南出入口发生一起塌方事故，6名施工者被埋。……未来二十年，我国的城市轨道交通建设都将处于规模空前的“超常规发展”期，研究科学合理、适合中国国情的城市轨道交通建设工程项目管理技术，以正确引导我国城市轨道交通建设健康有序地发展，意义将非常重大。在当前大规模发展的城市轨道交通项目建设新时期，我们不禁要问：在当前形式下我国的城市轨道交通建设项目有何特点？针对上述特点，我国的城市轨道交通建设项目管理如何才能如何有效进行？城市轨道交通建设项目业主管理的工作重点在哪里？城市轨道交通建设项目的业主如何才能优质、高效地完成管理任务？项目业主作为项目建设最直接的管理者，直接关系到一个项目的成功与失败。项目和项目管理的发展又是工程和工程管理实践的结果。因此，在当前的经济形式下，如何优质、高效地完成轨道交通建设项目，是以项目业主为主的每个项目参与者都必须认真考虑的问题。本文将以具体城市轨道交通建设项目的实证来研究项目业主实际工作的关键点。1.2轨道交通建设的相关概念与发展历程1.2.1相关概念首先，轨道交通泛指一切以轨道作为行驶路线固定导向系统的一类交通模式，包括了铁路、地铁、轻轨、磁悬浮等。而城市轨道交通（urbanrailtransit），其范围就只限于城市之内，与轨道交通最大的区别是不包括铁路交通。最新的国家强制性标准《城市轨道交通技术规范》(GB50490-2009)中对城市轨道交通的定义是这样的：以电能为动上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论3力，采用专用导向系统运行的城市公共客运交通系统，包括地铁系统、轻轨系统、单轨系统、有轨电车、市域快速轨道交通系统、自动导向轨道系统和磁浮系统。项目业主，亦称“雇主”。在国内,即指建设单位或甲方,或其法人代表。业主作为工程建设的发包人，采用招标方式，雇佣承包人，通过一定的合法程序,签订承包合同。业主可授权其法定代理人，使其具备业主资格，故也被称为业主代表。实证研究，源自于西方经济学，原是经济学中对经济现象进行描述与解释的一个分支。现在已扩展到结合实际案例来分析某类社会活动中一些现象之间的相互联系或举例说明某些原理具体运用的一种分析方法。本文将在我国城市轨道交通项目建设大发展的背景下，以城市轨道交通建设项目的业主管理实践为主线，结合企业管理和项目管理学科的理论，从项目管理业主方的角度，研究分析当前轨道交通项目管理中业主经常遇到的实际情况，提出了项目业主管理的定位点，并详细讨论了新时期城市轨道交通项目业主管理的工作重点。为方便叙述，除特别说明，本文中所指的轨道交通和地铁均是指我国大陆的城市轨道交通项目。1.2.2发展历程作为城市公共交通系统的一个重要组成部分，城市轨道交通一般以电能为动力，采用专用导向系统运行的城市公共客运交通系统，包括地铁系统、轻轨系统、单轨系统、有轨电车、市域快速轨道交通系统、自动导向轨道系统和磁浮系统。从1965年北京建设我国第一条地铁线开始，我国的城市轨道交通已经历了40多年的发展历程。其发展过程大致可以分为以下几个阶段[3]。（a）起步阶段（20世纪50年代～20世纪80年代）上世纪50年代，我国开始筹备地铁建设，规划了北京地铁网络。1965—1976年建设了北京地铁一期工程（54公里）。当时地铁建设的指导思想更注重人防功能。随后建设了天津地铁（7.1公里，现已拆除重建）、哈尔滨人防隧道等工程。香港地铁于1975年开始动工兴建，其中石硖尾至观塘段于1979年完工。上海交通大学工程硕士学位论文第一章绪论4（b）初始阶段（20世纪80年代～20世纪90年代中）20世纪80年代末至90年代中期，由于城市规模限制及道路等基础设施比较薄弱，北京、上海、广州等特大城市的交通问题日益突出。以上海轨道交通1号线（21公里）、北京地铁复八线（13.6公里）和地铁一期工程改造、广州地铁1号线（18.5公里）等建设项目为标志，我国内地真正以城市交通为目的的地铁项目开始建设。台北也于1997年3月开通了第一条地铁线路（捷运线路）。（c）调整阶段（20世纪90年代中～21世纪初）由于地铁立项过于草率，20世纪90年代中期立项的青岛地铁、重庆一号地铁、沈阳地铁的工程均半途而废。国务院在1995年，发布了第60号文《暂停审批快速轨道交通项目的通知》，宣布“不再批准地铁项目立项”，掀起第一次大规模地铁整风运动。2002年，时任财政部长项