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亚洲开发银行亚洲开发银行亚洲开发银行亚洲开发银行环境评估要求环境评估要求环境评估要求环境评估要求环境处环境处环境处环境处环境与社会发展办公室环境与社会发展办公室环境与社会发展办公室环境与社会发展办公室1998199819981998年年年年3333月月月月亚洲开发银行环境评估要求环境与社会发展办公室环境处1998年修订版导言导言导言导言亚洲开发银行承诺支持其发展中成员国（DMCs）实现在环境方面可持续的经济发展。这样的承诺体现在亚行中期战略框架的文件中。在该文件中亚行提出了五个发展目标，即支持经济增长、减少贫困、支持人类发展（包括人口计划）、提高妇女地位和保护环境。为了实现这一承诺，亚行制定了环境评估要求和审查程序以保证在项目周期中的每一个阶段环境问题都得到了适当的考虑和监测。本文件旨在说明亚行对于不同投资业务的环境评估要求，这些业务包括：项目贷款、规划贷款、行业贷款以及那些包括中间金融机构的转贷业务和对私营部门各种各样的其他融资形式的业务。本文件还描述了股东在准备环境评估报告时的各项责任以备参考，本文件在附件中还给出了各种典型环境评估报告经注解后的格式。目录页导言iI．亚行投资业务的环境评估1A．项目贷款的环境评估1B．规划贷款的环境评估3C．行业贷款的环境评估3D．中间金融机构转贷贷款的环境评估4E．私营部门贷款的环境评估5II．借款人准备和审查初步环境检测报告、初步环境检测摘要报告、环境影响评价报告和环境影响评价摘要报告中的责任6附件1．初步环境检测报告格式报告格式82．初步环境检测摘要报告格式123．环境影响评价报告格式144．环境影响评价摘要报告格式20IIII．亚行投资业务的环境评估．亚行投资业务的环境评估．亚行投资业务的环境评估．亚行投资业务的环境评估1．本节描述了亚行对其各种投资业务的环境评估要求，这些业务包括项目贷款、行业贷款、规划贷款、中间金融机构转贷贷款和亚行的私营部门投资业务。AAAA．．．．项目贷款的环境评估项目贷款的环境评估项目贷款的环境评估项目贷款的环境评估2．亚行通过设在环境与社会发展办公室（OESD）下的环境处（ENDV）来实现对不同规划层次上亚行业务活动的环境考虑。亚行利用不同的方法和技术使得环境问题在国家、地区（指一国之内），行业和项目的不同层次上得到了关注。3．环境处在与项目局官员协商的基础上，根据预计的项目环境影响对“国别援助计划”中所列的项目进行分类。亚行根据项目或规划的种类、建设地点、敏感性、规模、性质、对环境的潜在影响程度及可能的成本有效的降低环境影响的措施对每一个拟建的规划或项目进行审查。这样所有的项目将根据其预计的对环境的影响情况被划分为下述三类中的一种：A类：预计这类项目将对环境造成严重的负面影响。对于这类项目需要进行环境影响评估1（EIA）。B类：预计这类项目将有一些负面的环境影响，但其影响程度不及A类项目那样严重。对于这类项目需要进行初步的环境检测（IEE）2以确定项目是否对环境有严重影响，需不需要进行环境影响评价（EIA）。如果项目不需要进行环境影响评价，该初步环境检测报告就被视为项目最终的环境评价报告。C类：这类项目不会有负面的环境影响，对于这类项目虽然也会对其环境影响进行审查，但不需进行环境影响评价和初步环境检测。4．项目分类表3由环境处定期更新并作为项目的补充信息在项目准备过程中公布。A类项目和一部分B类项目4通常被称为环境敏感项目。对于所有的环境敏感项目必须进行环境评估－初步环境检测和环境影响评价的总称。环境评估工作最好同项目的可行性研究工作同时进行。此外，还要准备初步环境检测摘要报告或环境影响评价摘要报告以反映初步环境检测或环境影响评价工作中的主要发现。5．对于所有的A类项目和部分能通过外部审查而获益的B类项目（即使该项目不需要进行详细的环境影响评价），借款人准备的初步环境检测摘要报告或环境影响评价摘要报告应至少在董事会讨论项目120天前提交给董事会。此外，初步环境检测报告和环境影响评价报告1典型的环境影响评估报告通常包括以下主要内容：1)项目描述；2)环境描述；3)预计的环境影响及减缓措施；4)备选方案；5)经济评价；6)机构要求和环境监测规划；7)公众参与及8)结论。该报告由借款人准备并由亚行和借款国的环保机构负责审查/澄清。2典型的初步环境检测报告通常包括以下主要内容：1)项目描述；2)环境描述；3)潜在的环境影响及减缓措施；4)机构要求和环境监测规划；5)发现及建议及6)结论。3在亚行《商业机会》中也有项目的环境分类情况。4这些项目可能包括森林砍伐，影响生物多样性，非自愿移民问题，还可能包括加工或处理有毒、有害物质或者包含其他可能引起外部社会广泛关注的行为。也应准备好以便在董事会成员要求时提交。在不违背保密规定的情况下，应当地受影响团体或非政府机构（NGOs）的请求，亚行可以通过其计划或董事会中有关国家的董事向这些组织提供初步环境检测摘要报告、环境影响评价摘要报告、初步环境检测报告或环境影响评价报告。在这种情况下，所有报告中的信息就会向获准得到这些报告的机构公开。以上的安排对于公共部门和私营部门的项目均适用。BBBB．规划贷款的环境评估．规划贷款的环境评估．规划贷款的环境评估．规划贷款的环境评估6．尽管除了下述特殊情况外规划贷款不需要进行初步环境检测／初步环境检测摘要或环境影响评价／环境影响评价摘要，但是如果贷款导致的政策或机构改革对环境有影响时，应对这种影响进行检查并且在贷款文件中加入适当的条款。如果规划贷款中包括投资子项并且已确定了投资项目时，这些项目则应该依据第3－第5段的详细规定进行处理。CCCC．行业贷款的环境评估．行业贷款的环境评估．行业贷款的环境评估．行业贷款的环境评估7．在行业贷款形式下，亚行在（a）一个特定的地理区域，或（b)一个特定的时间内或（c）一个特定的地理区域和时间内对一个部门的投资需求进行融资。行业贷款引发的政策与机构改革可能也会直接或间接地对环境造成影响。因此，对每一个行业贷款所建议的政策与机构变革应进行检查以确定其对环境的影响并引入适当的环境保护措施。对于行业贷款，在贷款评审之前不需要选定子项目，并且亚行融资的行业贷款通常只含较小规模的子项目。8．为了为行业贷款建立选择子项目的广泛参数表（包括环境参数），在行业贷款批准以前应选择一些子项目并对这些子项目进行评估。行业贷款评估的过程中，亚行应对这些子项目进行可行性研究分析并给项目执行机构提供如何进行包含初步环境检测或环境影响评价的可行性研究工作及建立成本和效益参数体系的经验和指导。这些研究也有助于改进行业贷款的选项原则，包括在子项目选择、设计、评估及执行期间需要仔细审查的特定的环境原则与关注。9．对于那些环境敏感的样本子项目，其环境影响评价摘要报告或初步环境检测摘要报告应至少在董事会讨论该行业贷款的120天之前提交给董事会以证明在子项目选定过程中或选定后，对子项目可能引发的环境问题的处理有所考虑。同时还应准备好初步环境检测报告或环境影响评价报告以便在董事会要求时提交。在行业贷款批准以后，对于那些被亚行确认为环境敏感的子项目，其项目建议书连同初步环境检测报告或环境影响评价报告应提交给亚行审查。DDDD．中间金融机构转贷贷款的环境评估．中间金融机构转贷贷款的环境评估．中间金融机构转贷贷款的环境评估．中间金融机构转贷贷款的环境评估10．在这类贷款，亚行可以通过信贷或股本投资的形式参与。11．当亚行的投资表现为对一个中间金融机构的股本注入时，亚行并不直接介入中间金融机构将要融资的任何子项目。在这种情况下，亚行对环境问题的关注往往通过在股东协议或贷款谈判备忘录中加入特定的条款来实现。在这些协议或备忘录中应指明中间金融机构应声明准备并实施这样的政策即确保其借款人遵守有关发展中国家政府和亚行（如果需要的话）的环境规定的要求1。在必要的情况下，亚行还可能提出要中间金融机构或有关的环境机构加强其处理环境问题能力建设的要求。12．对于那些亚行通过对子项目2提供信贷款而介入中间金融机构的情形，亚行对环境问题的关注应体现在中间金融机构的政策和子项目两个层次上。子项目的规模可能低于或高于自由限制1。对于那些规模低于限制的子项目，中间金融机构在该信贷批准以前必须准备好适当的政策声明（见第11段），并且亚行需要提出对加强发展中成员国金融和环境机构能力建设的要求。这些子项目的建议书和初步环境检测报告或环境影响评价报告应依据RRP或贷款文件中的协议安排要求提交给亚行审查。对于那些高出限制的环境敏感性子项目，亚行在批准这些子项目以前，必须对这些子项目的初步环境检测报告或环境影响评价报告进行审查和指正。EEEE．私营部门贷款的环境评估．私营部门贷款的环境评估．私营部门贷款的环境评估．私营部门贷款的环境评估13．由于私营部门贷款面对的实体与执行机构差别很大，其处理环境问题的能力也大相径庭，因此，对于私营部门贷款亚行适用的是一个很灵活的程序。但是亚行对于私营部门贷款的环境要求在本质上与对公共部门贷款的要求是相似的。14．亚行的私营部门业务可分为以下几类:i）非金融领域：这包括亚行对一个行业或亚行业中的私营企业提供贷款和股本投资。对于股本投资，亚行根据金融机构的评估结果直接投资于子项目。这类业务应遵从项目贷款的有关程序（第3－5段）。ii）金融领域：这是指亚行通过向中间金融机构（这些机构通常跨行业或子行业操作）提供信贷或股本投资而进行的私营部门业务。其应遵循的有关程序详见第11－12段。IIIIIIII．借款人在准备和审查．借款人在准备和审查．借款人在准备和审查．借款人在准备和审查初步环境检测初步环境检测初步环境检测初步环境检测，，，，初步环境检测摘要初步环境检测摘要初步环境检测摘要初步环境检测摘要，，，，环境影响评价环境影响评价环境影响评价环境影响评价和和和和环境影响评价摘要环境影响评价摘要环境影响评价摘要环境影响评价摘要时的责任时的责任时的责任时的责任15．以下几点要求在准备和审查初步环境检测，初步环境检测摘要或环境影响评价，环境影响评价摘要时必须满足:i）必须满足政府和亚行的环境要求。ii）如果借款人或借款人的咨询专家建议进行环境影响评价，而根据亚行的要求只需要进行初步环境检测（也许后来会引出环境影响评价），对于这种情况，可采用下面两种方法之一。1如果亚行认为政府的环境方针不完备，亚行会要求使用其环境要求作为对政府环境要求的补充。如果亚行发现政府没有能力管理其环境政策或必要时亚行的环境要求时，亚行会做适当的机构安排，例如有一个咨询公司帮助政府进行管理。2这里所说的“子项目”包括改扩建工程。a）对有关的环境问题进行特别研究并将结果结合到初步环境检测／初步环境检测摘要之中。b）项目被确定在环境上可接受以后，可在项目的详细设计阶段进行额外调查并在项目的总成本中考虑环境成本例如，当一个工业项目需要建设一个废水处理厂时，该废水处理厂的类型，处理能力，监测计划和总成本应当包括到初步环境检测报告中。在项目的详细设计阶段应进行废水处理厂的设计。在亚行决定融资项目以前，借款人必须保证在详细设计阶段进行的补充调查不会改变项目的财务和经济可行性。iii）亚行职员应尽可能要求借款人采用亚行描述的环境评价报告格式。iv）在准备环境评价报告时，亚行鼓励借款人考虑受影响群体，非政府组织的意见。v）借款人的初步环境检测摘要或环境影响评价摘要报告（初步环境检测报告和环境影响评价报告则要好）应在提交给亚行之前翻译成英文并进行编辑。在报告内容完整的前提下，借款人报告在格式上与亚行建议格式有出入是允许的。vi）发展中成员国政府应在初步环境检测摘要或环境影响评价摘要报告提交给董事会前批复初步环境检测或环境影响评价报告，对初步环境检测或环境影响评价报告的批复最迟不得晚于项目开始执行。如果在行长报告与建议书（RRP）提交给董事会传阅时项目的初步环境检测或环境影响评价报告还没有得到政府批复，则应在项目协议中加上一个条款要求政府在项目执行之前批复初步环境检测或环境影响评价报告。1需要亚行事先批准的子贷款的金额下限。附件附件附件附件1111初