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第一章档案与档案工作第一节档案相传－结绳刻契－文字记录－声像记录－电子记录一、档案的起源与发展（一）档案的萌芽与起源原始记事在一定范围内有历史记录、契约、凭证、备忘等作用，可以看作是档案的萌芽，即档案起源的起始形态。（二）档案的产生与发展１．档案产生的条件（１）记录符号的产生是档案产生的客观条件（２）国家的出现是档案产生的社会条件２．早期档案的形态：甲骨、金石、简牍、缣帛、纸质放马滩纸为西汉初期的纸质地图，世界最早的植物纤维纸，纸质地图实物和最早的纸质档案二、档案的概念与性质（一）档案的概念：是一种原始信息记录《术语》中：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。（普遍存在的，一般意义上的档案，价值作用对象：组织和个人）《档案法》中：指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。（法律监管范围内的档案，并非一般意义的档案）。档案概念的四个含义：１．形成主体是国家机关、社会组织和个人２．是有保存价值的文件。不是所有产生的文件都能成为档案，只有那些有保存价值并且已经处理完毕的文件才能转化为档案。３．实存形态是多种多样的４．是直接形成的历史纪录（二）档案的性质（档案的属性）：１．档案的本质属性是原始记录性（原始性和历史记录性）２．档案的一般属性是知识性和信息性（具有信息的一般属性，中介性、可替代性、可传输性、可分享性，又有自身的特征，原始性和回溯性）档案信息的原始性：具有其它信息无法替代的证据作用档案信息的回溯性：过去活动的记述（历史的记述）（三）档案与图书、文物、资料的联系与区别档案与图书：来源不同（档案具有资源的不可再生性，图书可以反复印刷和复制）；价值作用不同（档案具有原始凭证作用，图书不具有原始性）；信息存在的方式不同（隐性—显性，显性）档案与文物：产生的主观意志不同（有意识的整理和保存；无意识形成的）；信息内容的要求不同（档案以文字等记录符号记述历史；文物以实物证实历史，）；实存形态不同（文件；实用性物品）。档案与资料：来源不同（直接形成的文件转化，直接性固定性；购置，复制，交换，间接不确定的）；价值不同（凭证价值；有参考作用无凭证作用）；保管要求不同（保存保密价值；自行处置）；三、档案的类型（一）按形成时间分：新中国成立前的历史档案（历代王朝时期的档案，民国档案，革命历史档案）和新中国成立后的现行档案（改革开放和社会主义现代化建设）。（二）按形成领域分：文书档案、科学技术、专业档案（三）按所有权性质分：公共档案，私人档案，（四）按载体形态分：纸质，非纸质（五）按记录表述方式分：文字图表声音图像四、档案的价值与作用（一）档案的价值与作用的概念1．档案价值：对国家社会组织或个人的有用性。是主体需要（前提）和客体属性（基础）。2．档案作用：对人们实践活动的影响，是档案价值关系在社会活动中的具体体现。（二）档案价值的形态1．第一价值和第二价值形成者的价值，对社会利用者的价值档案价值的阶段性，多面性。2．现实价值与长远价值3．证据价值与情报价值（法律诉讼，争端处理，权属确认，责任区分；是原始性可靠性的情报来源）4．利用价值与保存价值档案的保存价值是指档案具有利用价值的时间限度，保存价值的外在体现就是档案的保管期限。档案的利用价值是档案的保存价值的基础，保存价值是利用价值的时间限度，档案的保存价值指利用价值大于其保管的代价。（二）档案作用的主要表现1．工作查考的主要依据。档案为工作开展提供可靠凭据，起着重要的参谋助手作用。2．文化传承的重要载体。档案的存在和发展是文化发展延续性的重要基础和条件。3．经济建设的宝贵资源4．科学研究的可靠依据5．政治斗争的有力武器6．宣传教育的生动素材。可靠性，直观性，生动性（四）档案发挥作用的规律1，档案作用范围的递增律。时间与范围成正比2．档案机密程序的递减律。时间与机密程度成反比3．档案作用的转移律。档案作用是由社会需要决定的，社会的需要在各个时期不断变化，档案作用的主要方面也随之变化。围绕本单位的中心工作和主要任务4．档案发挥作用的条件律（1）受到社会发展水平的制约（2）受到人们对档案和档案工作认识水平的制约（3）受到档案管理水平的制约。第二节档案工作一、档案工作的内容及其相互关系广义：宏观的档案事业管理和微观的档案管理活动，管理档案和档案事业的活动。狭义：收集、整理、保管、鉴定、统计、编目与检索、提供利用、编研。（档案工作）（一）档案工作的内容（二）档案工作各业务环节的关系。基础工作和提供利用及编研工作。二、档案工作的性质（一）是一项服务性的工作（二）是一项政治性机要性的工作。为改革开放和现代化建设服务。还表现在维护档案的真实性方面。（三）是一项科学管理性的工作。是一项专门业务，是一项文化性工作。三、档案工作的基本原则档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。（一）统一领导，分级管理。核心，为档案工作提供了组织保证。由党和政府领导，在中央一级，国家档案行政管理部门在国务院领导下，主管全国档案事业。地方各级档案行政管理部门在同级人民政府的领导下，在国家档案行政管理部门或上级档案行政管理部门的统一指导下，负责主管本行政区域内的档案事业，对本行政区域内的档案工作实行监督和管理。对国家所有的档案实行统一制度，分级负责的集中管理与保管。（二）维护档案完整与安全条件，为档案工作提供了物质条件。1．维护档案完整（数量与质量）2.维护档案安全（三）便于社会各方面的利用。目的，是档案工作的根本宗旨。四、档案工作标准化与现代化（一）档案工作标准化1．档案工作标准化的意义（1）是实现档案工作科学管理，提高工作质量与效率的重要手段。（2）是实现档案工作现代化的前提条件。（3）是推动档案学理论发展的重要因素。2．档案工作标准化的内容。包括制定、发布和实施档案工作标准三部分内容档案工作标分国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。（三）档案工作现代化1档案工作技术现代化2档案工作组织与管理现代化3档案资源管理现代化4工作人员现代化第二章档案事业第一节档案事业及其构成一、档案事业的概念与内容（一）档案事业的概念是指管理档案和档案事业的活动，是以管理开发国家和社会档案信息资源为手段，以为国家各项事业和社会各界服务为宗旨的具有国家规模的一项社会事业。（二）档案事业的内容由档案管理工作、档案行政管理工作、档案法制工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作和档案国际合作与对外交流工作等。1．档案管理工作：用科学的原则和方法管理档案并向社会提供档案信息服务的一项工作。2．档案行政管理工作：各级档案行政管理部门按照统一领导分级管理的原则，依法对全国和地方的档案工作开展统筹规划、组织协调、统一制度、监督和指导的活动。3．档案法制工作：档案立法，档案行政执法，档案行政救济，档案普法教育。4．档案教育工作：对档案工作人员进行档案学理论、专业技能和有关学科知识的传授活动。5．档案科学研究工作：对档案学基础理论、应用理论、应用技术和档案专业发展史的研究以及技术推广工作。6．档案宣传工作：7．档案国际合作与对外交流合作档案管理工作是重点是档案事业的业务系统；档案行政管理工作是核心，对整个档案事业直到统筹协调和组织指挥作用；档案法制工作是根本，是档案事业发展的保障；后四者是辅助，是建设和发展档案事业的重要条件。二、档案事业的地位与意义1．档案事业是维护党和国家历史真实面貌的重要事业2．是党和国家各项建设事业必不可少的环节3．是整个国家文献信息事业的重要组成部分4．是功在当代，利在千秋的永恒事业三、档案事业管理体制（一）档案事业管理体制的概念档案事业管理体制：是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理机构和档案实体管理机构的设置及其隶属关系、管理权限划分、运行规则等的法律制度规定。我国档案事业管理体制：统一领导，分级管理、专业和科技档案工作条块结合管理、局馆合一管理。（二）我国档案事业管理体制的建立P34（三）我国档案事业管理体制的发展P34四、档案事业管理手段（一）法律手段，是根本手段（二）行政手段，是基本手段，也是有效手段。（三）经济手段第二节档案事业的建立与发展一、我国档案事业的建立我国档案事业建立的主要标志：（一）接收旧政权遗留下来的档案，征集革命历史档案（二）制定档案工作方针、政策、制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤销机关的档案（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育二、我国档案事业的发展（一）全国建设阶段1．实行党、政档案和档案工作统一管理2．建立各级档案行政管理机构和各级国家档案馆3．各级机关普遍建立了统一管理党、政档案的档案室4．建立了科技档案工作5．档案学成为一门独立的学科，学科体系基本形成（二）严重挫折阶段（三）恢复提高阶段（四）全面发展阶段：档案法于19870905颁布19880101施行。以服务为主题，以发展为主线，以建立健全档案工作法规制度为保障，以创新档案工作体制机制为动力，以提高档案现代化管理水平为手段。体现在：档案法制建设不断完善；档案资源建设持续加强；档案服务工作成效显著；现代化管理水平和信息化程度大幅提升；档案科技与教育工作扎实推进；档案宣传出版工作快速发展；档案工作对外交流与合作开创了新局面。199609成为国际档案理事会主席国第三节档案机构与人员一、档案机构类型及其职责（一）档案行政管理机构是指具有政府行政管理职能的档案事业管理机构。是档案事业的组织和指挥中心。1．档案行政管理机构设置国家、省、市、县四级2．档案行政管理机构职责（1）国家档案局职责（2）县以上地方各级人民政府档案行政管理部门职责（二）档案馆1．档案馆网规划与设置档案馆是集中管理特定范围档案的专门机构。档案馆网是指纵横交织布局合理既有分工又有协作的档案馆群体。包括各类档案馆。档案馆网是档案事业发展的基础和条件。（1）各级国家档案馆各级国家综合档案馆：按照行政区划或历史时间设置的管理规定范围内多种门类档案的具有文化事业机构性质的档案馆，归口中央或者地方各级档案行政管理部门直接管理。国家级综合档案馆：中央档案馆，中国第一历史档案馆，中国第二历史档案馆。地方各级国家综合档案馆：省、市、县三级地方国家综合档案馆（2）其他各类档案馆：有按内容类别和载体类型设置的专门档案馆和专业主管机关设置的部门档案馆、企业事业单位设置的档案馆等三种。专门档案馆：中国照片档案馆、中国科学技术档案馆、中国文学艺术档案馆、中国声像档案馆。部门档案馆：：外交部档案馆、安全部、公安部、最高人民法院、检察院企业事业单位档案馆：内部档案机构。2．档案馆性质与国家综合档案馆的功能拓展（1）档案的的性质和任务是集中保存管理档案的文化事业机构。文化性公共性是基本属性。任务见P50（2）国家综合档案馆的功能一个基地一个中心：是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面工作利用档案的史料的中心。两个基地一个中心：保管党和国家重要档案的基地和爱国主义教育基地，建成为改革开放和现代化建设事业提供档案信息服务的中心。两个基地两个中心（四位一体）：充分发挥档案馆的基本功能和社会功能，把档案馆真正建成档案安全保管基地、爱国主义教育基地，已公开现行文件集中向社会提供利用的中心和档案信息服务中心。国家综合档案馆的基本功能：国家档案资源积累、存储和安全保管功能，国家档案信息服务功能，国家档案信息社会教育功能，已公开现行文件和政府信息查阅服务功能。其它社会功能：（三）档案室1．档案室的概念：内部设置的集中管理本单位档案的专门机构。2．档案室的性质：双重的。既是各级机关单位的内部组织机构，又是国家档案事业组织系统中的基层组织，是档案馆工作乃至档案事业的重要基础，担负着为国家档案馆积累和输送档案资源的职责，是保存档案的过渡性机构。3．档案室的职能基本职能：负责保管本单位的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。具体职责：贯彻执行有关法