风险与机会评价与应对策划表

类别：■质量□环境□过程记录编号：FX-QR-002严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1内部财务状况良好，资金充足。33218三级财务监管财务部2016.6.1有效2内部本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持续维护。22312三级加强维修保养，确保设备的性能和精度长期稳定。成型部片材部持续有效3内部公司人员不足，相对流动性大。45360三级人员招聘和培训人事部2016.6.15有效4内部公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。56260三级结构优化总经理2016.6.1有效5外部外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。45240三级人员招聘和培训人事部2016.6.15有效6外部本公司为出口企业，人民币升值对企业收入有影响。43224三级加大国内市场比例业务部2016.6.15有效7外部公司刚从事食品用塑胶餐具和其他食品包装物品的生产，对本行业没有技术积累和沉淀，对行业的认知度较低。56260三级开发市场潜力业务部持续有效8外部本公司为质量稳定，但在市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，例如：：上海广起；深圳市创兴隆；普宁市梅塘钦利；广州普乐；东莞长安恒进竞争压力大。44348三级加大市场开发业务部持续有效9外部《产品质量法》要求企业提供满足质量要求的合格产品。3126三级质量管理成型部片材部2016.6.1有效编制：审核：批准：XXXXXXXXXXXX有限公司风险与机会评价与应对策划表风险分析序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性XXXXXXXXXXXX有限公司风险与机会评价与应对策划表类别：■质量□环境■过程严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。41312一般风险技术开发部2016.6.1有效2COP02研发样品1.研发的样品未能迎合客户的需求。。。42324高风险技术开发部2016.6.1有效3COP03生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330高风险业务部2016.6.1有效4COP04制造过程1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.产品标识不清、混料。72228高风险成型部片材部2016.6.1有效评价措施有效性风险和机遇来源（内部/外部）江苏运联信息股份有限公司风险与机会评价与应对策划表记录编号：FX-QR-002风险分析序号风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)5COP05产品交付1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。52220高风险成型部片材部2016.6.1有效6COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。73242高风险业务部2016.6.1有效7MP01经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。41312一般风险管理者代表总经理业务部2016.6.1有效8MP02内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330高风险各部门2016.6.1有效9MP03持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。52220高风险各部门2016.6.1有效10MP04组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。52330高风险管理者代表总经理2016.6.1有效11MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。43336高风险各部门2016.6.1有效12MP06领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。41312一般风险总经理2016.6.1有效13MP07管理评审1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。62336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：总经理各部门2016.6.1有效14MP08数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330高风险各部门2016.6.1有效15MP09质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。52330高风险管理者代表各部门2016.6.1有效16MP10信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。32212一般风险人事部各部门2016.6.1有效17SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。62336高风险人事部2016.6.1有效18SP02人力资源控制1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。54240高风险人事部2016.6.1有效19SP03设备管理1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度。64372高风险技术开发部2016.6.1有效20SP04采购管理1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。64248高风险财务部2016.6.1有效21SP07仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。62336高风险技术开发部2016.6.1有效22SP08知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。64372高风险人事部2016.6.1有效24SP09工程变更管理1.工程变更未能及时通知到相关部门。2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。52330高风险技术开发部2016.6.1有效25SP10不合格品管理1.标识不清楚，导致非预期的应用。62224高风险技术开发部2016.6.1有效27SP11工作环境管理1.工作环境不符合研发要求。2.没有对工作环境进行日常的维护。52330高风险人事部2016.6.1有效编制：审核：陈振奋批准：左磊张露耀