档案学基础理论漫谈

档案学基础理论漫谈2015年3月25日1目录档案的概念与发展历程当代档案学基础理论档案学发展趋势2档案的概念与发展历程社会活动原始记录档案3档案的概念与发展历程前提目的载体萌芽条件4档案的概念与发展历程•中国历史上对档案的的称谓各不相同：商代称“册”、周代称“中”、秦代称“典籍”、汉魏以后称“文书”、“文案”、“案牍”、“簿书”等。•历代政府档案机构有：周代天府，汉代天禄阁、石渠阁，唐代甲库，宋代龙图阁、架阁库，明代皇史宬、后湖黄册库，清代方略馆、内阁大库等。5档案的概念与发展历程•根据现有史料，“档案”一词最早见于清代。现存清代档案康熙十九年（1680年）《起居注》中出现了“档案”一词。有关它的文字表达最早见于杨宾所著《柳边记略》（约成书于清康熙四十六年）中。该书载：“边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木片若牌故也；存储年久者曰档案，曰档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。然今文字书于纸者，也呼为牌子、档子矣。”6档案的概念与发展历程•汉朝时，皇宫内建有藏书的石室，作为中央档案典籍库，称为兰台，由御史中丞管辖，置兰台令史，史官在此修史。后人从此引申，宫廷内的典籍收藏府库、御史台和史官，都曾被称为兰台。•经过两千多年的演变，现在兰台一词已成为用来泛指档案保管机构和档案工作的代名词，档案工作者也就自称为兰台人。7档案的概念与发展历程•泥板档案•古代刻写在粘土板上的文书。是西亚地区古代苏美尔、阿卡德、巴比伦、赫梯、波斯和亚述，古埃及和古希腊的遗物。其文字因笔画一头粗一头细，状如楔子，故被后人称为楔形文字。作为档案保存的泥板在末端刻有该文书的关键词或主题词，以便分类保管。泥板文书一直被使用到大约公元一世纪才逐渐淘汰。8档案的概念与发展历程•纸草档案•古代用纸草纸制作的文书。纸草又称纸莎草。是尼罗河下游沼泽地带生长的一种植物。纸草纸比岩石、泥板轻便，易于书写，约从公元前30世纪开始被广泛使用。纸草档案最早于1752年发现于意大利，已发现的纸草档案包括房地产契据、合同书、测产清单、公务决议、书信、古典著作等，其中著名的有都灵纸草、莱顿纸草、哈里斯大纸草等。9档案的概念与发展历程•羊皮档案•古代和中世纪用羊皮纸制作的文书。公元前2世纪，小亚细亚的帕加马人用牛羊皮代替了纸草纸。公元前2世纪以后的数百年间，羊皮纸与纸草纸同时被普遍使用，3—13世纪，欧洲各国主要用它书写文件，14世纪逐渐被中国纸取代，18世纪有些国家仍用它书写重要法典文件，以示庄重。美国的第一部宪法、独立宣言、人权法案均用羊皮书写以显示其重要性。10档案的概念与发展历程•甲骨档案•中国古代以龟甲、兽骨为载体的原始记录。主要产生于商代后期（约公元前14—前11世纪）的占卜活动中。殷墟甲骨档案于清光绪年间出土于河南安阳小屯村一带。内容广涉当时社会的阶级与国家状况、农业生产、思想文化等各方面。11档案的概念与发展历程•石刻档案•以石为载体的书史铭文。曾广泛产生于古代东方各奴隶制国家。大凡纪功颂德、颁布宪令、誓盟立约以及一切重大事件，都要刻石述事，昭示未来。中国收存年代最早的石刻档案是石鼓文，是公元前770年秦襄公送周平王东迁后的记功石刻。此外，大量的墓志也是中国古代石刻档案的重要组成部分。12档案的概念与发展历程•简牍档案•中国古代以竹木为载体的公私文书。简指竹片，称竹简；牍指木片，称木犊、木札、木简。两者又可通称为简。形状狭长，稍宽的木简又称为方。中国古代纸张出现以前，简牍曾是一种主要的书写材料，最早约产生于先秦，历经春秋战国、秦汉，直至东晋末年（5世纪初）纸张普遍应用后才基本绝迹。13档案的概念与发展历程•金文档案•中国古代以青铜器（钟、鼎、盘、盂等）为载体的书史铭文，盛行于殷商末期及两周。金文又称铭文、钟鼎文。商、周时期，中国古代的青铜冶铸工艺达到了全盛阶段，由于礼乐制度的发展，钟鼎等青铜器物不仅演变为奴隶主贵族和封建地主阶级贮存于宗庙的礼器，青铜器上的铭文也发展为记录当时社会重大史实的历史文献。每遇有重大事件，都要作器勒名，珍藏宗庙，以期“子子孙孙永宝用”。金文档案的内容包括纪念先祖、记述战功、册命赏赐、誓盟订约等多方面。14档案的概念与发展历程•缣帛档案•中国古代以丝织物为载体的公私文书。缣帛是古代丝织品的通称。缣帛质地优良、柔软轻便、幅面宽广，宜于绘画书写，所以春秋时已用作书写材料。缣帛档案最早发现于1942年被盗掘的长沙战国楚坟墓，既有文字，又有图画，但原件已流失国外。15档案的概念与发展历程•纸质档案•以纸张作为载体的档案。纸张是中国古代四大发明之一，公元2世纪后，纸逐渐在中国内地和西北地区广为使用。1986年在甘肃天水放马滩一座西汉墓中，出土了约公元前179——前150年间的纸质地图残片，是目前所知世界上最早的纸质档案。造纸术在唐代传到阿拉伯世界，后逐渐为西方掌握，并成为记录文字档案的首选载体。16当代档案学基础理论17事由原则档案与文件来源原则文件生命周期理论全宗理论文件连续体理论当代档案学基础理论18•以主题划分档案•注重档案之间逻辑关系概念•19世纪前在欧洲广泛使用•不适应档案科学保管需要发展•特殊的检索工具•无特定来源的归档方法现状事由原则当代档案学基础理论19来源原则法国的“尊重全宗原则”起源普鲁士的“登记室原则”形成荷兰《档案的整理与编目手册》理论论证1910年布鲁塞尔大会普遍认可英国和美国的“组合”思想灵活运用德国的“自由来源原则”部分修订前苏联和我国的“体系化全宗理论”丰富发展当代档案学基础理论20全宗理论传统全宗理论包裹在来源原则下的尊重原始顺序原则视全宗为档案整理著录的中心所在顺序与关系的辩证统一前苏联全宗理论“莫斯科公式”对全宗概念的统一全宗概念体系的提出和完善文件全宗概念的出现我国全宗理论全宗的定义全宗的构成条件划分全宗的主要标准全宗群概念的提出当代档案学基础理论21档案与文件文件档案当代档案学基础理论22文件生命周期理论产生背景与主要内容关键词：文件中心、运动、阶段、价值理论意义和实践价值关键词：全过程管理、阶段式管理、前端控制新的挑战关键词：电子文件、边界模糊、连续整体当代档案学基础理论23文件连续体理论行为轨迹活动凭证机构记忆社会记忆全宗集合全宗案卷文件个人部门机构社会意志职能活动行为价值表现轴业务活动轴文件保管形式轴形成者轴档案学发展趋势24与相关学科进一步交融研究角度更加多样化国际化程度更高理论研究与技术发展并重25