档案检查存在问题原版

1清远水利枢纽主体工程档案资料检查存在问题的通报2010年8月25日至26日，项目法人对左右两岸施工项目部的工程管理文件、档案资料及工程质量评定资料进行了专项检查，在检查中，发现监理单位操作有不规范行为，施工单位对评定资料内容理解不够，忽视了档案工作的严格管理，其主要原因是施工单位的技术负责人和档案管理成员没有认真履行职责，现场监理工程师没有严格进行审查，导致当前存在诸多缺陷和问题。检查组在过程检查时提出了整改意见，现将存在的问题予以通报。一、船闸工程：1、单位工程施工组织设计目录共168页，其文档资料只有147页，其余21页（共5个项目）无依据可查。内容其中；无组织机构及施工技术管理人员和“三检”人员名单；2、已报审的分部工程施工技术方案名称与质监站批复的分部工程名称不符。3、金属结构启闭设备安装、引航道疏竣工程和电气设备安装分部工程施工组织设计未报审，其中引航道疏竣工程已开工；4、下闸首段、闸室段2个分部工程已开工，施工组织设计已报审，但监理工程师至今未批开工令；5、船闸工程重要隐蔽工程验收签证和隐蔽工程验收签证中，验收小组意见栏内无签署验收意见；6、隔流堤抛石单元中，块石强度、尺寸等要求，检查结果直接填写检查项目内，但未见相关检测报告及结果；7、隔流堤左侧防护部分如土工布、抛石、垫层等工序已作评定，形成隔流堤过程回填砂料部分未评定；8、施工日记中未体现投入人员设备等情况，施工中相应可能出现的质量安全问题未见记录；29、检测报告疑点：①监理见证取样与自检报告所检验的项目不一致；②自检报告中如砂检验报告只检含泥量、泥块含量及细度模数，碎石报告中也只检其中某两三个项目，如密度指标、针、片状颗粒含量、坚固性、硫化物及硫酸盐含量、抗压强度比、压碎指标等均未检，结论评定栏内均表述为符合相关规范要求；③提供检查的项目试验大纲中有完整的检测项目及检测频率等要求；上述三项资料来源情况相互矛盾的地方主要是：只检测其中两三个项目但未检测其它相关相对重要的评价指标项目，检测报告就可认为符合规范要求矛盾；规划检测计划与实际操作过程存在偏差；④以上石料、粗骨料、砂料检测报告中，检测项目未按要求检测，影响质量评定时统计与评定，请参见(表7.23)石料质量评定表，(表7.26)砂料质量评定表，(表7.27)粗骨料质量评定表，按照各表内容今后加强全检；10、水泥搅拌桩质量评定滞后较长时间，如上游主导墙部分结构已上到第三层，基础处理部分评定未见到。二、右岸泄水闸工程：1、分部工程施工组织设计：有坝顶设施工程、门库段工程和金属结构及启闭设备安装工程未报审；2、金属结构及启闭设备安装工程；18#～29#工作闸门埋件单元工程质量评定表格式未按规范评定表格复制，已经评定的填写内容、文字说明有误，表述不清，文档格式无装订线，无页边距。单元工程评定表内，量测数据监理工程师签字时检查不严格，无附表、无数据说明，造成资料全部返工；3、进场的埋件、设备未按监理程序进行报验与验收；4、右岸泄水闸工程隐蔽工程验收签证，业主一栏内，只有业主质安部现场人员签字，业主工程技术人员至今没有补签字；5、混凝土单元质量评定表方面（检查资料范围为右岸泄水闸闸室段评定表）：①检验日期不规范，如出现2009年12月24日开仓验收浇筑砼，2009年12月25日评定，不真实。有些日期填写超过一个月；②质量评定表工程3量栏或检验数据栏涂改较多且不规范；③1.5-2表结构物边线栏填写与其上两栏有事实上的重复，理解有误，测量成果表中的数据反映的情况是模板垂直度控制要素问题，并未反映结构物边线与设计边线的情况，规则结构物应按长×宽检查实际长度实际尺寸，按误差要求判定合格点数；④部分单元工程名称中高程表述有误，如▽1.5～▽3.，均应保留一位以上小数；⑤部分1.5-4表中工程量栏工程量应如实填写，检测数量应按填表说明内容进行填写，不要随意不规范又无依据的数据乱填，需用附表的加附表；6、搅拌桩防渗墙单元工程质量评定表[表（清枢）7]资料中，施工单位自评结果栏应就其每个检测桩情况按优良、合格进行汇总评价，各成桩单元质量评定栏以填写“优”或“合”来表示；7、单元（工序）工程划分原则不明确；8、单元工程质量验收及评定（单元工程个数要有统计和目录及台账）9、上游护坦段单元工程：上游抛石体段单元工程中（块石没有检测报告）；10、消能防冲段单元工程：下游抛石体段单元工程中（质量评定中抛石没有写工程量）；11、金属扩张网箱抛石单元工程：金属扩张网质量评定表应使用质监站批复的新制表格，（表（清枢）1金属网箱抛石单元工程质量评定表）；12、坝顶设施单元工程：2月份交通桥预制梁2份缺少混凝土单元质量评定；13、下游引航道单元工程:隔流堤抛石质量评定中抛石没有填写工程量；14、施工日志：质量、安全活动、问题及检查验收部位没有记录（开工至今没有记录）三、右岸连接土坝工程：1、右岸连接土坝单位工程施工组织设计方案未报审；2、基础及坝体防渗、坝体填筑、上下游坝面护坡及排水3个分部工程施工技术方案未报审，其中：基础及坝体防渗、坝体填筑已经开工，无开工令。4四、观测设施工程：1、观测设施单位工程施工组织设计方案未报审，右岸泄水闸观测设施，船闸、右岸连接土坝观测设施，发电厂房、左岸连接土坝观测设施，以上3个分部工程已经开工，但施工技术方案未报审，无开工令。2、水工安全监测系统渗压计安装单元工程质量评定表：①未用新报批后的表格；②渗压计作为一个机电产品未见进场联合验收方面资料，手续程序不符合。五、发电厂房工程：1、发电厂房单位工程施工组织设计方案已报至今未批，但开工令已发，不符合监理制程序；2、出口段（土建）、金属结构及启闭设备安装工程、电气设备安装、安装间4个分部工程施工技术方案未报审；3、厂房基础固接灌浆资料未按规范表格填写和整理；5、单元（工序）工程划分原则不明确；6、1--4#机主机段底板混凝土：分部工程名称错误（进口段（土建）应改为1-2#机主机段（土建）；7、止水铜片、镀锌铁片等材料需送检和进场报验。六、烂柴洲防护工程：1、烂柴洲防护单位工程施工组织设计方案内容简单，需完善项目内容，无质量和安全保证内容，无组织机构及工程技术人员和“三检”人员名单。2、烂柴洲防护单位工程和3个分部工程施工方案未报审，无开工令。但工程项目已经在扫尾，评定资料也在进行中，严重不符合监理程序。3、导流明渠、烂柴洲防护工程没有资料；七、左岸连接土坝工程：1、左岸连接土坝单位工程施工组织设计文档中，无质量和安全保证内容，无组织机构及工程技术人员和“三检”人员名单。52、上下游坝面护坡及排水和坝顶及其他2个分部工程施工方案未报审。（现未开工）3、坝体填筑评定资料中，监理签字时间与工序作业时间不符。4、土坝砂砾料填筑评定表，第1项填写内容不规范，需修改；工程量未填写，需补充。八、一期导流应急工程：1、没有开工令、开工许可证（因开工时间的问题）。2、监理未进场前施工的项目，单元工程质量评定未签字（2009年10月之前，由业主代表签）。3、施工方案需补充、完善的未处理，目前仍然只有原来旧的方案，没有一个完成的正式方案（旧方案未盖章、签字不符合规定）。4、卷内目录不规范，照片资料未见。5、原材料质量检测，仅有水泥材料检测和进行报验，其他材料均未见有检测和报验单。6、基础防渗分部：搅拌桩防渗墙平、剖面图需根据实际施工的情况重新绘制正式竣工图；防渗墙没有抽芯、防渗、开挖等检查检测资料（仅见砂浆抗压强度报告），质量检测资料不齐全。7、砼护坡无砼抗压强度报告。九、左岸厂房全年围堰工程1、厂房全年围堰基础防渗分部：部分资料签字不齐全；清槽验收合格证验收意见未填写；部分终槽验收合格证施工自检未填写；完工总平、剖面图需根据实际施工的情况重新绘制正式竣工图；防渗墙取芯质量检测报告未见。应将所有资料自查后，对漏缺的抓紧补齐。2、厂房堰体防渗分部：土料填筑评定表检查项目第3项填写内容有误；压实指标项目漏填，应根据试验情况补充填写；评定表的相关实测表需附后。3、厂房围堰填筑、护坡和导流明渠相关评定验收资料未见；烂柴洲项目6质量评定监理退回重改未修改完成。4、围堰填筑、左岸土坝填筑、砼单元工程等项目质量评定，存在评定时间不符合规定的问题，需全部返工。（如砼单元止水、模板等工序评定在砼浇筑完成7天后才验收评定）；填筑每一层未及时评定，而存在数月后整体评定的问题，不符合质量评定规程要求。十、左、右岸统一存在的问题：1、重要隐蔽单元工程（关键部位）验收签证资料要按规范表内补充相关备查资料。（1）地质编录；（2）测量成果；（3）检测成果报告；（4）影像资料及其他；2、所有重要隐蔽工程验收签证、隐蔽工程验收签证和单元工程评定资料只有原件1份，档案管理规定所有技术文件资料至少为2份原件，严重不符合档案管理规定；3、抛石部分质量评定中，抛石均没有检测报告；4、质安日志：左岸无记录，右岸不完整，需补充与完善；5、卷内目录：卷内目录要按照档案管理办法的不能变，比如：责任者：不是填写编制单位，文件材料题名：不是文件题名，页号：不是页数；6、照片档案整理：照片档案整理还没有开始，只是拍摄了部分照片，而没有派专人跟踪收集、整理，应尽快落实到人按档案管理办法要求制备；7、现场施工记录表：现场施工记录表要和单元工程评定放在一起，不能单独放在一边，要为以后组卷打好基础；8、原材料进场报验单，项目经理签名要签陈太为，没有签陈太为的要补签，这个问题不能忽视；9、质量证明文件汇总表，要按表内项目填写，以便核查；10、管理性文件以单位工程放在一起，为今后单位工程组卷打好基础。11、水泥自检报验单，只存28天强度检测报告，3天强度检测报告为备查；712、施工日志，要安排专人收集、统一汇总把全天的施工情况记录下来，设计的栏目中不要有空，有的如实填写，没有的就填无；13、原材料进场报验单，一批次、一个型号的可以填5组，不是一批次、不是一个型号的就只能填一组；14、原材料进场报验单附件栏要填上：（1）合格证，（2）出厂检验报告，（3）自检报告；15、卷内目录里面的文件编号栏，不是红头文件的不要填写编号；16、监理单位普遍存在着监理工程师没有严格认真地复核施工单位报审的单元工程评定表上的内容，造成评定结果有误。以上存在的问题检查组强调要求参建单位对号入座，严肃认真地进行整改，该加强补充处理的要迅速，该返工的要立即着手，该落实的要抓紧抓好。工程资料收集要经常、跟踪，检测报告数据要仔细检查分析，单元工程评定要及时，监理单位的监理工程师要有负起责任的精神，同时要指导施工单位，要经常与项目法人档案技术管理员相互取得勾通与联系，仔细检查，准确分析，纠正工程资料整理中的错误，按照规范规程及行业评定标准和清远水利枢纽工程档案管理办法的要求，使档案资料整理及评定资料准确无误，尽快把完成的分部工程及时进行验收。以此次质量评定档案检查为动力，掀起狠抓工程建设管理，工程安全质量标准，工程档案管理的新变化。清远粤华电力有限公司二O一O年八月二十八日