授权管理制度

授权管理制度一、目的为了进一步规范公司的运作，提高效率、控制风险、降低成本、改善客户服务，特制定本授权管理办法。本办法包括从组织层面明确各层级的常规授权，以利于职责、任务的顺利完成，提高组织的运营效率及效能。同时规定临时性授权的原则及方法，指导各级主管的临时性授权，以促使组织经营管理能力的提升。二、定义及类别（一）定义授权指将某项权力从公司或某个层级（岗位）授予某个层级（岗位）使用以完成某项任务的过程。1、任务是指管理者所要求员工去完成的具体事项，如年度工作任务、日常监控任务等。2、权力是指员工完成工作所需要的财力、人力及其他资源的自主支配权，如决策权、财务使用权、人员调配权、信息知情权、质量否决权等，按权力所指向的对象类别分为财务权、人事权及业务权。（二）授权的种类1、授权从整体上分为常规授权和临时授权。常规授权也称组织授权，指根据流程运作及职责分解而固定授予的权力。常规授权临时授权也称个人授权，指根据属下能力变化而临时授予完成某项任务的权力。权临时授权力一般由组织的高层级向低层级授予，但亦存在平级委托任务并相应授予权力的情况。2、授权按权力的性质和尺度可分为决策权、信息知情权和执行权。1）决策权决策权指对某项事项进行提议、审核、决策的权力；决策权2）信息知情权信息知情权指决策前及决策后信息知晓的权力；信息知情权3）执行权执行权指具体执行某项事务或决策的权力，前者即是职位职责所约定的分工，执行权后者是指在职位分工的基础上，根据具体决策明确的执行主体所有的权力。3、决策权按决策程度分提议权、审核权、会签权、批准权：1）提议权提议权包括申请权，指对某一事项或工作制订、编制、申请或提议的权力。提议权2）审核权审核权包括复核权。审核权指对申请/提议事项按公司规定进行审核以确定是否审核权合理、可行的权力。复核权指对已审核通过的事项进行复核的权力。审核和复核的结果有三种，第一种是通过并呈报上级批准，第二种是予以否决，与提议者沟通如何进行修订或改进，第三种是提出意见，由拥有批准权的人最终决策。审核和复核者根据事项的性质进行判断，决定作出哪一种审核结果。3）会签权会签权指对申请/提议事项是否合理、可行提出本人意见的权力。会签权与审核会签权权的最大区别是会签权只为最后审批提出意见，并不能否决所提议的事项。会签权也是决策前知悉的一种信息知情权。4）批准权批准权又称为审批权、核准权，指对审核通过事项进行最后审批以确定是否实批准权行的权力。对某事项拥有批准权的人称为该事项的权责主管。5）不是所有事项均要经过提议、审核、会签、批准。特殊情形下，可能直接决策（批准），如餐厅经理在自己的权限内处理客户投诉可能直接批准，且事后报备即可。4、知情权除了会签作为事前的知情权外，还有事后的知情权，是以备案、抄送或传达的情形，拥有对决策事项的正式知悉的权力。备案是指作为事项的集中管理单位或主导单位，相关事项的决策文件应以书面形式备案报送备案，例如所有流程应备案到总裁办；抄送和传达是指决策事项涉及到相关部门、个人而应通过书面抄送知会，或正式的抄送和传达宣导、传达，以知悉决策事项的权力。三、授权的原则（一）常规授权原则1、任务、权力应相匹配。即安排什么职责、布置什么任务，应授予相应的权力。2、实行分级授权管理。管理者在授权时，只应该对直接员工进行授权，并让直接员工对他们的员工进行二次授权，不应出现越级授权的情况。3、应以书面形式，并知会相关部门。为提高授权的权威性，实现管理的顺畅，授权应以书面形式，并知会涉及的相关部门。4、授权事项及权限大小应与组织管理定位一致。根据战略任务要求、行业经营管理特点及整体员工素质确定总分公司、职能部门的管理定位，进而确定组织各层级所需的授权事项及权限大小。5、授权应随组织架构或业务流程改变而调整。公司组织架构或业务流程改变时应重新审视原授权，与现实不相适应的应相应调整。另外，办公场所的集中与否会影响到信息、指令的沟通与协调，在授权时应加以考虑。（二）临时授权的原则1、只有必须或应该分派的事项方可授权。必须授权事项指本身不应该由授权者直接处理的工作，必须授权属下处理。应该授权事项指组织日常例行性的工作，本身应该授权属下处理以提高效率。关系到本组织（部门/岗位）生存（存在）的关键性工作属于不应该授权的工作，应由本人直接处理。2、临时授权应重点考虑被授权者本人能力。只有被授权者能力可完成分派的临时任务，方可向下授权，否则会出现权限被滥用或乱用，造成更大的损失。3、临时授权应明确任务要求、验收标准及完成时限。4、临时授权应明确被授权人、授权事项、权限大小及授权的起止时间，并以书面形式抄送所涉及的相关部门。5、临时授权应加大监控与指导，确保授权依规定使用。6、随着条件成熟，临时授权可固化为组织常规授权。（三）授权的考量因素授权的考量因素除了前述的任务和能力外，还应考虑效率和风险的平衡。越向下授权则效率越高，但同时风险越大。相应成熟的事项应考虑扩大授权和向下授权，反之，新的或不成熟的事项应向更高层集权。四、授权的程序（一）常规授权的程序1、每年编制次年年度计划时，调查本年授权管理的问题及未来改善建议。2、根据公司战略及年度任务确定次年的组织架构及业务流程。3、根据授权调查和新的组织和流程，修订授权手册。4、征询各部门意见，修订定稿。5、经总裁签批，下发贯彻实施。（二）临时授权的程序1、决定授权的项目2、选择合适的人选（被授权人）3、向被授权人解释授权的项目及授予的权限4、让被授权人列出完成项目计划5、讨论监控方法和关键点6、授权并知会相关部门或个人7、监控项目实施及授权使用8、项目完成后公示收回授权授权人作出临时授权后，仍应对该项目的结果负责。五、授权手册授权手册分为业务分册、财务分册及人事分册，相应明确业务、财务、人事所授权的事项、审批流程及各级审批人的权限大小（详见《组织授权手册》。六、职务代理人为保证工作顺畅，凡休假一天以上者均应指定职务代理人。职务代理人一般为被代理人的直属下级。职务代理人授权属于临时授权。职务代理人主要负责在代理人休假期间的协调工作，包括例行会议组织、代表被代理人参加会议、临时事项的组织调研和决策建议等。被代理人根据需要及对职务代理人的能力判断，给予职务代理人人事、财务、业务方面的正式授权。被代理人如没有对职务代理人给予正式的书面授权的，职务代理人只能行使自身原权限。如遇紧急事件，可提请被代理人的上级处理。从培育部属的角度，主管可就本人的某些职责或项目指定职务代理人，并正式授予相应的权限。七、授权的管理与控制1、授权不是弃权，应加强辅导与控制。授权时要明确控制点和控制方式，并采用事先确定的控制方式对控制点进行核查，发现明显的偏差应随时进行纠正，甚至取消授权。2、被授权者应依授权负责任开展工作。3、上级不轻易干预授权的工作。4、被授权人如出现下列违规行为，授权人可采取“部分取消授权、全部取消授权、调离工作岗位、降职、撤职、处分甚至追究刑事责任”的相应处罚。1）一事二签：将事项拆成两件或多件处理，以避开上级权限管理。2）越权行事：超越权限处理事项，或未授权的事项自行处理。3）权力滥用：利用所授予权力损害公司，或徒利个人。八、附则1、本办法由财务部和人事行政部组织制订并负责解释。2、本办法经总裁批准后执行。附件1：《组织授权手册》