搜索
基层HSE特种作业票证管理和风险控制要点黎蔚（川东北气矿宣汉采气作业区）摘要：HSE管理体系，主要由识别评估、风险控制、绩效评估三个部分构成，而在建立和实施HSE管理体系中，危害和环境因素识别以及风险控制是重要环节，也是首要的步骤。HSE管理涉及许多新的理念、新的工具方法,仅作业准入制度就需要运用多种工具相结合达到全程监控，本文主要就特种作业票证管理工具和施工方进场风险控制要点进行了探讨。作为最直接承受风险的单元，如何在基层单位运用好HSE体系中作业票证和准入制度，将最风险控制在可承受范围，是我们不断实践和寻求安全管理模式永久的话题。关键字：特种作业票证；风险控制；HSE1引言石油化工企业是高风险企业，易发生火灾、爆炸、中毒等恶性事故，旦发生后财产损失大，污染严重，因此石油化工企业HSE体系推进工作尤为重要。HSE管理体系核心是风险管理，通过风险管理，真正把“预防”落到实处。推行HSE管理体系，能够使企业通过规范化的日常管理活动，建立安全环保长效机制，提升HSE管理水平，实现HSE管理目标。HSE管理体系也是国际石油天然气工业通行的一种科学、系统的管理体系，国外杜邦、壳牌、DNV、BP等公司早已在不同层面、不同领域推行了HSE管理体系。石化生产基层单位作为最直接承受风险的单元，如何运用好HSE体系中作业票证和准入制度，将风险降低至可控范围内，是我们不断实践和寻求安全管理模式永久的话题。[1]2HSE管理体系和作业票证产生的背景HSE管理体系是目前国内外石油石化行业通行的管理模式,也是继ISO9000质量与质量保证体系和ISO14000环境管理体系之后普遍采用的第三大管理体系。是按PDCA模式，即规划(PLAN)--实施(DO)--验证(CHECK)--改进(ACTION)运行模式来建立的，建立和实施HSE管理体系既是企业深化、规范安全、环保和职业卫生管理的需要,也是企业特别是施工作业单位走向外部市场的通行证。2007年8月31日，中国石油天然气集团公司与杜邦公司在北京签署《HSE咨询服务协议》，为中国石油汲取杜邦公司200多年实践所形成的、世界领先的HSE管理经验和文化理念之营养，加快完善中国石油天然气集团公司统一的HSE管理体系，为中国石油天然气集团公司加快推进综合性国际能源公司建设创造良好条件。[1]作业许可管理的引入，是为了识别、分析和控制非常规作业过程中的危险，联系相关安全规范，将作业过程中可能存在的风险做详尽评估，并做好各方面安全措施，通过书面审查与现场分析签订相结合的方法，对整个过程形成有效闭环，从而将风险控制在可承受范围之内。而引入之后，由于总部没有建立一个系统、完整的作业许可管理制度或标准，各单位的做法差异大，管理严疏不一。在2009年，按照集团公司HSE体系建设推进计划的总体部署和工作安排，集团总部发布实施了一系列的作业许可管理规定和制度，分公司结合实际，制定了相关规定，并对原有的管理规定进行了修订，对承包商进场准入，办理特种作业票证做了更为详细的规范。3风险管理控制3.1风险管理风险管理要抓住关键点，利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及其可能产生的后果进行综合评价和预测,并根据可能导致的事故的风险的大小,提出相应的安全对策措施,以达到工程、系统安全的过程。其前提是要将可能存在的危险源进行收集和识别，危险源是指可能引发或导致事故发生因素的存在点、位置或设备设施。危害识别首先要在事故发生、发展过程中的基础上识别出危险源，危险源理论上分为两类，第一类是指作用于人体的过量能量或干扰人体与外界能量交换的危险物质。它是事故发生的前提,并决定事故的后果。第二类危险源是指把导致能量或危险物质的约束或限制措施破坏或失效的各种不安全因素。[2]它是导致事故发生的必要条件,决定事故发生的几率。第一类源的危险性是固有的,第二类源的危险性随着技术、管理水平及人员素质的不同是可变的。通过提高第二类危险源的控制技术水平,对第一类危险源的危险性进行控制,能够大幅降低系统风险事故的发生概率,降低风险值水平。安全风险评价中,重点对第二类源的控制水平的分析,它是安全风险事故发生和控制的关键。[3]3.2风险控制目标和原则风险控制措施应首先考虑消除危险源的原则,其次考虑风险降低措施降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重程度,将使用个体防护作为最后手段。对不同级别的风险制定相应的风险控制措施,这些措施必须满足降低或使风险处于有效控制中,而且不会带来新的不可容许或重大的风险。4作业许可管理与其各环节风险控制要点作业票证办理流程如下图，根据每个阶段针对风险重点控制点不一样，下面对各阶段风险控制要点做详细分析。图1.作业许可管理流程4、1作业申请流程和风险控制要点4、1、1书面申请施工方申请人并准备好介绍信、施工方案、应急预案、和特种操作人员资质证明等相关资料到基层单位HSE管理部门办理作业许可票证。方案应包括作业内容具体说明，相关附图(如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等。4.1.2工作前安全分析（风险评估）和制定安全措施申请人需要在办理票证前对将要进行的工程进行工作前安全分析，内容包括工作步骤、存在的风险及危害程度、相应的安全控制措施等，步骤如下：（1）选择要进行分析的工作选择的依据为风险的：频率、严重程度、可能发生的几率（2）把工作分解成具体工作任务或步骤,重点是主要步骤（3）观察工作的流程,识别每一步骤相关的危害。危害＝暴露频率×严重性（4）认识可能的风险。风险=暴露频率x严重性x可能性（5）确定预防风险的控制措施包括：消除、减少、代替、工程控制、管理控制和个人防护设备风险控制要点：（1）分析时应考虑全面，覆盖相关施工的全过程，并以所涉及的作业场所内的设施、设备工艺、原辅材料、工作环境、人员、活动场地、管理制度等为基础进行。（2）对不同级别的风险制定相应的安全控制措施，这些措施必须满足降低或使风险处于有效控制中,而且不会带来新的不可容许或重大的危险，安全控制措施应首先考虑消除危险源的原则,其次考虑风险降低措施降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重程度,将使用个体防护作为最后手段。4.2作业批准流程和风险控制要点4.2.1书面审查作业批准先由基层单位批准人组织书面审查，组成成员包括主管部门人员、安全管理人员、施工方人员。施工方案审查由相关主管部门技术干部牵头进行，确认作业的详细内容，确认申请人所有的相关支持文件和其所涉及的其他相关规范。应急预案由安全管理部门进行审查。风险控制要点：（1）在方案审查的同时主管部门对工作内容要清楚，如果需要配合完成，则需要主管部门根据施工方案编制相关配合实施方案，使双方对于工作内容和实施方案、进度有大致了解，才利于工程进行的时间、人员、相关操作等配合；（2）预案审查重点是作业前后应采取的安全措施，包括应急措施的可操作性和实用性，分析评估周围环境和相邻区域间的相互影响，对意外发生的各种情况能切实有效的应急方式，避免假大空等留于形式的情况发生；（3）必须提供有效的特种人员资质证明，严格审查确保施工人员培训和资质过硬，一定程度上也保证了施工质量和安全质量。4.2.2现场审查参加书面审查的人员应到施工现场，并和属地管理人对照特种票证相关项目进行逐项确定，包括检查现场与作业有关的设备、工具、材料是否到位，现场作业人员资质及能力情况能否满足作业需要，个人防护用品穿戴配备是否合理，系统隔离、置换、吹扫、检测是否合格，安全消防设施、应急措施是否落实到位，以及验证安全工作方案中提出的其他安全措施，如果现场核查确认合格，申请方和相关各方签字，批准人方可签署作业许可证。风险控制要点：（1）现场观察。对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测,分析人员、工艺、设备运转、作业环境等存在的潜在危险源，并在新系统、新设备或新工艺采用前,预先对存在的危险源类别、危险源产生的条件、事故后果等概略的进行类比分析。（2）现场分析。需要召集安全管理人员、专业技术人员、和施工操作人员,讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危险性,确保设备、工具处于良好的工作状态，不得随意更改，避免不符合要求的工具进入现场；如有不可整改项，需制定相应安全防护整改措施将风险降低到可控范围内。4.3作业实施流程和风险控制要点4.3.1安全交底在作业前，属地管理人员、施工单位负责人应对许可证规定的相关事项进行确认，确保作业许可证规定的内容得到有效的执行。风险控制要点：施工单位负责人应与受影响单位的人员需进行交叉确认，告知现场危害，互相约定安全防护措施，明确责任，以确保其他人员的安全，且不对其他正在进行中的工作构成威胁。并对应急预案和作业中安全注意事项进行磋商交底。4.3.2实施作业施工单位作业人员进入作业现场应随身携带作业许可证并张贴以备检查。属地管理负责人发现有违反规章制度的做法，应停止作业并收回作业许可证。风险控制要点：（1）许可证的期限一般不超过一个班次，如果需要延期,应在许可证书面审查期间讨论确定；如果相关的专项作业需要延期,作业许可证应服从相关的专项作业进行响应延期;（2）如书面审查或现场核查未通过，施工方应重新申请，交接班或现场关键人员变更时，应重新审批。（3）对于各项专项特种许可延期时间，应按照管理规定结合实际情况办理，且只适用于作业条件、作业环境没有变化的情况，申请人、批准人及相关方重新核查工作区。（4）许可证暂时收回后，一旦重新作业，现场监护人员也必须对原颁发的许可证重新核准，获得批准后才能生效。（5）交接班时双方要现场再确认，知晓作业现场已经发现或正在整改的不安全项目，保证各项安全措施切实有用，各项交接工作需留下清楚的文字记录，以备下轮接班人员查证。4.4作业结束流程和风险控制要点当施工作业结束时，作业负责人和现场监护人员应在作业许可证上签名确认关闭后，施工人员方可离场，作业票证返还安全管理部门进行统一注销归档。风险控制要点：（1）在关闭并交还许可证之前，双方必须共同到作业完工现场，确认指定的作业已经完成；且作业现场或区域安全情况良好，没有任何遗留问题方可签字；（2）结束后的作业许可证应至少保存一年，不同种类的作业许可证应按工程分类编号，与相关的书面资料一并归档，并将票证信息录入信息系统备档。5实际运用中的存在的问题（1）由于石化生产基层单位检维修工程比较多，为了使施工不影响或尽可能少影响生产，大多数作业规定了时限，而办理作业票证步骤周密，有时候由于人员不齐，组织审查票证、办理票证的时间比较长，与生产实际情况发生了一定程度的冲突；(2)延期时间要求每一个班次变动时进行，由于人员、地点等各种原因，不能保证安全管理人员每次都到现场确定，因此有时要授权给我方属地管理人员，但时常会出现延期时间不明确，不规范的情况；(3)井站属地管理人员在交接班时对于已进行的施工作业的风险认识不到位，属地监管情况不佳；(4)施工方办理票证人员素质参差不齐，票证办理程序混淆，填写不规范；票证在施工现场出现遗失，对后续管理造成很大影响。6改进措施与建议6.1加大培训力度，灵活运用作业许可等各项HSE工具培训分为两部分，第一是对我们自己属地员工的培训，提高井站人员危害因素辨识和风险控制的能力，学活学用HSE管理工具，对已识别的风险进行重点监控，并结合施工实际情况和特点，相应制定各项应急预案，建立应急救援组织，配备救援器材、设备，并定期组织演练，并对应急预案演练的效果进行评估和修订，使工具与实际运用相结合。第二是针对相关承包商和施工方的培训，主要以相关制度和规定为准，以宣汉采气作业区为例，培训主要内容包括《安全生产法》中涉及到的相关专题，《作业区外来施工队伍管理实施细则》、《中国石油天然气集团公司应对突发重大事件（事故）管理办法》等，承包商培训是充分利用人的安全意识指导安全行为，将责任和压力进行双方传达，从而达到有效控制各类事故的目的；6.2强化直线责任、推进属地管理，确保安全环保管理不留死角[4]票证管理中，还应落实直线责任，从直线领导、直线组织、属地主管人“三个层面”狠抓属地管理。有少数安全素质不强的员工，平时对安全教育和培训比较漠视