经济发展阶段划分及中国的对号入座

杭州精英在线系列课件经济发展阶段划分及中国的对号入座蔡昉中国社会科学院人口与劳动经济研究所所长长安论坛已经搞了很多年了，那么我差不多也都是年年都讲，所以每次讲的时候，当然我知道总的来说听众肯定不是一个人群，我也假设里头会有人以前也听过你讲，怎么才能不是在不断的炒冷饭。所以我想呢，我做了两个前提来准备今天晚上讲什么。第一因为我们公众人物到处去讲，在很多场合人家其实就要你的一个观点，你说一点比较刺激性的观点，或者人家会说，因为我搞就业问题，你给我们大学生的就业提点建议，这些东西其实我都做不来，因此我还想还是讲研究。第二个我设想我们这个讲座是俄罗斯套娃娃，最外面是大娃娃，第二层还有一个二娃娃，最小在里面一个芯还是个娃娃。我们设想过以往比如专门讲人口红利，有的时候专门讲就业的问题，有的时候讲刘易斯转折点。所有这些东西都在做，别人一边批评你，你一边在回应别人的质疑，做新的研究，到最后你应该形成整体的一个套娃娃，有一个大框架，这个框架是说既可以把中国经济和国际经济史的这个过程，各个国家都可以套用的经济增长模式融合在一起，又可以把你所做的每个局部的研究融合在一起，所以我想了一个经济增长阶段一般性划分以及中国如何对号入座，放在每一个特定发展阶段，那么在每一个特定的发展阶段上又有哪些重要的理论命题，而这些命题的中国的版本又是如何，所以相对来说更学术化一点。中国经验不仅仅是中国经验，中国经验应该说是一个非常特殊而且是唯一的有利于我们理解经济增长理论，理解发展经济学。那么也就是说中国几乎走过了经济发展的主要阶段的绝大部分，在最后那个部分也是逐渐的迈入，我们经历的范围很大，同时又是在相对短的时间内跨越了很多重要的阶段，因此我们有足够多的观察，足够多的素材，同时中国还经历了特别重要的是从胜到衰，然后由衰而胜的过程。大家看我们的GDP在世界的比重，曾经在世界上很高，最厉害的时候在1830年前后占全世界GDP的三分之一左右，后来它一路下降，人均收入也是一路下降，降到最低点。但是改革开放以后非常短的时间内，红色和蓝色降到最低点之前都是以一百年、一千年这样来划分的坐标轴，在这之后是短短一年一个划分。短短的一段时间里头就逆转了中国经济的地位。所以我认为中国的经验应该对经济增理论做出它应有的贡献。杭州精英在线系列课件一、经济增长阶段划分理论演化我们先来看看经济增长阶段如何划分。应该说很长时间以来，如果在座的是学经济学又学增长理论的话，你会发现，其实不太讲阶段划分的问题，你可能更多的接受的是现代的所谓新古典增长理论，当然在它的基础上又有创新修正，比如说新增长理论。但是我们当年学发展经济学，学增长问题的时候我们接触的大量是划分增长阶段，有各种各样的划分。那么这是一个潮流，也就是说现代的理论越来越不倾向于划分阶段，但是划分阶段还是有意义的，因为我们作为世界经济增长史的一个组成部分，如果有一个阶段，因为我们毕竟是前面有比我们更富裕的国家，甚至在几百年前就远远走到我们前头了，我们是中等偏上收入国家，后边还有中等收入国家，中等偏下收入国家，还有大量的贫困国家，因此我们只是整个经济发展中的人类长河中的一个阶段，因此我们找到阶段的划分，我们会找一个好的坐标，把我们放在特定的坐标中，可以认识，可以瞻前顾后，可以认识我们处在什么阶段，可以认识我们有什么挑战，我们可以接受什么样的经验，吸取什么样的教训，所有的经验教训都变的对我们是有针对性的。那么同时，我们都在讲宏观经济学，如果我们拿宏观经济学的教科书来看至少告诉你宏观经济学应该是两个部分，我们不讲国际经济，我们讲宏观经济，一部分是研究周期问题，短期的，还有一个部分叫经济增长。但是大多数宏观经济学家其实不谈经济增长，关注的都是周期的问题，甚至有的时候关心到货币发量上个季度是如何，PMI最近发表的数有什么变化，CPI有什么变化，就业有什么变化，其实反而把宏观经济学变的不那么宏观了，关心的是太短期的东西，太具体的东西。因此如果我们看经济增长又有阶段的含义，容易给我们提供一个真正宏观的视野，能够把中国近期的问题放在一个长期的框架中来认识它。那么因此也有一些经济学家比如说卢卡斯，他说研究国家兴旺兴衰，研究长期经济增长是一个如此诱惑人的东西，以至于经济学家一开始思考这个问题他就不愿意再想别的问题。所以我们看看更长期的事情对我们理解当前的问题更有帮助一些。那么，其实过去对经济增长阶段的划分有很多很多，五花八门。比较有名的，我把他作为一个代表提出来，罗斯托这个人既是经济学家又是政治家，在美国曾经当过很高的官，也是冷战中的马前卒，但是他过去的对发展阶段的划分对我们相当一部分的学经济学的人影响是很大的。早期他是把经济发展划分成五个阶段，第一个是传统社会，这是标准的，你有传统农业，生产率很低，贫困。接下来都要发展，大家都要努力，因此为了发展要准备一些必要的条件，它叫做为起飞准备条件的发展阶段，如果这些条件具备、成功了就得以起飞，于杭州精英在线系列课件是又有了起飞阶段。起飞了以后逐渐的进入正规，走向经济成熟，又形成一个特定的发展阶段，成熟以后进入到一个大众消费阶段，大家的收入水平能够提高，消费水平也大幅度的提高。后来在修正这个理论的时候加了一个叫提高生活质量阶段，人们一般只记住他的前面的五阶段。大概在这些人之后，他们都是五十年代在世界上影响很大，到了六十年代开始怀疑发展经济学，到七十年代、八十年代以后就开始放弃发展经济学。我们很熟知的像刘易斯这样的经济学家在西方已经不被人提起了，在美国大学里头基本上是没有发展经济学课程的。因此很自然，他们认为经济发展就是一个明智的，一个都像美国欧洲这样的新古典的增长过程，因此他们不再划分阶段。但是近年来又出现一个新的变化，比如说青木昌彦教授，他大概是去年还是前年在这开世界经济学家大会，他当时是世界经济学家联合会的主席，他做的主旨报告按照东亚的经验把经济发展划分成四个阶段，第一个叫做马尔萨斯阶段，主要表现是贫困的均衡陷阱，人们长期摆脱这个陷阱，收入水平刚一提高就刺激人们生孩子，人一多就把原来的产品摊薄了，人均收入水平又降下来了。这个阶段如果能够突破以后，会经历一个政府主导的工业化阶段。那么在这个政府主导的工业化阶段有一个时期重点是经济结构的调整，从农业逐渐的缩小农业的份额扩大第二、三产业的比重，叫做K阶段。曾经我说你说的这个阶段也可以叫刘易斯阶段，因为它主要涉及的是劳动力从农业转向非农产业，他最初是接受了，他说也可以把它叫做L阶段，后来回去认真想了以后，在以后的讲话中拒绝用L阶段，坚持是K阶段。在这之后就进入到一个提高人力资本，靠人力资本提高生产率的一个发展阶段，叫H阶段，如果这一关你能够过就进入到后人口转变阶段，也就是说你这个时候基本上是老龄化，生育率非常低，不再有人口红利，要向所有的新古典类型的经济一样来靠生产率的提高，技术进步，创新才能得到发展，这是他划分的四个阶段，或者也可以说五个阶段。毕竟青木昌彦教授主要作为地区研究，他不是理论经济学家。理论经济学家中特别是经济增长理论中倾向于划分阶段的是一个叫普雷斯科特的人。他和一个同事在一篇文章中，他说我们过去只承认一个新古典增长，也就是说叫做索洛阶段，现在其实我们不能忽略掉人类很长时间是一个马尔萨斯的发展类型。因此他建立了一个模型，说人类至少有两个发展阶段，一个叫做马尔萨斯阶段，一个叫做索洛阶段。前面是一个贫困的均衡，如果你打破了这个均衡，实现了经济增长的转型，那么你就进入到新古典阶段，你就要遵循索洛所提出来的经济增长唯一的来源是全要素增长率的提高。传统的经济理论中打开的一个缺口，终于承认除了索洛阶段，还有其它的发展阶段。同时它还提出了一个，没有明确的说，但是他说在马尔萨斯和索洛之间应该还有一个其它的阶段，这个其它的阶段他杭州精英在线系列课件没有说应该叫什么，他说这个阶段上的主要任务是消除阻碍农业中剩余劳动力转移的这些障碍，那么也就是说是一个劳动力从农业生产率低的部门转向非农产业，城市生产率更高的部门的一个过程。这个阶段对我们来说很自然，这个就是刘易斯阶段，就是所谓的二元经济发展。青木昌彦教授还是不愿意叫L阶段叫成K阶段。上面那两个是叫裤子涅茨，这两个是刘易斯，我想我们可以来选择。二、我国经济发展阶段的划分按照他们已经做的这些工作，和观察中国所走过的路程，以及我们看大量的经济增长发展经济学的文献以后，我们可以来确定我们经济发展可以划分为四个阶段，没有什么特别的方法论，只是说我们认识过的，我们有大量文献记载，大量的研究揭示规律的，以及有利于我们分析中国问题，仅仅从这几个角度来出发，我们划分成四个发展极端。第一个马尔萨斯的贫困陷阱，第二个刘易斯的二元经济发展，分别叫M类型的经济增长，L类型的经济增长。第三是刘易斯转折点，我们特别把刘易斯转折的阶段列出来，因为它对中国有特别的含义。第四阶段是索洛新古典增长。我们有了这四个发展阶段的划分我们得到一个框架，我们按照这个框架可以看人类历史是怎么发展的，中国是怎么走过来的，我们今天处在哪个阶段上，那么我们的历史上在哪个阶段上会提出什么样的重大命题，这些命题是作为广大的知识分子关心的，中国怎么走，同时也是经济学家所关注的重要的理论题目。我们分别来看一下这几个阶段，看一下和这几个阶段相关的重要命题是什么。这个东西帮助我们认识中国今天，也帮助我们阅读经济学文献，我们就知道特定的经济学文献它到底想说的是什么，会不会没变。（一）马尔萨斯贫困陷阱阶段第一个我们看看马尔萨斯贫困陷阱。马尔萨斯这个发展阶段其实我们最不应该忽略的，因为人类历史最长的时间是处在马尔萨斯贫困陷阱之中。有一个经济增长理论学家，大家一般公认的人类历史，我们称为人已经有一百万年的历史，这个人说你把人类一百万年的利用假设成一个橄榄球场，美式的橄榄球场，一百码长的一个橄榄球厂，人类历史我们假设从橄榄球场的这一头起步往那边走，走到九十九码的时候，也就是说已经九十九万年了，只给人类剩下过去的一万年，人类才出现了农业，我们最重要的产业，农业才出现。那个时候已经走完九十九码。再往前走我们知道历史上距我们很远了，有一个罗马帝国的鼎盛时期，公元初，在这个时候球场已经走到终点剩下七英寸了，再往后杭州精英在线系列课件我们知道一个重要的一个节点是工业革命，当然对于我们今天来说工业革命是很久以前的事情了，发生在英国和其它的欧洲大陆地区，但是到了工业革命的时候，人类历史已经走到了不到一英寸的地方。工业革命是划分马尔萨斯贫困陷阱和现代经济的一个关键点。我们人类的历史百分之九十九点九九都还是处在马尔萨斯时代，还是贫困的时代。那么只是在工业革命，大家在1800年左右，世界上才出现了人均收入的实质性的增长，在这之前我们知道有很多研究给我们说出了一百万年前的GDP，这个数据现在都有，几千年前的GDP都有，全世界的。过去基本上是在一百美元左右，一直到1800年前后开始迅速的提高了，当然现在世界的GDP大概几千美元，在这个提高的过程中并不是所有的国家一块提高，首先是欧洲、英国，然后是欧洲大陆，以后扩展到欧洲的移民国家，比如北美、澳大利亚、新西兰，后来当然也扩大到了东亚的日本等等。也就是说在工业革命以后人均收入有实质性增长在世界上出现了大分流，大分流使一部分国家开始了快速的现代意义上的经济增长，但是还有大量的国家处在落后贫穷、缓慢的增长或者停滞的国家中。因此大分流和世界经济增长是工业革命以后的事。因此马尔萨斯阶段是一个很长的历史过程，我们不能忽略。同时我们知道今天的世界有大量的马尔萨斯现象，人口爆炸人们说这是马尔萨斯陷阱，出现自然灾害，饥荒说是人口和自然环境之间的不协调是马尔萨斯陷阱，出现气侯变化的恶果人们同样会联想到马尔萨斯，出现了战争对抗他们说这是马尔萨斯机制在起作用，因此很自然马尔萨斯的理论在某种程度上今天也可以找到它的应用场所。也就是为什么马尔萨斯对中国人来说是臭名昭著，其实在国际上也是，同时代的人，过去二