第13章-交通运输外部性与政府职能(1)

交通运输经济学制作：交通运输经济学课程组第13章交通运输外部性与政府职能2第13章交通运输外部性与政府职能13.1外部性与市场失灵；13.2政府管制与公共决策；13.3交通运输的外部性；13.4交通运输中的政府作用。第13章交通运输外部性与政府职能13.1外部性与市场失灵13.1.1资源的最优配置；13.1.2经济活动的外部性；13.1.3市场失灵。3第13章交通运输外部性与政府职能13.1.1资源的最优配置（1）帕累托最优状态帕累托最优指的是没有一个人可以在不使任何他人处境变坏的条件下使自己的处境变得更好。4第13章交通运输外部性与政府职能社会发展的帕累托最优状态：在这种状态下，社会无法进一步组织生产或消费，以增进某个人的满足程度。社会产品的分配的帕累托最优状态：社会产品的任何一种分配的变化都会至少降低一个人的满足程度。社会生产要素或生产资源的配置的帕累托最优状态：任何一种配置的改变，都会至少降低一个企业或一种产品的产量。5第13章交通运输外部性与政府职能（2）公平与效率公平（equity)：合理、公正.收入的平等？机会的平等？6第13章交通运输外部性与政府职能效率（efficiency):微观层面强调生产效率。即以最少的资源或成本，生产既定的产量或产值，或者使用既定的资源生产最大的产量或产出价值，就可称之为有效率。表现为技术效率和经济效率。7第13章交通运输外部性与政府职能效率（efficiency):宏观层面强调经济制度的效率。即在一个经济制度中，如果不减少给予某些人的好处就无法增加给予另一些人的好处，或者若不使该制度中的某些人生活得差一些就不可能让另外一些人生活得好一些，则一种制度就是有效率的。8第13章交通运输外部性与政府职能平等与效率的关系：通常情况下，公平与效率二者是相互矛盾的；平等与效率之间存在的交替关系在二者变化时并不总是对称的。9第13章交通运输外部性与政府职能13.1.2经济活动的外部性外部性（externality）：个人（包括自然人与法人）的经济活动对他人造成了影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。10第13章交通运输外部性与政府职能外部效益（正外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价；外部成本（负外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。11第13章交通运输外部性与政府职能外部性是经济无效率的原因。在竞争市场的分析中，帕累托效率是在经济活动不存在外部性的假定下达到的。一旦经济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满足帕累托效率条件。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。12第13章交通运输外部性与政府职能13.1.3市场失灵市场失灵（marketfailure）是指完全竞争的市场机制并不是完美无缺的，它在很多场合下不能达到资源的有效配置。13第13章交通运输外部性与政府职能市场失灵的表现形式：市场垄断：在竞争条件下，由于技术的进步，市场的扩大，以及企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行横向与纵向的合并，企业的规模越来越大，竞争的结果使市场出现了垄断。垄断一方面会给社会生产的进一步发展提供有利的条件，但另一方面垄断也会破坏市场机制的正常作用。垄断导致了较高的价格、较低的产量和垄断者额外的利润。14第13章交通运输外部性与政府职能外部性问题：在现实中，经常会有边际社会成本或边际社会收益与边际私人成本或边际私人收益的背离，在个别领域，这种背离程度可以很大。此时，自由市场均衡将使产生外部成本的产品产量过高，而产生外部收益的产品产量过低。这种背离是由于社会中相互影响的经济活动得不到相应的补偿而造成的。15第13章交通运输外部性与政府职能公共物品的缺失：公共物品由于其具有非竞争性和非排他性的特征，自由市场没有能力提供出来，或者产量不足。然而，公共物品过于缺乏会损害经济运行的效率，甚至使整个社会经济无法正常运行。因此向社会提供公共物品的任务只能由政府来承担。16第13章交通运输外部性与政府职能市场的不完全性：市场不完全指的是即使消费者对有些产品或劳务愿意支付的价格要高于生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或劳务。市场不完全的另一表现为互补性市场。17第13章交通运输外部性与政府职能信息不完全：在现实生活中，信息常常是不完全或不对称的。信息就像其他经济物品一样也是一种稀缺的、有价值的资源，要想获得足够的信息就必须支付足够的费用。由于搜寻信息的成本有时候会十分高昂，迫使消费者在信息不充分的情况下作出决策，从而导致决策失误与市场配置效率的下降。18第13章交通运输外部性与政府职能收入分配不公：完全竞争市场机制无法兼顾效率与公平的问题。消费者的市场力量在相当程度上取决于各自的收入，收入的不平等很难保证市场竞争的平等。即使在完全竞争的市场中，富人和穷人也不能进行同等的竞争。19第13章交通运输外部性与政府职能13.1.2经济活动的外部性外部效益（正外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价；外部成本（负外部性）是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。20第13章交通运输外部性与政府职能13.2政府管制与公共决策13.2.1政府作用的局限性；13.2.2寻租行为；13.2.3公共决策。21第13章交通运输外部性与政府职能13.2.1政府作用的局限性政府的经济职能一般有三个，即效率、平等和稳定。然而，由于现实经济社会极其复杂，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的。22第13章交通运输外部性与政府职能有限信息：市场信息的不足是造成市场失灵的一个因素，政府往往要承担起提供信息的职能，或者代替某些市场交易者进行决策。但由于现实生活是相当复杂而难以预计的，政府也很难做到掌握充分信息。23第13章交通运输外部性与政府职能有限控制：这是指政府对私人市场的控制有限，政府采取某些公共政策后，对私人市场可能的反应和对策往往无能为力。24第13章交通运输外部性与政府职能时滞限制：政府的公共政策从决策到执行都受到时滞的限制，比如从问题产生到被纳入政府考虑日程的这一段时间称为认识时滞，从政府已认识到某一问题到政府最后得出解决方案的这一段时间称为决策时滞，从政府公布某项决策并付诸实施到引起私人市场反应的时间称为执行与生效时滞。25第13章交通运输外部性与政府职能有限决策：政府的决策会影响到很多人，但真正作出决策的只是少数人，不管这少数人是选举产生的还是其他方式指定的，他们在决策时会自觉不自觉地倾向于自己所代表的阶层或集团的偏好和利益。26第13章交通运输外部性与政府职能13.2.2寻租行为寻租行为即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行为。从社会收益的角度看，经济人追求自身利益的行为大致可以分为两大类：一类是生产性的增进社会福利的行为；另一类是非生产性的有损社会福利的行为，非但不能增进社会福利，反而耗费了社会的经济资源。27第13章交通运输外部性与政府职能（1）“租”的概念“租”或者称为“经济租”，是指在一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。如果人们追求的是既得的社会经济利益，其行为的性质就变成了“寻租”。这类寻租行为往往涉及采用阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。28第13章交通运输外部性与政府职能（2）寻租行为的负面作用造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性行为的资源浪费在对社会无益的行为上；这些行为还会导致其他层次的寻租行为或“避租行为”。经济学家们把寻租行为称为人类社会的“负和游戏”，即一场就社会整体而言损失大于得利的竞赛。29第13章交通运输外部性与政府职能（3）寻租行为的蔓延性寻租行为可分为多个层次；如果执照的发放在很大程度上取决于主管官员的个人意志，寻求执照的人们就会争相贿赂讨好这些官员，从而产生第一层次的寻租行为。因为这些寻租行为使官员们享受了特殊利益，又会吸引人力物力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层次的寻租竞争。如果部分或全部超额收入以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么各个社会利益团体又可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层次的寻租。30第13章交通运输外部性与政府职能（3）寻租行为的蔓延性寻租行为的蔓延具有恶性循环的趋势寻租的存在，市场竞争的公平性被破坏了。于是人们更多地要求政府干预来弥补收入分配不均的现象。这样反而提供了更多的寻租机会，产生了更多不公平的竞争。在面临寻租所造成的巨大社会经济资源浪费时，政府即使明智地意识到问题的严重性，也会处于两难的境地，束手无策。因为政府干预经济活动将呈现这样的规律：一项政府政策造成的市场扭曲越是严重，有关人员和利益团体享有的租或剩余就越多，于是这项政策就越是难以得到矫正，因为任何矫正扭曲的努力都会遇到来自既得利益维护者的强有力的抵抗。31第13章交通运输外部性与政府职能13.2.3公共决策政府的公共决策一般通过投票进行。在这种决策过程中，公共政策的取舍、公共开支的多少，都由选民或选民代表投票决定。哪一种方案得到大多数人的赞同就能够实施。32第13章交通运输外部性与政府职能理想化的角度，政府可以通过加总个人的偏好来作出决策，这种决策会影响到每一个人的福利，因此需要政府所做的决策遵循与个人偏好一致的理性原则。但在实际上是存在投票悖论的。33第13章交通运输外部性与政府职能投票悖论（votingparadox）：投票悖论最先是由法国哲学家康德尔赛（MarquisdeCondorcet）于1785年提出。是指当个人偏好都可传递时，一个运用多数投票制的社会并不能得到可传递的社会偏好。34第13章交通运输外部性与政府职能理想的投票机制应当满足以下条件：群体理性：投票过程产生的社会偏好是完全的，可传递的；不受限制：完全的、可传递的个人偏好的任何一种顺序都是允许的；帕累托最优：如果有一个备选方案X，而所有人偏好于另一个方案Y，则社会偏好的顺序也应该是Y优先于X；35第13章交通运输外部性与政府职能独立性：X和Y两个备选方案的社会偏好顺序只取决于个人对这两个方案偏好，而独立于任何第三个备选方案；非独裁：任何人都不能使投票机制只反映他一个人的偏好。36第13章交通运输外部性与政府职能阿罗不可能定理(Arrow’simpossibilitytheorem)：没有一种投票机制既能保证社会偏好的可传递性，又能满足理想的投票机制的5个条件。37