新制度经济

第二章产权1.产权的定义；从内涵来界定（产权不是指人与物之间的关系,而是指由于物的存在和使用，所引起的人们之间相互认可的行为关系。即每个人须遵守他与其他人之间的相互关系。）从外延来界定（即从产权应包含的权利来进行界定，将产权界定为财产所有权，然后进一步把财产所有权归结为包含人对物的多方面全能的权利束（集合）－－使用权、出借权、转让权、归属权…）从形成机制上来界定（这种定义方式是从法律或国家强制性的层面上对产权进行界定的。认为产权不是静态的客体，人们对资本的权利不是永久不变的，他们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。）从功能上来界定（产权--多功能产权束；从功能上分解这一权利束，分别从受益受损、外在性内在化、交易的合理预期等方面定义产权的作用，一种协调人们关系的社会工具。）2产权：产权是由社会规则约束和保障的，关于财产使用的，一系列排他性权利的集合。3.产权的形式；（１）私有产权概念：将资源的使用与转让以及收入的享有权界定给一个特定的人的产权安排。私有产权确定了拥有这项产权的唯一经济主体，但任何一项产权都具有其相应的限制规范不当的限制会形成产权的“弱化”--无法依《出价最高者获得》场合--不利于产权的最优配置。4产权的弱化：一些人为的或不必要的限制妨碍了私有产权所有者的选择权利，又没有增大其他任何人可能的物质使用，这种限制不利于产权最优配置。这种现象就是产权的弱化。5产权的分割：指产权束中的多项权利分别属于多个不同的权利主体。产权的可分性--实现最优地使用某项权利的主体--实现最优配置。私有产权的关键--对所有权利的行使决策权及其承担的后果完全是私人做出的。6共有产权。概念：权利为共同体内所有成员共同拥有，则称这种产权为共有产权。特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行行使同样的权利。每个人都拥有全部的产权，但这个资源或财产实际上并不属于任何个人。共有产权存在的原因：①建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本；②在特定区域内由政府颁布法规或由政府强制执行契的交易成本很高。7、产权的排他性。排他性：指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利。产权的完全排他？产权非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。但任何国家都未建立起纯粹排他性产权制度，原因在于：交易费用8.产权的可分解性（可分割性）产权的可分解性可增加财产的有用性，使具有不同需求和知识的人将某项独特的资产投入他们所能发现的最有价值的用途上去。9、产权的可交易性。产权的可转让性促使资源从低生产力的所有者向高生产力的所有者转移，实现资源有效利用。10、产权的明晰性任何产权，如果其所有者是确定的且是唯一的，那么这个产权就是明晰的。但产权的明晰在任何时候都是相对的，没有绝对明晰的产权。11、产权的有限性明确界定财产权利的做法，已经明确否定了财产所有者无约束地使用其财产权的权利，必然对财产所有者使用财产的权利进行了或多或少的“限制”。12、产权的起源稀缺性是产权产生的基本前提；产生产权的基本动力--潜在的利益产权的形成机制。稀缺性是产权产生的基本前提。产生产权的基本动力--潜在的利益稀缺性--相对有限性资源的稀缺性--建立明确的产权制度约束社会成员的行为一方面，防止滥用的恶果；另一方面，限制人们争夺有限资源的行为，可节约时间和精力。潜在收益—界定产权的决定性因素。只有界定产权的收益高于产权界定所需的成本时，产权制度才会形成。产权本质--约束人与人之间的行为规范产权的形成机制--人与人之间的竞争与博弈结果。13科斯第一定理：在市场交易费用为零的情况下，产权制度的安排对资源配置没有什么影响。14科斯第二定理;在交易费用为正的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。15科斯第三定理:由于制度本身的生产不是无代价的，因此，生产什么制度，怎样生产制度的选择将导致不同的经济效率。如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；某种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则需要进行比较和选择；设计和实施某项制度的成本＞实施后的收益，没有必要建立该制度。16对外部性的解决方法：庇古税与科斯定理对庇古税的批评。政府往往难以对产生负外部性的行为进行度量；庇古税假定政府具有准确和充分的信息—不现实；存在“政府失灵”的可能性--政府官员在征收庇古税过程中可能出现“寻租”活动。第三章。交易与交易费用1.交易的概念;交易是经济主体之间所发生的产权的转让2.交易的含义交易是以产权为对象的。新古典：物品最优配置问题；新制度经济学：关于这些物品使用权利问题。作为交易对象的产权（整束权利或一束权利），交易--可以与其中某一项产权进行交易,从而提高经济效率。（工厂污染问题，进行交易--谈判）3.产权的交易形式：可采用以货币为媒介的交易方式；也可采用以产权换产权的交易方式。交易的过程比较复杂，产权转让通过契约方式进行，契约的设计、谈判、签订、维护都存在交易费用。4交易的维度威廉姆森交易维度理论：第一个维度：资产专用性：为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。造成资产专用性的因素可分为三类：（1)资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备、专用模具等（2)资产地理区位的专用性，为节省运费，在原材料产地设立加工厂，一旦建成难以转移；(3)人力资本专用性，如工程师的技术。第二个维度：交易的不确定1、环境或市场的不确定性，如难以预测产品未来的价格、数量、质量等2、交易对方行为的不确定性，如隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性第三个维度交易的频率,交易的频率可分为，一次、数次、经常。经常发生的交易较一次发生的交易更容易补偿交易的规制结构的确立和运行的成本，从而相对降低交易费用5康芒斯关于交易的内涵“交易”是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。生产活动与交易活动共同构成人类的全部经济活动。生产—人与自然的关系；交易—人与人之间的关系。交易是所有权的转移。作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则。不足：没有对交易进行成本收益分析。6康芒斯关于交易的类型买卖的交易：法律上平等和自由的人们之间自愿的买没关系。(市场交易)（1）管理的交易：一种以财富的生产为目的的交易。（企业交易）（2）限额的交易：像法院、征税机关、政府等，一种上级对下级的关系。（政府交易）7为什么说交易费用是制度的费用？交易:是经济主体之间所发生的产权的转让以契约为参照，交易费用可分为；谈判前的准备阶段的费用，谈判与契约签订的费用，契约签订后执行契约的费用。交易是人类经济活动的基本单位，是分析经济主体之间相互经济关系的基本单位。制度是经济主体之间有约束力的规则体系，制度约束的是经济主体之间的相互经济关系，即交易关系。康芒斯：通过“交易”这个概念将买卖活动、企业管理人员的管理工作、对纳税人征税等传统上认为没有联系的事情联系在一起；科斯：通过交易费用的一般化分析，研究交易费用和权利分配对于资源配置和收入分配的影响；威廉姆森：侧重于研究怎样节约交易费用问题，从而设计出交易费用最终的企业治理结构。8交易费用的决定因素（1.）人的因素：有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。完全理性假设—契约是完全的。有限理性假设—契约不完全—付出计划成本、适应成本、实施监督所付出的成本。机会主义。机会主义行为概念：人们在交易的过程中不仅追求个人利益最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身利益的的行为。机会主义与谋求私利者的区别：威廉姆森对机会主义的理解：为防止机会主义行为而增加交易费用2）.与特定交易有关的因素。资产专用性：资产专用性越高--越有可能被“要挟”—交易费用越大。不确定性：为避免不确定性--提高契约的复杂程度—交易费用高。交易的频率：经常发生的交易较一次交易的交易费用更低。3.交易的市场环境因素。竞争对手的数目：竞争对手越多契约就越容易达成和履行。（货比三家—较快获得相关信息—降低搜寻和等待成本）9.交易费用的计量（一）微观层次的交易费用测量微观层次～：对每笔交易的交易费用进行测度。市场型交易费用的测量；管理型交易费用的测量；政治型交易费用的测量（二）宏观层次的交易费用测量宏观层次～：总量交易费用私人交易部门私人非交易部门公共部门（三）总量交易费用与每笔交易费用的关系１）“测量到”的总量与每笔交易费用之间的关系总量交易费用越大的国家（发达国家），其每笔的交易费用则越小；总量交易费用越小的国家（欠发达国家），其每笔交易的交易费用则越高。２“理论上”的总量与每笔交易费用之间的关系理论上的总量交易费用是有每笔交易费用加总构成。因此“总量”与“每笔”成正比。３）“理论上”的总量与“测量到”的总量之间关系.在分析总量与每笔交易费用时，要区分“测量到”的和“理论上”的总量问题。尽管“测量到”的总量上升，但只要“理论上”的总量没上升，而下降，就表示制度的进步，从而提高效率。１0、交易费用的两种含义科斯－－市场交易成本范围内的交易费用（包括每一笔交易的谈判费用、签订契约的费用、长期的契约所节约的签订一系列短期契约的费用）。张五常－－一切在鲁滨逊经济中所没有的成本（政府方式、企业方式、市场方式，均产生交易费用）。11、交易费用的性质（１）交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗（２）高额的交易费用减少或消除可能有利的交易（３）交易费用是可以降低的。13.产权界定的三种形式１、由市场交易来界定产权２、由企业来界定产权３、通过政府来界定产权简答：市场交易成本包括哪些？论述：影响交易费用的因素都有哪些？第四章。市场1市场的概念：狭义的市场－－买卖双方进行商品交换的场所广义的市场－－商品生产者和商品消费者之间各种经济关系的总和2商品经济成长历史及前提条件：1)、商品经济成长历史;自然经济---商品经济.第一次社会大分工;第二次社会大分工;第三次社会大分工2)、商品经济前提条件（1）社会分工（2）生产资料和产品分属于不同的所有者3.市场的下层组织与上层组织下层组织（现期交易）－－面对面的交易上层组织（远期交易）－－是市场经济发展的高级形态，是处于生产者与消费者之间从事各类商品销售或辅助商品销售的各类有形或无形的组织机构。市场的下层组织与上层组织。两者是互补关系:4下层组织和上层组织的关系。下层组织的大小决定着上层组织的规模及其大小；上层组织反过来可以影响下层组织的规模。5上层组织的功能：具有生产性可转移风险具有前瞻性6为什么上层组织在发展中国家难以形成？思维定势问题--上层组织除了我们通常所说的非实物经济以外，还包括社会的合约甚至社会的价值观等。上层组织远离生产进行着抽象活动，并非所有的国家，所有的人都能接受这种思维定势的。7市场秩序主体秩序：规定谁能竞争、谁能进入市场、具备什么资格、承担什么责任才能获得进入市场的权力等。交易秩序：指价格决定的秩序，是否贯彻等价交换的规则。法制秩序：市场经济的主体秩序、交易秩序在法律上是否得到保护和支持？道德秩序：市场经济具有道德基础－信用，需要特别的人文关怀。8中国的市场秩序分析。主体秩序：特权进入市场；没有责任能力的主体混入市场，退不出来；垄断厂商的存在；没有通过法律认可的主体进入市场。市场交易秩序：价格歧视—双轨制；第三方付款；垄断定价；关于价格方面的违法行为法制秩序：…无法可依；…有法不依。道德秩序：市场经济道德核心—守信；“三代造就一贵族”；人类道德状态：三种：忠诚、信任、道德无政府状态9信息与市场信息与信息不对称。1)、信息概念：信号、数据、资料、情报、消息、新闻、知识等的总称。对称信息：双方都了解所具有的知识和所处的环境；不对称信息：一方拥有另一方没有的信息。2）、从信息经济学角度分类的商品：搜寻商品：其有关特性可通过用户在购买时的触摸、掂量和观察来辨别的商品；经验商品：需要在使用一段时期后才能辨别和了解其特性的商品。10不对称信息对市场机制的破坏作用：经验商品的交易：