河北省科技创新发展的影响因素研究

1河北省科技创新发展的影响因素研究徐菲菲2011年6月【摘要】21世纪是知识经济的时代，科技是知识经济的核心，”科技是第一生产力”。伴随着经济全球化的发展，科技革命的推动，市场竞争压力的增大，各国和各地区把促进经济增长，提高综合实力的目标放在首位。在当今时代，决定综合实力的恰恰就是科技创新能力。科技创新能力已经成为了一个地区的经济增长核心推动力与发动机。虽然河北省是全国的人口与经济大省，但是科技发展与创新能力的水平还比较低，还不能够满足河北省经济快速发展的要求，成为制约河北省经济发展速度的因素之一。如何通过把发展战略的立足点放在科技创新上，如何正确认识河北省科技创新能力的现状和影响因素，搞好科技创新各方面工作，以推动河北省的科技进步以及经济发展，这是我们必须认真思考与研究的问题。本文以科技创新的相关理论研究为基础，采取分析、综合、对比的方法，对河北省科技创新的现状和问题进行了分析。河北省的科技创新能力从纵向来看呈现逐步增强的势头，不过横向比较其创新能力还远远不够，仍然存在政府财政投入不足、科技成果转化不畅、科技创新能力不强等问题。然后运用Eviews软件，采用计量分析的方法，选取技术产业总产值、科技活动人员数以及科技经费支出、Ｒ＆Ｄ经费内部支出、政策变量，进行一系列的实证研究，分析科技创新能力与人力投入、资本投入和政策之间的关系。最后，从现状的整体分析和实证分析的结果中得出科技创新的影响因素，分别分析各个变量对科技创新能力的影响程度。提出促进河北省科技创新的切实可行、针对性的措施。【关键词】科技创新Ｒ＆Ｄ经费支出影响因素河北省科技创新发展的影响因素研究第1章绪论1第1章绪论1.1研究背景伴随着经济全球化和知识经济时代的到来，各国之间的联系日益2密切，各国之间的竞争日益加剧。特别是国际市场的开放，促使一国为了能使自己在国际舞台上有一席之地，必须提高国家的综合国力，而一国的科技创新能力成为了综合国力的决定性因素。因此，国际竞争日益体现在高科技和创新的能力水平上。作为一个发展中国家的中国，起步晚、底子薄，与发达国家相比，我国的科技水平和创新能力存在很大的差距，而我们在科技基础条件方面的差距更大，已经远远不能满足科技发展与全社会创新活动的需要。加快科技自主创新的步伐，是关系到我国建立创新型国家和提高科技创新能力的关键，对于国家科技进步和实现经济的跨越式发展都具有重要的战略意义。面对世界科技快速发展的趋势，面对日益激烈的国际竞争，我们首先要做的是优先考虑科技发展的战略地位，使更多的资源参与技术开发。要把握机遇，赢得未来发展的主动权。国际经验表明，一个国家现代化水平的高低是由科技现代化水平决定的。只有实现科技现代化，才能真正实现社会现代化，才能真正实现小康社会的目标，使人民过上更加富裕的生活。当前，我国做出了建设创新型国家的战略决策，相应在国家发展战略方面作出重大调整。我们已经认识到”以市场换技术”的思路是不可行的，在关系国民经济和国家安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的，所以必须依靠自主创新，必须重视所有重要领域的科研工作，掌握具有自主知识产权的多项核心技术，扶植一批具有国际竞争力的民族企业，实现大幅度提高国家竞争力的目标。这是我们对国家发展战略的认识，将对我国宏观经济的发展产生深远的影响。河北省作为我国的人口大省、经济大省，国内生产总值自改革开放以来保持持续增长。通过《中国统计年鉴》可以看出，河北省经济总量连续几年在全国排名居第6位，其经济实力有目共睹。然而，河北省的科技创新能力不强，根据《河北省经济统计年鉴》的数据，连续几年河北省外资引进额只约占全国的很小比例；全省专利申请量年均增长率10.704%，比全国平均水平低11.54个百分点；2008年从科技活动产出排名全国第22位、科技进步环境排名全国第15位、科技进步排名全国第16位、科技进步投入对经济增长的贡献指数排名全国第23位，处于中等偏下水平。科技创新能力远远跟不上河北省经济的增长，甚至反过来阻碍了经济的快速发展。在当今追求经济发展速度的社会，追求效率的社会，不能容许经济速度的迟缓。在这种背景下，3促使河北省经济发展的各个因子都需要被充分的调动起来，协调统筹为河北省经济的持续快速发展做出贡献。不能因为科技乏力这个”短板”扼制了河北省经济的发展。因此，我们必须把着力点放在科技创新上，这样就需要认真全面的研究河北省科技创新的环境与发展基础，从中摸索增强河北省科技创新能力的新途径，对开拓”科技强省”战略具有很重要的理论意义和现实意义。1.2研究意义创新是一个国家发展的源泉，是一个国家兴旺发达的不竭动力。科技创新在促进国家发展过程中始终占据主导地位。对国家及地区高新技术产业来说，没有科技创新就没有发展。只有不断的投入新知识、新技术、新思想才能保持产业前进的动力。科学评价河北省科技创新的现状、存在的问题及分析其影响因素是河北省实现可持续发展的内在需要。尽管我国有许多学者在对科技创新这个领域的研究方面取得了一定的成果，甚至在一些领域取得了突破，但是对于科技创新影响因素分析的某些角度仍存在不足，对其规律和运行机制仍处于探索和研究之中，因此从理论上讲，对于这个问题的研究在理论思路的扩展方面有着重要的意义。具体方面的意义如下：从政府的角度来看，有助于为河北省政府以及科教管理部门出台扶持科技创新政策提供理论依据。从企业的角度来看，可以引发企业内部的产业的改革，调整内部要素的分布，实现要素的最优配置，实现利润最大化。从长远来看，有利于高新技术产业的发展。促进产业结构的优化升级，提高本省企业的核心竞争力。形成核心的竞争优势。实现经济的跨越式发展，赶超其他发达省份。1.3国内外研究现状当前国内外关于科技创新方面的研究主要围绕以下两个方面：一是关于科技创新概念的分析；二是关于科技创新影响因素的研究。1.3.1关于科技创新概念的研究熊彼特（1912）在《经济发展理论》①中提出了“创新”的概念。他认为，创新是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有出现过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。创新不同于技术发明，不是创造出世上曾未有的东西，不是复杂的发明，而是—————————————————————————————————————————————①1939年和1942年熊彼特又分别出版了《经济周期》、《资本主义、社会主义和民主主义》两部专著，对创新理论加以补充完善。4后一个阶段——利用，是把现成的技术应用到生产过程中，让这种技术充分的为生产服务，为企业创造高额的利润，促使企业实现质的变化。[1]在没有创新的情况下，经济只能处于一种所谓的“循环流转的”均衡状态，经济增长只是数量的变化，这种数量关系无论如何积累，本身并不能创造出具有质的飞跃的“经济发展”。美国经济学家曼斯菲尔德（1967）①认为，一项发明当它首次应用时可以称之为“技术创新”；英国的弗里曼指出，技术创新是第一次引进一个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场等步骤。但科技创新与技术创新存在着一定区别。科技是科学与技术的总和，科技创新侧重从源头寻找事物发展的规律，找到本质的东．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．西，给以挖掘出来并加以运用，往往会产生革命性的变化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．。而技术创新只是简单的从个别事物的运行中，找到一种更加简洁、有效的方法予以替代。从社会学视角来看，技术创新是一个跨组织的社会过程，突破了原有的组织方式，创新活动建立在企业与外部实体之问的社会互动的基础上，社会资本己成为企业与外界知识链接的有效机制。[2]常东坡、赵国杰(2005)等认为科技创新是科学创新与技术创新的统一体。科学创新的首要目标是认识自然规律，其创新成果可以有效．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．地改造人类的生活；技术创新在于利用已有规律进行世界改造，以达．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．到提高人类生活质量的目的．．．．．．．．．．．．。科技创新内在影响的作用是非常巨大的，不能用数字方式简单的衡量。它有助于实现经济的改革，提高人类生活水平，推动社会进步。[3]李文明、袁晓莉(2006)将科技创新定义为：竞争于特定市场中的不同类型企业，在充分整合企业研发力量与外部金融机构、政府部门、中介组织、大学、科研院所的支持力量后，不断地运用新的科研成果与知识，采用新技术，使用新工艺，占有新资源，生产新产品，提供新服务，开拓新市场的系统运作过程。[4]1.3.2关于科技创新影响因素的研究弗里曼(1994)基本上把创新对象限定为规范化的重要创新。他在《工—————————————————————————————————————————————①曼斯菲尔德和熊彼特共同创造了技术创新理论。5业创新经济学》修订本中明确指出技术创新成功的企业拥有一些共有的特征，包括企业内部具有很强的研发能力、有足够的规模进行长期资助研发活动和开发潜在的市场，拥有企业的核心竞。同样指出，科研活动对一个企业的长期发展起着决定的作用，要想使企业获得长时间的发展，必须加大科技投入特别是在研发这方面的投入。[5]谢勒尔（1965）对《财富》448家大企业的创新、企业规模和R&D投入强度进行了回归分析，结果表明专利发明并不与企业规模的增长成正比。他的研究成果也得到了其他更大规模实证研究的支持。[6]美国经济学家索洛（1957）①在其著名的论文《技术进步与聚生产函数》中将技术进步纳入生产函数中，建立了产出增长率、全要素生产增长率、劳动和资本投入增长率的数量关系，第一次使用增长速度方程，使技术进步的测算具有可操作性，将科技进步的作用予以量化。[7]至此，技术进步对经济增长作用的研究由定性分析转向了定量研究。Mueller(1966)运用6个产业1958——1960年的企业数据进行相关系数分析，发现衡量R&D投入的各指标(基础研究、应用研究、试验发展研究支出以及R&人数)与专利数量之间均存在着高度的相关性。特别是以专利数量为被解释变量的回归分析结果表明，R&D人数对专利数量有显著的正影响，即R&D人数投入越多，创造的专利数量也越多[8]。罗默（1986）在“从干中学”②模型的基础上，提出技术内生化经济增长理论。他在模型中，除了列入资本和劳动这两个生产要素之外，还将人力资本和技术水平考虑在内。模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟练劳动。人力资本的获得并不是简单的工作重复，而是通过正式的教育和正规的在职培训。并且人力资本的所得是一个不断提升自己能力的过程，是一个长期的过程，不是一蹴而就的。它需要知识的填充，获得知识的重要途径就是进行教育，接受一系列正规的或者非正式的高职教育来获得宝贵的知识。知识的多少、受教育的程度是度量人力资本价值的重要指标。罗默认为经济的增长受资本、劳动两因素的影响，自然的，就把人力资本加了进去。——————————————————————————————①索洛将科技进步引入模型的。这也就是有名的”索洛余值”。②从干中学就是一边干一边学，即在工作或生产的过程中，通过对经验的积累总结乃至创新，达到更高的效率。6该理论认为，知识进步是累积性的工作，技术进步的提高也是一个累积的进程。为此，一国的经济发展必须重视知识的积累和技术的进步。[9]奥德斯(1995）选择1974——1982年机械、医药、计算机等高科技产业和纺织业、石油、服务业、餐饮业等传统产业作为研究对象，运用多元回归分析法研究企业增长率、收益率、R&D投入强度和企业规模对企业科技创新绩效的影响。研究发现：R&D投入强度和科技创新有很大的关系，研发的投入在短期可以促进科技创新，况且在长期效果会更明显。收益率同样是促进高科技企业创新的因素，正所谓，只有一个企业存在高的收益率，获得高额的利润，才能有资本进行科技创新。企业增长率也是促进传统企业创新的重要动力。[10]徐盛华(2005)运用关联度的测定理论，首先设定了企业科技创新的主要的投入和产出指标。然后采用实证分析方法，对我国1999—2004年期间的大中型