搜索
新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net1现代化理论：西方的模式一、现代化的定义1、广义的现代化概念：1）“现代化是指近代资本主义兴起后的特定国际关系格局下，经济上落后国家通过大搞考核革命，在经济和技术上赶上世界先进水平的历史过程。2）现代化实质上说是工业化，更确切地说，是经济落后国家实现工业化的进程。3）现代化是科学革命以来人类急剧变动的过程的统称。4）现代化是一种心理态度、价值观和生活方式的改变过程。换言之，现代化可以看作是代表我们这个历史时代的一种“文明的形式”。“发展”指一个国家或社会由落后的不发达状态向先进的发达状态的过渡和转化，在这个意义上的“发展”的内涵与我们现在通常所说的广义的现代化相同。2、狭义的现代化理论是指帕森斯、罗斯托等人的理论，是发展理论中的一种。世界上大约有95%的研究是在发达国家中进行的。对发展理论的研究也是如此。在第二次世界大战以前，对世界不发达国家的最深入研究的是来自西方富国学术中心的文化人类学家。他们通常以静态的方法向世界展现了不发达国家的人民赖以生存的制度结构和处世哲学。（沃勒斯坦：《开放社会科学》古本根基金的研究报告）二、现代化理论的兴衰见政治学笔记三、现代化理论的代表人物及其主要观点1、T．帕森斯：著名的美国社会学家，结构功能主义流派的奠基人。海德堡大学毕业，博士论文是对马克斯·韦伯等人的理论进行分析。回到美国后，一直在哈佛大学任教。主要著作《社会体系》或社会系统（1951）（THESOCIALSYSTEM）“帕森斯的文不对题的《社会行动的结论（THESTRUCTUREOFSOCIALACTION）以及由此派生的‘现代化理论’”，西方学者也批评他的著作晦涩难懂。国内似乎尚未有他的著作译本，台湾学者的两本。“社会系统及功能理论”：社会行动是一个庞大的系统，由四个子系统组成(有机体、人格、社会、文化)。社会系统是一种行动者互动过程的系统。社会系统为了保证其本身的存在、持续和有效性，必须满足一定的功能要求，它具有四个必要功能：整合的功能（Integration）、完成新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net2目标的功能（Goalattainment）、适应的功能（Adaptation）、维持模式功能（Latencymaintenance,）1）整合的功能这一功能的目的在于确保社会子系统中各个部分或各个单位与整个社会必要的协调一致，尤其是社会的整体组织和整体运行。原始阶段：先赋的世袭家族组织形式；习俗成为社会规范；祖先的神话成为原始人的宗教；家族组织形式的整合。整合的进一步发展：文字；正规的司法制度——不以宗教和政治权威来解释法律，法律是普遍的社会价值2）完成目标的功能；这一功能主要指作为社会子系统的社会与人格子系统之间的联系。它包括确定社会的总体目标和动员社会成员完成这一目标。原始后期阶段和古代社会：政体的结构分化，较大家族世系之间的不同社会声望与他们的经济直接相连；经济条件较优越的集团夺得政治上的权力以提高自己的社会性地位，家族的垄断——经济优越的集团和某家族的统治；政治形态的进一步分化：科层政体（明确区分公职制与个人权势的差异）——民主联盟（最后的普遍进化，也构成现代社会的特征之一：权力重归人民）3）适应的功能：此功能是指作为社会子系统的社会与行为有机体子系统，并通过行为有机体子系统与有机物质世界的联系。具体来说，就是社会对各种亘条件和普遍适应。（中后期阶段的历史文明）4）维持模式功能；这一功能体现了作为社会子系统的社会与文化了系统之间的联系，它负责维持建立在终极实在取向基础上的社会的最高指导原则；（社会发展的现代阶段）社会变迁过程是从原始阶段经中间阶段过渡到现代阶段。在社会阶段的转变过程中，文字的出现和一般法律体系的制定相继起了重要作用。社会变迁有4种主要的结构变迁过程。1）分化：社会原先的某一个单元分化为一些在结构与功能上皆不相同的新单元；2）适应性提高：社会诸单元可利用的资源范围变宽，因而摆脱了原先较少演进的单元所施加的某些限制；3）容纳：新出现的资源被整合入更大的结构。4）价值普遍化：通过在比原先较少演进情形时更高的一般化水平上所新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net3建立的价值，使新出现的资源与结构合法化。主要社会形态：1)原始社会（澳大利亚土著居民）2)古代社会（美索不达米亚，古埃及）3)历史社会（古代中国，古印度，伊斯兰社会）4)温床社会（犹太民族，古希腊）5)现代社会（美国，苏联，欧洲，日本）帕森斯从世界史的角度将现代化分为三个阶段：1）以欧洲的西北角（英法荷）为主导，其代表是英国的产业革命和法国的民主革命；2）以欧洲的东北角（德国）的急速工业化为主导，由于民主化不平衡的落后状态，这一阶段产生了纳粹的大动乱；3）主导者为第二次世界大战后的美国，美国作为新国家，在第二次世界大战后的世界中起着英国在17、18世纪中所起的相同作用，与欧洲相比，美国的民主革命与产业革命结合得更为紧密。2、布莱克（C.E.Black）TheDynamicsofModernization,Harper&Row,1966;PrincetonUniversity.此书（四川人民出版社）与他主编的《比较现代化》已经翻译出版布莱克认为：人类社会至今为止有三次在的社会变革：人类的诞生，文明社会的出现，现代化。而现代化进程又可分为四个阶段：1）现代化领导人和政治力量的出现；2）现代化领导人的加强；3）转型期；4）社会整合期。七种模式：1．英法模式——最早进行现代化的国家，并通过不同方式为其他社会树立了典型。1）英法革命均有一种批斗传统权威的精神和一种本质上是现代的新价值的追求（清教主义和雅各宾派的理想）2）传统制度对现代功能的适应较之后来发生现代化国家经历了缓慢得多的演变，加之无外国干涉，主要靠国内利益集团和互相牵制等因素，使传统制度以相对有序，和平的方式，渐进的节奏适应现代功能。3）拥有贸易和殖民的长期经验，英法拥有最多的海外领地。2．美，加，澳，新——这些国家是从属国，与殖民地不同。1）经历长期的殖民统治，最后赢得独立；新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net42）脱离了母国的传统社会结构，其经济和社会的转型过程始于易于变化流动的社会结构，而不是如母国那些农民，工匠，土地所有者阶层3）移民大量涌入，同化成为一个重要问题；一方面有多文化与价值观的冲突；又有致力于造就观念和价值的共识4）丰富资源（世界第二、四、六大领土国家），边疆经验，人口最为稀少（个人主义，反对政府管理，追求民主）。3．法国以外的其他欧洲国家1）数世纪以来许多欧洲社会参与现代观念和制度的发展，在很多方面超越英法（航海技术，经商成就，科学家）2）政治现代化明显受法国影响；3）外来模式是强加的或至少是武力引进的，且具有国家建设漫长而艰巨的特征；4）保卫新边界或解放新领土耗费大量的人力物力和精力。4．拉丁美洲的22个国家1）国家独立并未取得现代化领导的权力，建立了一种新殖民主义，趋于永久维持传统生活方式；2）少数欧洲血统这一事实阻碍现代化；有效公民权的扩展受阻，财富投向国外3）在很大程度上受外来影响，受第三种模式中不重视现代化的那些国家的影响（西葡）4）直至本世纪中期，约1/2的拉丁美洲国家稳固了现代化领导权，处于经济转型的过程之中5．俄、日、中、伊朗、土耳其、阿富汗、埃塞俄比亚、泰国1）其传统政府有充分的效能，长期保持独立，有效应付外来挑战；2）无领土、人口重组问题，早已奠定国家领土和人民的基础；3）首先进行所谓有限的或防卫的现代化计划，保持和维护传统社会；4）改革不是为了转变传统体制，而是为了加强它以对付外来压力，农村经济无触动；5）传统社会的凝聚力延缓了现代化转型过程。6．近东与亚洲的34个独立社会与29个附属社会7．撒哈拉以南非洲、大洋洲的31个独立社会，20个附属社会前者有丰富的文化传统；各种宗教（伊斯兰教、印度教与佛教面临着如何适应现代化的问题；后者无充分发达的宗教、文化、语言和政治制度1）长期遭受殖民统治，在殖民统治时期，无法进行实质性的现代化；新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net52）现代化的领导权（精英-传统-殖民官员）的困境；3）依附程度强，依附宗主国势力维持政治凝聚；4）独立后处于一个比较现代化的世界环境，面临现代化以来的全部问题3、罗斯托其人其学说？罗斯托（W.W.Rostow）：耶鲁大学毕业，哥伦比亚大学经济史教授，在美国战略活动局和国条院任过职，50年代曾在麻省理工学院讲授经济史并主持该学院国际研究中心的工作。60年代，他因深受肯尼迪和约翰逊的赏识，曾在两位总统的任期内，先后担任负责国家安全事务的副特别助理，国务院顾问兼政策计划委员会主席。出版多部著作，《美国在世界舞台上》（1960年，1962）、《经济成长的阶段》（1960，1964）和《从七层楼上展望世界》（1964，1973；1964年任职国务院政策委员会主席时写的，国务院大厦七楼）。他关于现代化的理论主要表达在《经济成长的阶段：非共产党宣言》（1960）STAGESOFECONOMICGROWTH从书名的副标题可看出其研究的倾向性；另一方面，他又是一位造诣很深的学者。经济成长阶段既是一种关于经济成长的学说，又是一种关于整个现代化的更一般性的学说。“罗斯托的‘阶段论’几乎是马克思的从封建主义到资本主义再到社会主义的阶段论的‘资产阶级’翻版——都是以欧洲为起点。与马克思一样，罗斯托宣称，继英国之后，美国将给世界其他地区提供一面未来的镜子。”安德鲁·贡德·弗兰克：《白银资本》马克思：“工业较发达的国家向工业较不发达的国家所显示的，只是后者未来的景色。”《资本论》，第一版，序言线形阶段增长模式（罗斯托）1）传统社会（TRADITIONAL）①生产力低下（无现代科学技术所提供的各种可能方法）；②不得不将很大部分力量用于农业；③家族和氏族关系在社会组织中起很大作用；④存在中央政治统治，但政治力量的重心是在各区域，操在拥有或控制土地的人手中（地主或土地贵族），中央政权受到这些人的影响与控制；2）起飞准备阶段（PREPARATIONFORTAKE-OFF）“为起飞创造前提条件阶段”（如17世纪后期和18世纪初期在西欧发展进来。两种情况：（传统社会和生而自由的社会）一个传统社会必须发生根本性变革才能为起飞创造前提条件。这种变革新祥旭.未名堂weimingtang.xxxedu.net6包括社会结构，政治制度，生产技术。生而自由的国家：美加澳新：这些国家主要是从在过渡过程中已经走得很远的英国产生，因而它们较少受到传统社会的结构，政治和信念的束缚。①商业和思想面向超出自给自足的社会范围（全国或更大的国际环境）；②收入开始用于扩大再生产或建设社会设施（公路，铁路，学校或工厂）而非单纯享受；③人的关系由氏族，家族超出，人的专业化能力受到重视；④对自然环境看法的改变：并非神赐；而是有规律的，可能操纵利用，使它服务于人类生产；⑤将投资率提高到明显超过人口增长的水平；农业生产水平的提高；供应更多粮食；成为工业生产的市场；其第八收入的大部分供现代部门之用。“农业生产的增长率可能决定着向现代化过渡的限度。”⑥中坚人特取代土地贵族（商人，知识分子与军人）⑦民族主义的作用；外来的推动或侵略产生了一种超出旧的民族或区域关系的民族主义概念，可以向几个方向发展：向外（洗耳恭听耻或扩张）；向内（在政治上巩固对地方的胜利）；转向从事经济，社会和政治现代化的工作。3）起飞阶段（TAKE-OFF）①起飞阶段的开始通常可以溯源于一种特别锐利的刺激力量。这种刺激力量可能表现为政治革命的形式（1848年德国革命，1868年的日本明治维新，印度的独立，中国的胜利）；可能是技术革新引起；可能表现为有利的国际环境或不利的国际环境；②重要的不是刺激力量的形式，而是社会及其经济对这种挑战的反应。③起飞的三个相关条件：生产性投资率提高，由国民收入的百分之五以下增加到百分之十以上；有一种或多种重要制造业部门（亦包括用现代