华夏银行XXXX年年报

华夏银行股份有限公司HuaXiaBankCo.,Limited.二○一二年年度报告二○一三年四月二十四日1第一节重要提示、目录和释义重要提示（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）本公司第六届董事会第十七次会议于2013年4月24日审议通过了《华夏银行股份有限公司2012年年度报告》及摘要。会议应到董事18人，实到13人。方建一副董事长委托孙伟伟董事行使表决权，RobertJohnRankin董事委托ChristianKlausRicken董事行使表决权，张萌董事委托吴建董事长行使表决权，裴长洪独立董事委托盛杰民独立董事行使表决权，于长春独立董事委托骆小元独立董事行使表决权。本公司7名监事列席了本次会议。（三）经董事会审议的报告期利润分配预案及资本公积转增股本预案：以本公司2012年年末总股本6,849,725,776股为基数，向全体股东派发现金股利，每10股现金分红人民币4.70元（含税）。以总股本6,849,725,776股为基数，按照每10股转增3股的比例，将资本公积转增股本。具体内容详见“第四节董事会报告”。（四）本公司年度财务会计报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则审计，并出具了标准无保留意见审计报告。（五）本公司董事长吴建、行长樊大志、财务负责人宋继清及会计机构负责人符盛丰，保证年度报告中财务报告的真实、完整。（六）本报告包含未来计划等前瞻性陈述，这些前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。2目录第一节重要提示、目录和释义...........................................................................1第二节公司简介...................................................................................................3第三节会计数据和财务指标摘要.......................................................................5第四节董事会报告...............................................................................................9第五节重要事项.................................................................................................41第六节股份变动及股东情况.............................................................................45第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.............................................50第八节公司治理................................................................................................59第九节内部控制.................................................................................................64第十节财务报告.................................................................................................65第十一节备查文件目录.....................................................................................653释义在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义。本集团华夏银行股份有限公司及所属子公司本公司华夏银行股份有限公司公司章程于2011年7月7日经中国银监会核准的《华夏银行股份有限公司章程》央行中国人民银行银监会中国银行业监督管理委员会证监会中国证券监督管理委员会财政部中华人民共和国财政部SHIBOR全国银行间同业拆借中心于2007年1月4日起发布的“上海银行间同业拆借利率”元人民币元两高一剩高耗能、高污染及产能过剩行业大兴华夏村镇银行北京大兴华夏村镇银行有限责任公司呈贡华夏村镇银行昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司江油华夏村镇银行四川江油华夏村镇银行股份有限公司重大风险提示：本公司已在本报告中描述对本公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于风险的相关内容。第二节公司简介一、中文名称：华夏银行股份有限公司中文简称：华夏银行英文名称：HuaXiaBankCo.,Limited二、法定代表人：吴建三、董事会秘书：赵军学证券事务代表：蒋震峰联系地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦邮政编码：100005电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]四、注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦邮政编码：100005网址：；电子信箱：[e-mail]五、选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊载年度报告的中国证监会指定网站的网址：年度报告备置地点：本公司董事会办公室六、股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：华夏银行股票代码：600015七、报告期内注册变更情况：（一）基本情况首次注册登记日期：1998年3月18日首次注册登记地点：国家工商行政管理总局变更注册登记日期：2012年5月3日变更注册登记地点：国家工商行政管理总局变更事项：注册资本和实收资本变更为人民币6,849,725,776元企业法人营业执照注册号：100000000029676税务登记号码：京证税字11010210112001X号组织机构代码：10112001-X（二）首次注册情况的相关查询索引首次注册情况详见2003年9月6日发布的上市报告书中的发行人概况。（三）上市以来，主营业务变化情况本公司上市以来主营业务无变化。（四）上市以来，历次控股股东的变更情况本公司上市以来无控股股东。八、其他有关资料：本公司股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司本公司聘请的国内会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层签字会计师姓名：卫俏嫔、李惠琪本公司聘请的国际会计师事务所名称：安永会计师事务所办公地址：香港中环添美道1号中信大厦22楼签字会计师姓名：梁成杰保荐机构名称：中信证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦保荐代表人：周宇、宋家俊持续督导期：2011年4月26日-2012年12月31日5保荐机构名称：中德证券有限责任公司办公地址：北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层保荐代表人：安薇、刘萍持续督导期：2011年4月26日-2012年12月31日第三节会计数据和财务指标摘要一、本年度主要利润指标（单位：千元）项目境内审计数境外审计数利润总额17,251,48117,251,481归属于上市公司股东的净利润12,796,28112,796,281归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润12,728,21412,796,281营业利润17,201,14317,251,481投资收益-17,457-17,457营业外收支净额50,337-经营活动产生的现金流量净额94,843,93591,435,779现金及现金等价物净增加额19,298,07019,298,070注：按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》的要求确定和计算非经常性损益，扣除的非经常性损益项目和涉及金额如下：（单位：千元）非经常性损益项目2012年金额2011年金额2010年金额非流动性资产处置损益-8,126-10,6106,404与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-650-6,638-33,912除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益8,515-14,02322,788处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益32,933-29,771-23,181单独进行减值测试的应收款项减值准备转回--8,019除上述各项之外的其他营业外收入和支出59,11421,1377,618非经常性损益总额91,786-39,905-12,264减：非经常性损益的所得税影响数23,516-7,263-2,315非经常性损益净额68,270-32,642-9,949减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后）203--归属于公司普通股股东的非经常性损益68,067-32,642-9,949二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：千元）主要会计数据2012年2011年本年比上年增减（%）2010年境内审计数境外审计数营业总收入39,776,95139,805,55233,543,79518.5824,478,8956营业利润17,201,14317,251,48112,523,51137.358,027,843利润总额17,251,48117,251,48112,527,39937.718,007,954归属于上市公司股东的净利润12,796,28112,796,2819,221,93438.765,989,582归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12,728,21412,796,2819,254,57637.535,999,531经营活动产生的现金流量净额94,843,93591,435,77979,027,15320.0123,275,3432012年末2011年末本年比上年末增减（%）2010年末境内审计数境外审计数资产总额1,488,860,0641,488,909,6171,244,141,18219.671,040,230,442负债总额1,414,137,4391,414,094,2611,180,211,05919.821,004,734,562归属于上市公司股东的所有者权益74,694,20874,786,94063,901,08516.8935,495,880总股本6,849,7266,849,7266,849,726-4,990,528主要财务指标2012年2011年本年比上年增减（%）2010年境内审计数境外审计数基本每股收益（元/股）1.871.871.4826.351.20稀释每股收益（元/股）1.871.871.4826.351.20扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.861.871.4924.831.20加权平均净资产收益率（%）18.5018.4817.44上升1.06个百分点18.25扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）18.4118.4817.50上升0.91个百分点18.29每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）13.8513.3511.5420.024.662012年末2011年末本年比上年末增减（%）2010年末境内审计数境外审计数归属于