华夏银行股份有限公司关于股权分置改革方案实施公告

1证券代码：600015股票简称：华夏银行编号：2006—24华夏银行股份有限公司关于股权分置改革方案实施公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。重要内容提示1、流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股支付的3.0股对价股份。2、流通股股东本次获得的对价股份不需要纳税。3、方案实施股权登记日：2006年6月2日。4、对价股份上市交易日：2006年6月6日。5、2006年6月6日当日复牌，当日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。6、自2006年6月6日（与复牌日相同）起，公司股票简称由华夏银行变更为G华夏，股票代码600015保持不变。一、股权分置改革方案通过情况华夏银行股份有限公司(以下简称华夏银行或公司)股权分置改革方案已经2006年4月26日召开的公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过。二、北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复情况北京市人民政府国有资产监督管理委员会于2006年5月25日下发了《关于2华夏银行股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（京国资产权字［2006］48号），批准公司实施股权分置改革方案。三、中国银行业监督管理委员会批复情况中国银行业监督管理委员会于2006年5月19日下发了《中国银行业监督管理委员会关于华夏银行股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（银监复[2006]132号），同意公司进行股权分置改革。四、股权分置改革对价方案1、对价方案：华夏银行非流通股股东以向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付股票的方式作为对价安排，华夏银行流通股股东每持有10股流通股将获付3.0股股票。各非流通股股东支付股票的数量按各自持有非流通股的比例确定；对价安排执行后，非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权，流通股股东获付的股票总数为3.6亿股。2、流通股股东本次获得的对价股份不需要纳税。3、获付对价的对象和范围：截至2006年6月2日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体华夏银行流通股股东。4、非流通股股东承诺事项：持有华夏银行股份有限公司股份总数5%以下的非流通股股东做出承诺：在实施股权分置改革后，在二十四个月内出售有限售条件的股份不超过其持有有限售条件股份总数的15%，在三十六个月内累计不超过其持有有限售条件股份总数的30%。持有华夏银行股份有限公司股份总数5%以上的非流通股股东做出承诺：在实施股权分置改革后，在二十四个月内不出售有限售条件的股份；在三十六个月内出售有限售条件的股份不超过其持有有限售条件股份总数的30%。35、对价安排执行情况表执行对价安排前本次执行数量执行对价安排后序号执行对价安排的股东名称持股数（股）占总股本比例本次执行对价安排股份数量（股）本次执行对价安排现金金额（元）持股数（股）占总股本比例1首钢总公司500,000,00011.90%72,000,0000428,000,00010.19%2山东电力集团公司400,000,0009.52%57,600,0000342,400,0008.15%3红塔烟草（集团）有限责任公司350,000,0008.33%50,400,0000299,600,0007.13%4联大集团有限公司310,000,0007.38%00310,000,0007.38%5DEUTSCHEBANKAKTIENGESELLSCHAFT295,000,0007.02%00295,000,0007.02%6北京三吉利能源股份有限公司200,000,0004.76%64,800,0000135,200,0003.22%7SAL.OPPENHEIMJR.＆CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFTAUFAKTIEN171,200,0004.08%00171,200,0004.08%8上海健特生命科技有限公司132,000,0003.14%40,800,000091,200,0002.17%9DEUTSCHEBANKLUXEMBOURGS.A.121,000,0002.88%00121,000,0002.88%10包头华资实业股份有限公司120,000,0002.86%14,400,0000105,600,0002.51%11上海建工（集团）总公司90,000,0002.14%10,800,000079,200,0001.89%12中国进口汽车贸易中心75,000,0001.79%10,800,000064,200,0001.53%13中建一局建设发展公司36,000,0000.86%4,320,000031,680,0000.75%14江苏交通控股有限公司36,000,0000.86%4,320,000031,680,0000.75%15苏州市营财投资集团公司30,000,0000.71%4,320,000025,680,0000.61%16上海市上投投资管理有限公司18,000,0000.43%2,160,000015,840,0000.38%17珠海振华集团有限公司18,000,0000.43%7,440,000010,560,0000.25%18中国石化集团江苏石油勘探局15,000,0000.36%2,160,000012,840,0000.31%19唐山钢铁集团有限责任公司12,000,0000.29%1,440,000010,560,0000.25%20中国石化集团扬子石油化工有限责任公司12,000,0000.29%1,440,000010,560,0000.25%21保定长安客车制造有限公司12,000,0000.29%1,440,000010,560,0000.25%22浙江省丝绸集团有限公司10,000,0000.24%1,440,00008,560,0000.20%23信远产业控股集团有限公司10,000,0000.24%0010,000,0000.24%424邯郸钢铁集团有限责任公司10,000,0000.24%1,440,00008,560,0000.20%25上海上实投资发展有限公司7,200,0000.17%864,00006,336,0000.15%26北京万年永隆房地产开发有限责任公司6,000,0000.14%5,184,0000816,0000.02%27中国建设银行股份有限公司上海市分行3,600,0000.09%432,00003,168,0000.08%总计3,000,000,00071.43%360,000,00002,640,000,00062.86%6、代为垫付对价安排情况：（1）联大集团有限公司持有华夏银行股份有限公司非流通股股份共计31,000万股。由于联大集团有限公司无法执行对价安排，其应当执行的对价安排由首钢总公司等23家非流通股股东（简称“代垫股东”）代为承担，全体代垫股东以现金方式按照3.96元/股的价格水平代为垫付现金，各代垫股东按照代垫协议共同承担代垫义务。（2）代垫股东以上述代垫的现金向北京三吉利能源股份有限公司购买相应的对价股份用于代联大集团有限公司执行对价安排。上述用于代联大集团有限公司执行对价安排的股份由北京三吉利能源股份有限公司直接向流通股股东支付。（3）代为垫付后，联大集团有限公司持有的股份被限制上市流通，其上市流通时，应先征得代垫股东的同意，且向代垫股东偿还代为执行的对价安排和相应的补偿，并由华夏银行向上海证券交易所提出解除限售的申请；未来受让该等被代垫股份的承继人，必须在办理股权过户手续之前向代垫股东偿还代为执行的对价安排和相应的补偿，否则华夏银行董事会将依据2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议决议不予核准其入股本行的资格。五、股权登记日、上市日股权登记日：2006年6月2日对价股份上市日：2006年6月6日，当日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。5六、证券简称变更情况自2006年6月6日起，公司股票简称变更为G华夏，股票代码600015保持不变。七、股权分置改革实施办法股权分置改革方案实施的对象为：股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体华夏银行流通股股东。股权分置改革实施方案的股票对价由上海证券交易所通过计算机网络，根据股权登记日登记在册的持股数，按比例自动计入帐户。每位股东按送股比例计算后不足一股的部分，按小数点后尾数大小排序向股东依次送一股，直至实际送股总数与本次送股总数一致，如果尾数相同者多于余股数，则由电脑抽签派送。社会公众股股东通过深圳证券交易所市值配售而持有本公司股份的股权分置改革方案具体实施办法按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定执行。八、方案实施前后股本结构变化单位：千股股份类别变动前变动数变动后国有法人股2,253,200-2,253,2000境内法人股159,600-159,6000境外法人股587,200-587,2000非流通股非流通股合计3,000,000-3,000,0000国有法人股01,947,0561,947,056境内法人股0105,744105,744境外法人股0587,200587,200有限售条件的流通股有限售条件的流通股合计02,640,0002,640,000A股1,200,000360,0001,560,000无限售条件的流通股无限售条件的流通股合计1,200,000360,0001,560,000股份总额4,200,000-4,200,0006九、有限售条件的股份可上市流通预计时间表序号股东名称所持有限售条件的股份数量（股）预计可上市流通时间128,400,0002008年6月6日1首钢总公司299,600,0002009年6月6日102,720,0002008年6月6日2山东电力集团公司239,680,0002009年6月6日93,000,0002008年6月6日3联大集团有限公司217,000,0002009年6月6日89,880,0002008年6月6日4红塔烟草（集团）有限责任公司209,720,0002009年6月6日5DEUTSCHEBANKAKTIENGESELLSCHAFT295,000,0002011年5月18日25,680,0002007年6月6日25,680,0002008年6月6日6SAL.OPPENHEIMJR.＆CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFTAUFAKTIEN119,840,0002009年6月6日20,280,0002007年6月6日20,280,0002008年6月6日7北京三吉利能源股份有限公司94,640,0002009年6月6日8DEUTSCHEBANKLUXEMBOURGS.A.121,000,0002011年5月18日15,840,0002007年6月6日15,840,0002008年6月6日9包头华资实业股份有限公司73,920,0002009年6月6日13,680,0002007年6月6日13,680,0002008年6月6日10上海健特生命科技有限公司63,840,0002009年6月6日11,880,0002007年6月6日11,880,0002008年6月6日11上海建工（集团）总公司55,440,0002009年6月6日9,630,0002007年6月6日9,630,0002008年6月6日12中国进口汽车贸易中心44,940,0002009年6月6日4,752,0002007年6月6日4,752,0002008年6月6日13中建一局建设发展公司22,176,0002009年6月6日4,752,0002007年6月6日4,752,0002008年6月6日14江苏交通控股有限公司22,176,0002009年6月6日3,852,0002007年6月6日15苏州市营财投资集团公司3,852,0002008年6月6日717,976,0002009年6月6日2,376,0002007年6月6日2,376