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高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa1第十一章反垄断法律制度本章简介：1.本章的平均分值为4-5分，考试题型全部为客观题。本章内容今年新增“经营者集中审查的简易程序”、“对经营者集中竞争影响的评估”、“限制性条件的分类、确定”和“业务剥离的实施”。2.本章今年的重点为垄断协议和经营者集中。3.本章考题侧重于基本概念，题目比较直白，建议学习中做到抓大放小，小细节做到理解和有印象即可。【考点一】反垄断法律制度概述（三星）【考点介绍】本考点近三年连续出题，并且每年考查的方向各不相同，今年的重点为反垄断民事诉讼。一、反垄断法的适用范围1.反垄断法适用的地域范围我国采用“属地原则+效果原则”。属地原则中国境内经济活动中的垄断行为，适用《反垄断法》效果原则中国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，也适用《反垄断法》2.反垄断法适用的主体范围经营者（1）经营者达成垄断协议；（2）滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中行政主体滥用行政权力排除、限制竞争行为行业协会行业协会有时也会参与组织实施诸如“价格联盟”之类的垄断行为★3.反垄断法的适用除外（1）知识产权的正当行使；（2）农业生产中的联合或者协同行为。（3）对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营权。【注意】国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样适用《反垄断法》。二、反垄断法的实施机制高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa2我国反垄断法的实施机制采用行政执法与民事诉讼并行的“双轨制”模式。1.法律责任：行政责任主要包括：责令停止违法行为、没收违法所得、罚款、限期恢复原状等形式民事责任（1）因经营者的滥用市场支配地位行为而受损；（2）因垄断协议当事人一方对违反垄断协议的他方实施处罚，给其造成损失；（3）因垄断协议无效，一方当事人向另一方当事人主张返还对价，恢复原状；（4）因垄断协议无效，消费者向实施垄断协议的经营者主张返还多付价款；（5）因经营者违法实施经营者集中，给其他经营者造成损失刑事责任（1）我国《反垄断法》未对垄断行为规定刑事责任。我国《招标投标法》及《刑法》均对情节严重的串通招投标行为规定了刑事责任。（2）《反垄断法》对阻碍、拒绝反垄断执法机构审查、调查行为以及反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密两种情形规定了刑事责任。2.反垄断行政执法：（1）反垄断机构：（2）反垄断调查措施：①进入被调查的经营者的营业场所或其他有关场所进行检查；②询问被调查的经营者、利害关系人或其他有关单位或者个人，要求其说明情况；③查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件和资料；④查封、扣押（NOT拍卖）相关证据；⑤查询（NOT扣划、冻结）经营者的银行账户。（3）经营者的承诺：对反垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为，被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。①经营者履行承诺的，反垄断执法机构可以决定终止调查。②有下列情形之一的，反垄断执法机构应当恢复调查：A.经营者未履行承诺的；B.作出中止调查决定所依据的事实发生重大变化的；C.中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或者不真实的信息作出的。3.反垄断民事诉讼（1）原告资格：★因垄断行为受到损失以及因合同内容、行业协会的章程等违反反垄断法而发生争议的自然人、法人或者其他组织。——原告不限于受损害的经营者，还包括间接购买人在内的消费者。【示例】A生产商滥用市场支配地位，只要B供应商不按其规定价格销售，就拒绝供货，使得C消费者无法以原先那种合适的价格购买到商品，遭受了损失，C可以提出诉讼。高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa3（2）民事诉讼与行政执法的关系：★在我国，人民法院受理垄断民事纠纷案件，是不以执法机构已对相关垄断行为进行了查处为前提条件的。——直接提起民事诉讼or先行政执法再民事诉讼（3）专家在诉讼中的作用：专家出庭①产生：原被告双方都有权向人民法院申请专家出庭；②作用：只能作为法官判案的参考依据，不属于证据类型之一。专家报告①产生：经法院同意，双方可以协商确定；协商不成的，由人民法院指定。②作用：当事人可向法院申请委托专业机构或专业人员就案件的专门性问题作出市场调查或者经济分析报告，专家报告视为鉴定意见，为证据类型之一。（4）诉讼时效：①起算：从原告知道或者应当知道权益受侵害之日起计算。②中断：原告向反垄断执法机构举报被诉垄断行为，诉讼时效从举报之日起中断。③抗辩：起诉时被诉垄断行为已经持续超过2年，被告提出诉讼时效抗辩的，损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日起向前推算2年计算。★【例题·多选题】（2014年）根据反垄断法律制度的规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时可以采取必要的调查措施。下列各项中，属于此类措施的有（）。A.进入被调查经营者的营业场所进行检查B.查阅、复制被调查经营者的有关单证、协议、会计账簿等文件和资料C.查封、扣押相关证据D.冻结被调查经营者的银行账户『正确答案』ABC『答案解析』本题考核反垄断调查措施。根据规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，可以采取下列措施：（1）进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；（2）询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；（3）查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件和资料；（4）查封、扣押相关证据；（5）查询经营者的银行账户。【例题·单选题】（2013年）根据反垄断法律制度的规定，对于价格垄断协议行为，负责反垄断执法工作的机构是（）。A.国家发改委B.国家工商总局C.商务部D.国家质检总局『正确答案』A『答案解析』本题考核反垄断执法机构。根据规定，根据我国反垄断执法机构的分工，国家发改委负责价格垄断行为的执法查处工作。【例题·多选题】（2012年）根据反垄断法律制度的规定，经营者因实施垄断行为的可能承担的法律责任类型有哪些（）。A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.宪法责任高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa4『正确答案』AB『答案解析』本题考核反垄断法律责任。我国反垄断法中规定的实施垄断行为的责任包括行政责任与民事责任。【考点二】相关市场界定（两星）【考点介绍】本考点难度较大，但是可考性不高，去年考查了客观题，今年建议重点关注界定相关市场的分析视角。一、相关市场的理解1.相关市场的概念：指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。在反垄断执法实践中，通常需要界定相关商品市场和相关地域市场。【补充】判断商品之间是否有竞争关系以及是否在同一相关市场的标准：商品间的较为紧密的相互替代性。——替代性强，很可能属于同一相关市场2.维度：包括时间（相关时间市场）、商品（相关商品市场）和地域（相关地域市场）。①商品不仅包括传统意义上的货物，而且还包括服务。商品的概念还会拓展到技术以及为完成某项技术创新而从事的研发，即“相关技术市场”和“相关创新市场”。②大部分反垄断分析中，相关市场只需界定商品和地域两个维度，只有在时间因素可以影响商品之间的竞争关系的特定情形下，才会用到时间维度。【示例】在“唐山人人诉百度滥用市场支配地位案”中，法院将相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”。商品维度：“搜索引擎服务”；地域维度：“中国”；时间维度：无。3.界定相关市场的分析视角：包括需求替代和供给替代两个视角，其中需求替代为主要分析视角。（1）界定相关商品市场：需求角度①需求者因商品价格或者其他竞争因素变化，转向或考虑转向购买其他商品的证据。②商品的外形、特性、质量和技术特点等总体特征和用途：用途相似，替代性强。③商品之间的价格差异：价格相差悬殊，很难发生竞争关系，不可认定为属于同一相关商品市场。④商品的销售渠道：销售渠道不同的商品，不属于同一相关商品市场。⑤其他：如需求者偏好或者需求者对商品的依赖程度（偏爱一种，单独成为一个商品市场）；可能阻碍大量需求者转向某些紧密替代商品的障碍、风险和成本；是否存在区别定价等。供给角度①经营者的生产流程和工艺；②转产的难易程度；③转产需要的时间；④转产的额外费用和风险；⑤转产后所提供商品的市场竞争力；⑥营销渠道。转产成本低，时间快，提供替代商品越迅速，供给替代度越高，越可能为同一相关市场。高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa5（2）界定相关地域市场：需求角度①需求者因商品价格或者其他竞争因素变化，转向或考虑转向其他地域购买商品的证据。②商品的运输成本和运输特征：运输成本越高，相关地域市场的范围越小。③多数需求者选择商品的实际区域和主要经营者商品的销售分布。④地区间的贸易壁垒（关税、地方性法规、环保因素、技术因素等）：如关税比重越高，相关地域市场越可能是一个区域性市场。⑤其他：如特定区域需求者偏好；商品运进和运出该地域的数量。供给角度其他地域的经营者供应相关商品的即时性和可行性：如将订单转向其他地域经营者的转换成本等（3）界定相关时间市场：当商品的生产周期、使用期限、季节性、流行时尚性或知识产权保护期限等已构成商品不可忽视的特征时，界定相关市场还应考虑时间性。二、假定垄断者测试1.适用：在经营者竞争的市场范围不够清晰或不易确定时，可按“假定垄断者测试”的思路来界定相关市场。2.测试方法：假设反垄断审查关注的经营者是以利润最大化为经营目标的垄断者，在其他商品（地域）的销售条件保持不变的情况下，看其能否持久（一般为1年）而小幅（一般为5%-10%）提高其商品的价格（或目标地域内的商品价格），并仍然有利可图。【例题·单选题】（2014年）根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于在从供给角度界定相关商品市场时所应考虑的因素的是（）。A.商品的功能及用途B.商品间的价格差异C.消费者的消费偏好D.其他经营者的转产成本『正确答案』D『答案解析』本题考核相关商品市场。从供给角度界定相关商品市场，一般考虑的因素包括：经营者的生产流程和工艺，转产的难易程度，转产需要的时间，转产的额外费用和风险，转产后所提供商品的市场竞争力，营销渠道等。【例题·单选题】（2014年）在“唐山人人诉百度滥用市场支配地位案”中，人民法院将该案的相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”。根据反垄断法律制度的规定，“搜索引擎服务”属于（）。A.相关商品市场B.相关技术市场C.相关创新市场D.相关时间市场『正确答案』A『答案解析』本题考核相关市场。在“唐山人人诉百度滥用市场支配地位案”中，法院将相关市场界定为“中国搜索引擎服务市场”，其中商品维度就是“搜索引擎服务”，地域维度是“中国”。思维导图：高顿财经CPA培训中心高顿财经CPA培训中心电话：400-600-8011网址：cpa.gaodun.cn微信公众号：gaoduncpa6【考点三】垄断协议（五星）【考点介绍】本考点年年出题2题左右，主要考核的是横向和纵向垄断协议的界定。一、概念与分类1.概念：垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。【补充】“其他协同行为”的认定（P450）：经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或者决定，