森林碳汇市场形成的研究进展

1森林碳汇市场形成的研究进展及研究趋势中文摘要：本文先对森林碳汇相关概念综述及其经济学含义进行解析，然后从碳汇的减排成本优势，碳汇市场的发展潜力，碳汇的交易成本，碳汇市场体系的构建等方面对森林碳汇市场形成的研究进行了回顾，并指出了未来研究的发展趋势进行了分析。关键词：森林碳汇市场交易成本减排成本随着《京都议定书》于2005年生效，森林碳汇问题已经越来越受到全世界各国的重视。所谓森林碳汇就是指森林具有的吸收和储存二氧化碳的作用，森林碳汇使森林成为自然界中碳的寄存体，可以说森林起到了储存碳的“库”的作用。森林碳汇效果的发挥使其能够吸收并储存大气中的二氧化碳，从而减少大气中二氧化碳浓度，并起到抑制和减缓温室效应的效果。一、森林碳汇相关概念综述及其经济学解析《联合国气候变化框架公约》中的“汇”指从大气中清除温室气体、气溶胶或温室气体的任何过程、活动或机制。与此相对的“碳汇”概念是指从大气中清除2co气体的任何过程、活动或者机制；森林植被通过光合作用，将大气中游离的2co固定下来，转变为有机碳，这就是森林的固碳功能（胡品平等）我们可以从外部性理论，基于科斯定理的排放权交易理论和制度经济学理论解析森林碳汇的经济学含义。根据萨谬尔森的观点，当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更为确切的说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性的存在造成社会脱离最有效的资源配置状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。庇古（1920）外部性理论从经济学意义上揭示了排污问题的外部性质，提出了著名的“庇古税”，典型的办法体现在对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；而补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。庇古的外部性理论可作为排污费的理论渊源。科斯（1960）在对“庇古税”进行批判的基础上提出了科斯定理，科斯的产权理论可作为排污权交易的理论基石。科斯认为，只要产权明晰，交易成本较低，经过当事人的的自愿协商和谈判，外部性造成的效率损失可以由市场本身解决，即市场机制本身可以纠正市场失灵。对于环境污染这种负的外部性，只要明确污染这种”权利“的所有者，一个完备的市场必然会使污染者和受害者之间产生以这种权利为对象的交易，从而引致这种权力的价格等于它给社会带来的边际损害，从而达到私人边际成本与社会边际成本相等。因此，只要环境容量自愿产权得以明晰，且得到有效保护，就能通过排污权交易实现环境容2量的优化配置。碳汇交易既包括了技术问题，又包括了制度问题，技术问题根源于碳汇计量和监测技术研发和推广，而制度问题则产生于碳汇市场交易过程中的人与人之间的关系，在某种程度上说，制度成为了碳汇交易市场正常运行的关键。具体来说，我们应该完善碳汇市场运行制度，着眼于提供交易场所便利交易，降低交易成本以促成交易，提供信息以克服信息不对称问题，创造激励机制以扩大碳汇供给，发挥碳汇潜力。二、森林碳汇市场形成的研究综述在《京都议定书》生效和清洁发展机制建立为森林碳汇交易提供了制度保障的前提下，为了促进全球森林碳汇市场化的建立，国内外的许多学者也致力于碳汇经济问题的研究，分别从碳汇的减排成本优势，碳汇市场的发展潜力，碳汇的交易成本，碳汇市场体系的构建等方面进行了分析。（一）森林碳汇减排成本的研究伴随对全球气候变暖问题的关注，相比较其他减排方式，通过森林的固碳作用应对气候变化是相对经济的方式，这意味着通过森林碳汇的边际减排成本应该是低于其他方式的（减少化石能源的使用、提高能源利用效率等）的边际减排成本。森林用于二氧化碳减排源于1989年SedjoandSolomon发表的一篇论文，文章提出通过拓展世界上森林的面积能够充分弥补世界上二氧化碳气体的排放。论文首次利用土地机会成本和碳汇储量估算了全球的碳汇成本，认为全球的碳汇项目每年能够捕获910*9.2tc,平均减排成本为3.5～7/tc;随后的Richards和Rosenthaletal.研究表明，如果美国能够利用碳汇项目使其温室气体排放量回到1990年的排放水平，其二氧化碳减排成本将比单纯利用化石燃料进行减排减少80％（Richards,1993;Rosenthaletal.,1993）.DixonRK,(1993)研究表明，提高化石能源利用效率以减少碳排放成本为100美元/t,NiskanenAetal,(1996)计算出能源生产中限制碳排放的成本为25～120美元/t,而RobertNStavins(1999)研究表明，通过植树造林实现碳减排的生产成本相对较低，一般在10美元/t以下，极少在50美元/t以上。但是大部分现有研究采用的单点估计方法对于单一碳汇项目点估计是适用的。然而涉及到大范围土地面积时，点估计不太合适，因为对于大规模的碳汇项目，碳汇减排边际成本预计将上升。为了突破这些早期研究的局限性，Moulton和Richards(1990),Adamsetal.(1992)和Parks和Hardie(1995)在建立成本函数，考虑土地的机会成本，细化造林成本估算，使用折现率的基础上，修正了人工造林碳减排成本的估计方法。由于以往研究采用了不同方法来估算碳汇成本，很难将他们进行相互比较。此外，由于存在林业管理实践，土地机会成本、初始造林和管护成本等方面因素的影响，森林碳汇的减排成本估计范围很大，为了精确碳汇成本估算的有效范围，Stavinsetal(2005)将以往的研究进行标准化以增加他们的可比性，标准化结果使得边际成本函数估计的范围显著缩小，分析表明几乎对所有的供给函数而言，3亿t的年森林碳供给量平均边际成本在25-75美元/stc范围，相3当于7.50-22.50美元/tco2,如果计划生产5亿t的森林碳汇平均边际成本范围将扩大到30-90美元/tc.（二）森林碳汇市场发展潜力的研究伴随着《京都议定书》的签署，国外关于森林碳汇经济领域的研究是从碳汇市场的潜力，即固碳潜力开始的。法国1991年的研究表明，法国森林固碳总量为20亿吨，其中森林生物固碳8.6亿吨，林地固碳11.4亿吨。荷兰从20世纪90年代初成利了森林碳吸收基金会，开展了大规模造林吸收二氧化碳项目。截至1999年已造林5400公顷，项目总期限为99年，总投资3820万美元，累计固碳268.2万吨，碳汇价格达到14.25美元/吨碳。国内学者关于森林碳汇潜力的研究也是着眼于固碳潜力。刘国华等（2000）研究认为，中国森林总碳储量由第一次清查时的3.75亿吨，增加到第四次清查时的4.20亿吨，从1977年到1993年的17年中，平均每年以265万吨的速率增加；魏殿生等（2003）认为中国目前实施的六大林业生态工程主要包括人工造林、封山育林和飞播造林，这些生态工程对森林碳储量贡献最大；李海涛等（2003）认为中国林业政策对林业固碳具有一定的贡献，仅1998年固碳量就达到4.3亿吨；张小全（2005）认为如果中国进行恰当的碳汇市场运作，并通过试验项目的开展获得成功经验，中国在第一承诺期将会获得20%的市场潜力，即330万吨碳的潜力，相当于70万～110万公顷的造林面积；何英，张小全等（2007）研究表明，中国森林碳汇交易市场还处在建立和发展阶段，但具有较大的潜力，并且中国社会政治稳定是森林碳汇交易顺利进行的保证，森林发展空间大，森林固碳能力增长潜力大，开展森林碳汇项目具有许多优势。匡耀求等（2010）在研究2005～2008年广东省主要碳源碳汇的基础上分析了增加碳汇潜力的途径，其中推广冬种绿肥每年可增加吸收二氧化碳2155万吨，将全省现有未成林地全部实行封山育林，约2年后每年可增加吸收二氧化碳1000万吨，同时还建议利用海洋的生物生产力增加碳汇。杨帆等（2012）综述了森林碳库的重要地位、我国森林生态系统碳库特点，分析了通过增加森林面积和提高森林经营水平来增加森林碳汇的潜力。赵庆建，温作民等（2011）研究了中国的森林资源状况和碳储量的时空分布状况，分析了CDM机制下影响中国碳汇潜力的主要因素。基于森林碳汇潜力估算模型，以江苏龙潭林场为例进行了碳汇潜力计算。（三）森林碳汇市场交易成本研究综述森林碳汇的稀缺性、公共物品性和外部性特征将导致森林碳汇面临较高的交易成本，从而引致资源配置的无效率。科斯的产权理论为人类利用市场化手段实现森林碳汇的合理配置提供了理论基础，因此交易成本，尤其是市场驱动力和交易成本，是碳汇市场机制建立的核心所在。Stavins(1995)将森林碳汇交易成本分为搜寻和信息成本、讨价还价与决策成本、监测和强制实施成本等3种；Dudek与Winnar(1996)将联合履行碳汇项目的交易成本进一步划分为搜寻成本、谈判成本、批准成本、监测成本、强制实施成本以及保险成本等6种成本；MILNE.M(2002)在对全球的森林碳汇项目进行回顾的基础上，将交易成本分为5种类型：项目识别、项目设计和执行、项目监测、强制实施和风险管理、主办国和国内项目检查以及市场交易等。AxelMichaelowa等人（2004）的研究表明，CDM项目的最小固定交易成本为150000欧元，假设CDM造林再造林碳汇交易价格为每吨二氧化碳当量3欧元，那么由于固定交易成本的存在，碳4汇信用量为50000吨二氧化碳当量的碳汇项目将无利可图。（三）森林碳汇市场体系构建的研究进展对于碳汇市场体系的研究，国外文献最早是从排污权交易研究开始的，随着欧盟、芝加哥等国气候交易平台的建立，更多的研究集中于碳源、碳交易市场的效益和森林碳汇市场分类等方面来进行研究。AnaCarolinaManriquez(2002)认为构建通过森林碳汇市场需要市场机制、买卖双方和政治框架三个要素。RichardL.Sandorl(2002)建议用自由市场的方法来建立气候交易，而不是用强制的方法。世界银行在2004年的《碳汇市场的现状及趋势》中简单描述了碳汇市场的结构，认为目前的碳汇市场可分为减排许可市场和基于项目的市场。HongliFeng等（2005）认为有效的碳汇市场需要政府的调控作用。WilliamF.Laurance(2007)对热带雨林碳交易的相关机制进行了研究，认为热带雨林碳汇是很大的碳汇市场来源。Pollini,J(2009)认为碳交易市场的出现对农业和环境都带来了巨大的经济效益。国内学者对于森林碳汇市场体系的研究多是从交易成本及市场运行机制要素的构建等方面展开的。林德荣，李智勇等（2005）根据市场发展状况，将森林碳汇市场划分为3个阶段。然后，从交易成本的角度对阻碍森林碳汇市场的政策环境、买方和卖方的相关制约因素进行了分析。邱威等（2008）在研究森林碳汇服务物理关系的基础上，提出应该建立与之相应的市场化机制，并从供求双方、价格机制、交易成本和政府的作用等几个方面对森林碳汇市场的构建进行了分析。彭喜阳，左旦平（2009）在分析森林碳汇市场机制各要素（包括市场供求机制，市场价格机制，市场竞争机制，风险保障机制等方面）的基础上，提出了建立我国森林碳汇市场体系的基本框架构想，设想的森林碳汇市场的基本架构由碳排放权交易市场、森林碳汇信用项目交易市场、森林碳汇资产产权交易市场、森林资产与碳汇保险市场、森林碳汇期货市场、森林碳汇提供者互助基金、森林资源调剂基金、森林碳汇交易中介服务市场和监管体系9个部分组成。王杏芝，高建中（2011）基于森林碳汇市场主体的视角，从较高的交易成本、缺乏流动性和不合理的市场竞争3个方面阐述了碳汇市场主体对森林碳汇市场的影响。提出了建立适合市场状况的交易体系，培育国内需求市场，积极发挥政府的监管和引导作用等建议。肖艳，李晓雪（2012）提出我国森林碳汇市场培育的路径选择：加强国际森林碳汇项目推广合作；发展一级市场交易，稳步推动金融市场的建设；立足国内市场，推动森林碳汇的国内市场的形成；将自愿减排作为目前发展的优先安排。刘丛丛等（2012）阐述了森林碳汇市场在我国建立