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1综合练习题（总分100分）时间60分一、单选题：共30分，每题1分1、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（A.）。A.自律管理B.行业管理C.行政管理D.合规管理2、（B.）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司3、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（B）人。A.5B.15C.20D.104、申请设立期货公司，具有任职资格的高级管理人员不少于（B.）人。A.1B.3C.5D.75、申请设立期货公司，股东应当具有（A）资格。A.中国法人B.企业法人C.事业法人D.公司法人6、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（B）以上，应当经中国证监会批准。A.2%B.5%C.3%D.6%7、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（B）％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.50B.100C.30D.108、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（C）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营。独立核算29、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（B）日内通知期货公司。A.2B.3C.5D.1510、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（A），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户11、期货公司（B）不得由一人兼任。A.人事经理和财务经理B.董事长和总经理C.总经理和CEOD.总经理和人事经理12、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保管（A）。A.20年B.10年C.15年D.30年13、《期货公司管理办法》自（B）起施行。A.2007年5月15日B.2007年4月15日C.2007年5月25日D.2007年4月25日14、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各个方面高度负责，（A），格尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。Ａ.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责15、期货从业人员在从事期货业务前，应当（A），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.经过专门的岗位学习和培训B.具有金融领域相关工作经验C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历16、期货从业人员在进行分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（A）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实和主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信17、期货从业人员拒绝协会调查或者检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（A）拒绝受理其从业人员资格的申请。3A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或者永久D.永久性18、期货从业人员与投资者所在的期货经营机构发生纠纷而无法自行解决的，应当参加协会组织的（C）。A.证监会B.仲裁委员会C.协会D.国家主管机关19、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（B）A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构.C.国家外汇管理局D.商务部20取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当(D）。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会21、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（D）A.进行虚假宣传，有片刻或参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易22、期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（C）应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部23、协会应当对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（C）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，并及时在网站公示。A.3B.5C.10D.1524、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（B）处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事25不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（B）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称4B.具有大专以上学历C.通过中国证监会认可的资格测试D.有履行职责所必需的时间和精力26、具有从事期货业务（C）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5B.8C.10D.1227、申请期货公司的董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（D）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格28、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（A）向住所的的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度29、期货公司的董事、检视和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（B）个工作日内向中国证券会相关派出机构报告。A.2B.3C.6D.1230、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（A）。A.依法予以警告B.予以警告C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格。二、多选题：共30分，每题1分1、申请设立期货公司，应当具备下列（A,B）条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人5C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人2、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（ACD）申请材料。Ａ.设立期货公司申请书B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国国证券会提交下列（ACD）申请材料。A.金融期货经纪业务资格申请表B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告D.从事金融期货经纪业务的计划书4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ABC）情况表。A.《高级管理人员情况表》B.《主要部门负责人情况表》C.《从业人员情况表》D.《近五年来利润情况表》5、期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（AD）条件。A.拟变更的股东不存在被查封、冻结等情形B.全部股东不存在冻结等情形C.期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让提供任何形式财务支付的情形D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让提供任何形式财务支持情形6、期货公司变更法人代表，拟人法定代表人应具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ABCD）申请材料。A.变更法人代表申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料7、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ABCD）申请材料。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的设立文件C.申请日前3个月月末的风险监管报表D.营业部的管理制度文本68、期货公司发生下列（ABC）事项，应当向中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.解散B.破产C.被撤销期货业务许可D.营业部盈利增加9、期货公司的（ABC）应当对当年度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.财务负责人D.监事10、有关机关和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（BCD）。A.任何遗漏B.重大遗漏C.误导性陈述D.虚假记载11、客户可以通过（ABCD）等委托方式下达交易指令。A.书面B.电话C.计算机D.互联网12、（ABD）以及其他业务记录应当至少保存20年。A.交易指令记录B.交易结算记录C.对单记录D.客户投诉档案13、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（ABCD）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在职业过程中必须遵守得行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.职业品德B.职业纪律C.专业胜任能力D.职业责任14、期货从业人员在职业过程中应当坚持期货市场的（ABC）原则，维护期货交易各方面的合法权益A.公开B.公平C.公正D.交公允15、期货从业人员在职业过程中应当以适当的技能，以（ABCD）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.小心谨慎B.勤勉尽责C.独立客观D.诚实守信16、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应注意一下（AB）环节。A.认证选择期货经营机构B.谨慎选择投资者C.提高专业胜任能力D.同业互助717、期货从业人员有下列（ABCD）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。A.拒绝协会调查或检查B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违法保密义务，泄露、专递他人未公开重要信息的18、期货从业人员受到（ABC）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格19、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（ABC）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务20、参加从业资格考试的，应担负和（ABCD）。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件21、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ABCD）。A.诚实守信，格尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务是，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则22期货交易所的非期货交易公司结算会员的期货从业人员不得有（ABC）行为。A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为非结算会员提供结算服务23期货从业人员自律管理的具体办法，包括（ABCD）。A.从业资格考试B.从业资格注册和公示C.执业行为准则D.后续职业培训24有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第十七条处罚(ABCD)。A.无从业资格的人从事期货业务B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假8C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合D.期货从业人员收到机构处分，机构未作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告25、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ABCD）制定的。A.《合同法》B.《公司法》C.《刑法》D.《期货交易管理条例》26、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员，是指（ＡＢＣＤ）A.期货公司的总经理、副总经理B.首席风险官C.财务负责人D.营业部负责人27、以下描述正确的是（ABC）。A.中国证监会依法对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行监督管理B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行监督管理C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行自律管理D.中国期货业协会依法对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行监督管理28、可由期货公司住所地的中国证监会