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1第四章提单与海运单第一节提单概述提单的定义（BillofLading,B/L)由于海上运输是国际贸易货物运输的最主要运输方式，因此，运输单据主要是提单。提单在国际贸易中发挥着重要作用。2提单是承运人应托运人的要求，在收到货物归其掌管后，签发给托运人的一种单据，国际公约及中国《海商法》都对提单下过定义。中国《海商法》第71条：提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成了承运人据以交付货物的保证。3提单的当事人是承运人与托运人。关系人包括收货人、持有人、受货人和货物所有人等。第二节提单的性质与作用根据国际运输惯例和各国法律，提单代表货物，占有提单即占有货物的控制权或所有权，并在货物运输中有权处理提单上所载明的货物。所以，提单有以下性质和作用：4（1）提单是承运人(或其代理)出具的货物收据(B/LAsaReceiptofGoods)所谓收据指，收到金钱或有价值的东西的书面确认，即将一种东西（或金钱或货物）从一方交给另一方，双方都会要求一份书面的记载以资证明，记录这一行为。提单是承运人签发给托运人的收据，证明承运人已收到或接管提单所列货物。已装船提单是承运人出具的，证明货物已收到并装上船舶付运的收据。5（2）提单是物权凭证(B/LAsaDocumentofTitle)物权凭证通常指能够代表货物本身，其占有或转让同货物本身的占有或转让具有相同效力。承运人要按提单的规定凭单交货，在货物交付之前，货物是在承运人的保管或占有之下，只要不是记名提单，提单即可以转让，善意受让提单的人即可凭以向承运人提货。提单是物权凭证已得到多数国家法律的认可。6（3）提单是运输合同的证明或运输合同(B/LAsAnEvidenceofContractorContract)托运人持有提单时，托运人与承运人间的法律关系一般应以运输合同为准，提单只是运输合同的证明；而承运人与收货人、提单持有人等之间的权利、义务关系应依提单的规定确定，即提单在承运人与收货人、提单持有人之间为运输合同。7第三节提单的种类及其使用♠按签发人不同，提单可分为（1）船东提单（ShipOwner’sBillofLading）（2）租船人提单(Charterer’sBillofLading)（3）货运代理人提单(FreightForwarder’sBillofLading)8♦船东提单（ShipOwner’sBillofLading）船东提单是指由作为承运人的船东向托运人签发的提单，这是最传统的提单。在租船运输中，作为承运人的船东可以向托运人签发提单。但在班轮运输中，船东签发提单的情况越来越不多见了。目前各国法律承认有权签发提单的“承运人”已经包括“无船承运人”等。这一变化对货主申请行使扣船的权利极为不利。9♦租船人提单(Charterer’sBillofLading)租船人提单是指，由船东以外的租船人作为承运人向托运人签发的提单。租船人包括光租船的租船人和期租船的租船人等。在光租船或期租船的情况下，与托运人订立运输合同的，通常是以期租船或光租船方式取得船舶运营权利的租船人，对托运人而言，他们承担承运人的责任，因此可以向托运人签发提单。上述两种提单均可称之为“承运人提单”。10♦货运代理人提单(FreightForwarder’sBillofLading)货运代理人（FreightForwarder），简称“货代”，又称运输代理行，指经营货物运输领域内一项或数项业务并收取报酬的经营性组织或实体。货代本身通常没有运输工具，一般为货主或承运人代办托运、代办报关、提货或其他运输业务。随着集装箱运输的不断发展，货运代理人签发提单的情况越来越多。11♠按货物是否已装船分为（1）已装船提单(OnBoardorShippedOnBoardB/L)（2）备运提单(ReceivedforshipmentB/L)♦已装船提单又称为装运提单，指货物已全部装上船，凭大副收据签发的提单，提单上除其他项目外，须注明船名和装船日期并有货已装船(ShippedOnBoard)字样，如“货已装船，其表面状况完好……”(shippedonboardthevesselinapparentgoodorderandcondition)。12根据国际商会《跟单信用证统一惯例》(UCP600)第20条规定，若信用证要求提单作为运输单据时，银行将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提单。因此，信用证中均规定要求提供已装船提单。（通常集装箱运输除外）13♦备运提单又称收讫待运提单，是指货物(集装箱运输除外)在装船前已由承运人接管，承运人应托运人的要求而签发的提单。由于这种提单的货物没有装船，没有载明船名、装船日期，到货时间没有保证，对货方很不利，因此，进口商一般不接受备运提单。在跟单信用证支付方式下，银行一般都不接受这种提单。备运提单在货物装船后，可凭以向船公司换取已装船提单。14一般做法是，由承运人在备运提单上加注已装指名船和装船日期并签字盖章，备运提单即变为已装船提单。♠按提单收货人抬头分为（1）记名提单(StraightB/L)（2）不记名提单(BearerB/L)（3）指示提单(OrderB/L)15♦记名提单又称收货人抬头提单，指提单上“收货人”（Consignee）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。根据这种提单，承运人在卸货港只能将货物交给提单上所指定的收货人。记名提单原则上不能转让，因此，一般只有在运输贵重物品或展览品时采用。一些国家的习惯做法是，若采用记名提单，收货人只要在“到货通知”上背书即可提货，而可以不凭记名提单提货。16♦不记名提单指，提单“收货人”一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样。谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人。不记名提单无须背书即可转让，流通性极强。由于不记名提单是物权凭证，若发生提单丢失或被盗，以致再转让到善意的第三者手中，则极易引起纠纷。因此，在以信用证为支付方式或经过银行押汇的国际贸易中，极少使用这种单据。17♦指示提单指在提单上“收货人”一栏内只填写“凭指示”(Toorder)或“凭××指示”(Toorderof××)字样的提单。这种提单可通过背书的方式进行转让，因而在国际上使用最为广泛。“Toorder”称为空白指示，或不记名指示；“Toorderof××”称为记名指示，指示人包括Bank，Shipper或Consignee“空白背书”（EndorsedByBlank）仅由背书人（提单转让人）在提单的背面签字或盖章，而不注明被背书人（提单受让人）的名称。18“记名背书”（EndorsedBy××）指在提单背面既有背书人签字或盖章，又有被背书人名称的记载。“空白指示、空白背书”的提单，一般又称为“空白抬头、空白背书”提单。它是国际贸易中使用最多的一种提单。♠按对货物外表状况有无不良批注分为（1）清洁提单(CleanB/L)（2）不清洁提单(UncleanorFoulB/L)19♦清洁提单指，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良的批注或其他妨碍结汇的批注。依UCP600第27条规定，银行只接受清洁提单。清洁提单也是提单转让时所必备的条件。20♦不清洁提单指，承运人将货物包装不牢、破残、渗漏、沾污、标志不清等现象，在提单上加以批注。不清洁提单是不能结汇的。为此，托运人应对外表状况有问题的货物进行修补或更换。但有时托运人以“保函”（LetterofIndemnity）换取承运人签发清洁提单。这种做法不可取。21♠根据运输方式的不同分为（1）直达提单(DirectB/L)（2）转船提单(TransshipmentB/L)（3）联运提单(ThroughB/L)（4）多式联运提单(MultimodalTransportB/LorIntermodalTransportB/L）♠按提单格式分为（1）全式提单(LongFormB/L)（2）简式提单(ShortFormB/L)22♦全式提单指，既有正面记载的事项，又有背面详细条款的提单。正本提单通常为全式提单。♦简式提单指，提单上只有正面的必要记载项目而无背面详细条款。这种提单多用于租船合同下所签发的提单，并注有“所有条件均根据×年×月×日签订的租船合同”（Alltermsandconditionsaspercharterpartydated...）。简式提单上一般均印有“Subjecttothetermsconditionsprovisionsandexceptionsascontainedinthecarrier’sregularlongformbilloflading”。23♠按提单使用的有效性分为（1）正本提单(OriginalB/L)（2）副本提单(CopyorNon-NegotiableB/L)♦正本提单指，提单上有承运人正式签字并注明船名和签发日期。这种提单在法律上和商业上是公认的有效的单据。正本提单的份数若干，若无明文规定，一般是一式三份并且须在提单上注明签发的份数。此外，提单上须要标明“正本”（Original，FirstOriginal,Duplicate）字样，以区别于副本提单。24♦副本提单指与正本提单相对的提单，即提单上没有承运人签字盖章，只供工作上参考使用。副本提单上一般都标有“Copy”或“Non-negotiable”字样，以区别于正本提单。♠按船舶经营性质分为(1)班轮提单(LinerB/L)(2)租船提单(CharterPartyB/L)25♦班轮提单,是经营班轮运输的船公司出具的。该提单通常有印就格式，如印有班轮公司的名称（抬头），其背面条款不会因不同航次或不同的发货人而轻易改变。但有些班轮公司一旦出现不利形势，则会马上更改或重印提单格式与条款，力求抵消不利因素的影响。♦租船提单，是依租船合同签发的一种提单。提单上一般批注“根据××租船合同出立”字样。因此，该提单要受租船合同条款的约束。26♠按收费方式分为（1）运费预付提单(FreightPrepaidB/L)（2）运费到付提单(FreighttoCollectB/L)♦运费预付提单，指若贸易合同采用CIF，CIP或CFR等条件托运时，须预付运费，此时出具的提单称为运费预付提单。这种提单正面载明“运费预付”字样。付费后，若货物灭失，运费不退。27♦运费到付提单，是指若贸易合同采用FOB，FAS等条件，则不论是买方订舱或买方委托卖方订舱，运费均为到付（FreightPayableatDestination），并在提单上载明“运费到付”（FreighttoCollect）。♠按提单签发时间分为（1）倒签提单(Ante-datedB/L)（2）顺签提单(Post-datedB/L)（3）预借提单(AdvancedB/L)28♠集装箱提单（ContainerB/L)集装箱提单由负责集装箱运输的经营人或其代理，在收到货物后签发给货物托运人的货物凭证。它与传统提单的作用和法律效力基本相同，但集装箱提单在很多方面突破了传统提单的内容，形成自身特点。29（1）装卸地不同。集装箱提单的装运地和目的地可以是港口，也可以是内陆城市。而传统提单只能是港口。30（2）承运人不同。海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单。而传统提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。（3）承运人责任不同。集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边（舷）—船边（舷）”延伸到“码头—码头”、“装货地收货站—卸货地收货站”或“门—门”。而传统提单承运人的责任范围一般为“船边（舷）—船边（舷）”。31（4）甲板货责任不同。集装箱提单上不出现“甲板货”（OnDeck）字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责，而不必注明“OnDeck”。这一点与传统提单不同。（5）“装船”标志不同。集装箱提单上没有“装船”（ShippedOnBoard）字样，即不