期货法律法规历年真题精选(备战2014年期货从业考试)

圣才题库网万种考试真题题库免费下载！1期货法律法规历年真题精选(备战2014年期货从业考试)期货从业资格考试题，期货从业资格考试法律法规真题，期货从业资格考试真题电子版，期货从业资格考试法律法规历年试题及答案，期货从业资格考试教材下载，期货从业资格考试重点，期货从业资格考试过关必做2000题，期货基础知识真题，期货基础知识过关必做2000题，期货基础知识教材下载，期货投资分析真题，期货投资分析考试资料，期货投资分析考试笔记讲义1．证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A．代客户接收交易密码B．向客户提示风险C．代客户交存保证金D．利用客户交易编码进行期货交易【答案】B【圣才专家解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。2．下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。A．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理D．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程圣才题库网万种考试真题题库免费下载！2【答案】A【圣才专家解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。3．根据《期货交易管理案例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构派出机构C．国务院D．中国期货业协会【答案】A【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。2．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A．中国期货业协会圣才题库网万种考试真题题库免费下载！3B．中国期货保证金监控中心C．期货交易所D．期货公司【答案】B【圣才专家解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。4．期货交易所章程中应当载明的事项是（）。A．保证金的管理的使用制度B．期货交易、结算和交割制度C．基本业务制度D．期货交易信息的发布办法【答案】C【圣才专家解析】《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项；（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）圣才题库网万种考试真题题库免费下载！4风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。5．期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A．国务院期货监督管理机构派出机构B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门【答案】C【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。6．（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国证监会B．期货保证金安全存管监控机构圣才题库网万种考试真题题库免费下载！5C．期货交易所D．中国期货业协会【答案】A【圣才专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。7．对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A．由期货交易所风险准备金补偿B．由后续缴纳的保障基金补偿C．由期货公司风险准备金补偿D．不再补偿【答案】B【圣才专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元圣才题库网万种考试真题题库免费下载！6以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。8．设立期货公司，应由（）批准。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构【答案】D【圣才专家解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。9．下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A．决定设立专门委员会B．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C．决定对违规行为的纪律处分D．审议总经理提出的财务预算方案圣才题库网万种考试真题题库免费下载！7【答案】B【圣才专家解析】《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。11．下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A．期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司B．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C．期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司D．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司【答案】A【圣才专家解析】《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者圣才题库网万种考试真题题库免费下载！8承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施：（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。12．会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A．违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B．结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金【答案】A【圣才专家解析】《期货交易所管理办法》第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险圣才题库网万种考试真题题库免费下载！9准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A．期货公司对客户收取的保证金标准B．交易所规定的保证金标准C．结算会员对交易会员收取的保证金标准D．交易所对结算会员收取的保证金标准【答案】A【圣才专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。14．一般法人投资者在股指期货投资者适应性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A．不存在严重不良诚信记录B．具有相应的决策机制和操作流程圣才题库网万种考试真题题库免费下载！10C．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则终止或者限制从事股指期货交易的情形D．具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录【答案】B【圣才专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十八条规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。15．期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A．没收违法所得和罚款B．暂停从事本交易所期货业务C．通报批评D．取消从事本交易所期货业务资格【答案】A圣才题库网万种考试真题题库免费下载！11【圣才专家解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。16．有权指定交割仓库的是（）。A．中国期货业协会B．期货交易所C．国务院期货监督管理机构派出机构D．国务院期货监督管理机构【答案】B【圣才专家解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。17．下列关于交割的表述，正确的是（）。A．交割